证券从业考试《证券交易》精选模拟题.docx
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证券从业考试《证券交易》精选模拟题
2009年证券从业考试《证券交易》精选模拟题2
单选题
1:
根据国务院证券监督管理机构批准,有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于()亿元。
A:
1√
B:
3
C:
5
D:
2
2:
证券回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
A:
优先股票
B:
基金证券
C:
可转换债券
D:
有价证券√
3:
证券交易机制涉及证券市场的微观结构,不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制,但总的来说,以下不属于证券交易机制的目标的是()。
A:
流动性
B:
稳定性
C:
有效性
D:
收益性√
4:
在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是()。
A:
建立专用账户自营√
B:
账外自营
C:
使用他人名义自营
D:
自营账户转让
5:
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。
A:
开户和证券交易过户
B:
开户和签订证券协议√
C:
证券交易过户和签订证券协议
D:
开户和接受具体委托
6:
证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔()。
A:
半年
B:
每一会计年度
C:
每季度√
D:
三个季度
7:
根据业务集中度管理的要求,对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的()。
A:
60%
B:
70%
C:
10%
D:
5%√
8:
根据现行有关部门的制度规定,A股现金红利派发日程中的除息日为()日。
A:
T+4√
B:
T+3
C:
T+2
D:
T+1
9:
根据相关规定,权证发行人应在权证发行结束()个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A:
7
B:
5
C:
1
D:
2√
10:
()中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A:
2000年12月
B:
2005年12月
C:
2004年12月√
D:
1999年12月
11:
证券营业部提供的咨询不包括()。
A:
提示入市风险及防范措施
B:
推荐近期业绩比较优良的股票√
C:
介绍技术分析软件的使用
D:
介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项
12:
证券公司自营业务的主要风险是()。
A:
法律风险
B:
市场风险√
C:
交易风险
D:
经营风险
13:
在报价驱动系统中,坐市商的收入来源是()。
A:
佣金
B:
手续费
C:
买卖差价√
D:
投资收入
14:
在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过()来进行的。
A:
客户的开户银行
B:
客户委托的证券经纪公司
C:
登记结算公司√
D:
证券交易所
15:
某A股的股权登记日收盘价格为30元每股,送配股方案为每10股配5股,配股价格为每股10元,那么该股票的除权价格为(
)。
A:
17.7
B:
17.9
C:
17.5√
D:
17.816:
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是()
A:
全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户√
B:
信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
C:
全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户
D:
信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户
17:
在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,以及公正地处理券交易业务,主要是说明证券交易过程中的(
)。
A:
公正原则√
B:
对等原则
C:
公平原则
D:
公开原则
18:
在证券交易中,涨跌幅的计算公式是()。
A:
涨跌幅价格=前日平均价×(1+一涨跌幅比例)
B:
涨跌幅价格=前日开盘价×(1十一涨跌幅比例)
C:
涨跌幅价格=当日开盘价×(1+一涨跌幅比例)
D:
涨跌幅价格=前日收盘价×(1+一涨跌幅比例)√
19:
在证券交易经纪业务中,客户的指令具有着()。
A:
有效性
B:
准确定
C:
**性√
D:
具体性
20:
根据深圳证券交易所的相关规定,A股每笔交易数量不低于()股,或者交易金额不低于(
)万元的可以采用大宗交易。
A:
100;300
B:
100;500
C:
50;300√
D:
50;500
21:
目前,我国可转换债券的债转股是通过()来进行的。
A:
证券交易所√
B:
发行该债券的上市公司
C:
所委托的证券公司
D:
登记结算公司
22:
关于证券发行方法之一的网上发行的优点,说法不正确的是()。
A:
经济性
B:
可靠性√
C:
安全性
D:
高效性
23:
以下不属于证券经纪业务管理风险的是()。
A:
客户取款时审核证件不严格
B:
客户委托买卖时审核凭证的不慎
C:
电脑主机在运行过程中的故障√
D:
无权或者越权代理
24:
新中国证券交易发展史上,最先开办证券交易的城市是()。
A:
大连
B:
上海
C:
沈阳√
D:
北京
25:
根据上海证券交易所的规定,A股机构投资者的开户费用为()。
A:
免开户费
B:
400元/户√
C:
100元/户
D:
40元/户
26:
所谓标准券是指不分券种,只分(),统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A:
回购主体
B:
回购利率
C:
回购场所
D:
回购期限√
27:
期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的,成交撮合实行平仓优先和()的原则。
A:
申报顺序优先
B:
价格优先
C:
份额大投资者优先
D:
时间优先√
28:
根据相关规定,证券公司应当在每个月结束后(
)工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A:
15
B:
5
C:
30
D:
10√
29:
根据证券质押式回购的特点,一笔债券质押式回购交易涉及()。
A:
一个交易主体,一次交易契约
B:
两个交易主体,两次交易契约√
C:
两个交易主体,一次交易契约
D:
一个交易主体,两次交易契约
30:
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是()个。
A:
5
B:
10√
C:
15
D:
20单选题
31:
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的串购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为(
)
A:
147.78√
B:
145.78
C:
155.78
D:
150.78
32:
根据深圳证券交易所的有关规定,基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是()。
A:
基金必须有着稳定的持有人√
B:
持有人不少于1000人
C:
基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
D:
募集金额不少于2亿元人民币
33:
根据上海证券交易所的相关规定,证券回购交易集中竞价时,其申报应当符合()。
A:
申报单位为手,10元标准券为1手
B:
申报单位为手,100元标准券为1手
C:
申报单位为手,10000元标准券为1手
D:
申报单位为手,1000元标准券为1手√
34:
根据我国税法的规定,印花税是在A股和B股成交后对()按照规定的税率征收的税。
A:
卖方和买方分别担当√
B:
卖方和买方共担
C:
卖方
D:
买方
35:
网上竞价发行方式的最大缺陷为()。
A:
股价容易被操纵√
B:
两级市场的联动性
C:
市场广泛
D:
经济高效
36:
证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()。
A:
调节头寸业务
B:
资金融通业务√
C:
套期保值业务
D:
信用规范业务
37:
以下关于证券公司自营业务的特点,说法错误的是()。
A:
利润的可观性√
B:
收益的不稳定性
C:
交易的风险性
D:
交易行为的自主性
38:
根据相关规定要求,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。
A:
50%
B:
20%√
C:
10%
D:
70%
39:
关于证券交易所会员制度中,证券公司成为会员的条件说法不正确的是一()。
A:
具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
B:
组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
C:
经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
D:
注册资本不得少于人民币2亿元√
40:
目前,投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户()。
A:
投资者在证券经纪公司开设的基金账户
B:
上海人民币普通股票账户
C:
中国结算公司上海开放式基金账户√
D:
证券投资基金账户
41:
根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从()进行总结评价和考核。
A:
固定资产比例
B:
资产负债率
C:
经营状况和经营成果√
D:
资产利润率
42:
以下选项中,不属于交易所股票交易的报价方式是()。
A:
口头报价
B:
电脑报价
C:
书面报价
D:
电话报价√
43:
根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括()。
A:
账外经营
B:
信用交易√
C:
决策失误
D:
操纵市场
44:
评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是()。
A:
通讯设备
B:
营业场所√
C:
信息系统
D:
交易平台
45:
根据要求,证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在()前予以公告。
A:
未来3天
B:
未来3个交易日
C:
次一交易日√
D:
当前交易日46:
目前我国存在着两种滚动交收周期,其中适用于B股的滚动交收周期为()。
A:
T+3√
B:
T+2
C:
T+1
D:
T+4
47:
根据深圳证券交易所的相关规定,A股的过户费比例为()。
A:
千分之一
B:
千分之五
C:
千分之二
D:
无过户费√
48:
根据深圳交易所的规定,开放式基金份额的赎回以()来进行申报。
A:
金额
B:
金额和份额一起
C:
数量
D:
份额√
49:
客户交易结算资金第三方独立存管模式的核-b内容是()。
A:
券商管理证券,银行管理资金√
B:
证券和资金管理分离
C:
券商与银行分工明确
D:
专业和高效
50:
某国债的面值为100元,票面利率为5%。
计息日是7月1日,交易日是12月1日,则已计息的天数是(
)天。
A:
154
B:
152√
C:
151
D:
153
51:
据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是()手
A:
100√
B:
1
C:
10
D:
1000
52:
《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时问为()。
A:
1999年7月1日√
B:
2000年7月1日
C:
1997年7月1日
D:
2002年7月1日
53:
在我国,以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是()。
A:
基金
B:
上证A股
C:
深证A股
D:
B股√
54:
E_rF网上发售时,投资者以()方式认购基金份额
A:
证券和资金组合
B:
组合证券√
C:
现金
D:
组合基金
55:
根据现行有关部门的制度规定,A股送殷派息方式的申请材料送交日为()日。
A:
T一3
B:
T一5√
C:
T一2
D:
T一1
56:
证券最有着较强的变现能力是由()决定的。
A:
风险性
B:
流动性√
C:
保值性
D:
收益性
57:
回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。
这种报价方~、一式的一个缺陷就是不能直接反映回购的(
)。
A:
收益与流动性
B:
收益与风险
C:
成本与风险
D:
收益与成本√
58:
根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管()。
A:
自营部门
B:
风险监控部门√
C:
业务稽核部门
D:
财务部门
59:
某证券投资者以每股30元的价格买人10000股股票,那么,该投资者最低需要以(
)元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算,其他费用按规定计收)。
A:
30.15
B:
30.55
C:
30.75
D:
30.10√
60:
目前,沪、深证券交易所的证券回购券种主要是()。
A:
金融债和企业债
B:
金融债和公司债
C:
国债和金融债
D:
国债和企业债√
多选题
61:
对于可转换债券,以下说法中正确的是()。
投资者具有债券和股权双重权力√
投资者可以选择不转换而要求还本付息√
投资者可以按照规定将股票转换为债券
投资者可以按照规定将债券转化为股票√
投资者可以选择在证券市场上交易√
62:
以下为LOt一所具有的特点的是()。
可以在证券交易所上市交易√
投资者可以通过跨系统转托√
投资者可以按净值申购、赎回基金份额√
发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络√
本质上是封闭型基金
63:
目前,中小企业板上市公司出现下列情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()。
最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告√
连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值√
最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告√
连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股√
最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负
64:
投资者做出委托指令的形式中,非柜台委托主要包括()。
网上委托√
电话委托√
传真委托√
自助终端委托√
函电委托√
65:
证券交易的主要特征主要表现在()方面。
风险性√
公平性
收益性√
利润性
流动性√
66:
当融资融券业务出现异常时,交易所可视情况采取的措施是()。
调整标的证券标准或范围√
暂停整个市场的融资买人或融券卖出√
调整维持担保比例√
调整融资融券保证金比例√
调整可充抵保证金有价证券的折算率√
67:
根据自营业务的特征,下列属于自营业务经营风险的有()。
因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
由于投资决策失误而造成的损失√
由于管理不善而造成的损失√
因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
由于内部控制不严格而造成的损失√
68:
根据相关规定,开立证券账户应当遵循的原则是()。
真实性√
有效性
合法性√
同一性
69:
通常,证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的,然而,其主要的目标却是相同的,分别为()
流动性√
快速性
营利性
稳定性√
有效性√
70:
以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是()。
投资理念√
收益分配√
风险控制√
信息披露√
投资决策√
71:
下列关于净额结算的说法,正确的是()。
清算证券时,统一清算期内同种证券可以分开计算
清算证券时,统一清算期内不同的证券可以合并计算
清算证券时,统一清算期内不同的证券不可以合并计算√
清算证券时,统一清算期内同种证券可以合并计算√
可以简化操作手续√
72:
下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种()。
3天企业债回购√
2天企业债回购
1天企业债回购√
7天企业债回购√
九天企业债回购
73:
关于全国银行问市场质押式逆回购方的义务,下列说法正确的有()。
在到期交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项
在首次交割日,按合同约定的券种和数量出质债券
在到期交割日,按合同约定的券种和数量出质债券√
在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项√
按合同规定,及时发送内容完整的回购结算指令√
74:
在集合资产管理计划说明书中,集合计划的有关当事人介绍包括()
上市公司简介
推广机构简介√
管理人财务状况
管理人简介√
托管人简介√
75:
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者,中国人民银行可采取的措施有()。
警告√
暂停其债券交易业务资格√
3万元以下罚款√
要求谈话
取消其债券交易业务资格√76:
目前我国存在着两种滚动交易的交收周期,其中适用于B股交易的是()。
T+5
T+3√
T+4
T+2
T+l
77:
根据规定,合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
在证券交易所上市的股票√
证券投资基金√
在证券交易所上市交易的债券√
在证券交易所上市交易的权证√
中国证监会允许的其他金融工具√
78:
非交易型过户是指符合法律规定和(
)等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。
法院判决√
账户挂失转户
继承√
财产分割√
赠与√
79:
证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括()。
证券经纪商代理业务范围和权限√
证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险√
制定交易或转托管有关事项√
证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围
投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险√
80:
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有()。
最近2年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录
设有专门的资产托管部√
资本不少于100亿元人民币
具备安全托管合格投资者资产的条件√
有足够的熟悉托管业务的专职人员√
81:
一般而言,根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有()。
政策风险
法律风险√
市场风险√
技术风险√
经营风险√
82:
按照公开原则,投资者对于所购买的证券可以进行()的了解。
完整√
真实√
准确√
公开
充分√
83:
为保证业务的正常进行,证券登记结算机构采取的措施有()。
建立数据备份机制√
建立风险防范机制√
建立内部控制机制√
建立结算参与人的准人系统√
建立完善的技术系统√
84:
目前,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。
04国债(1O)√
01国债(11)√
06国债
(1)
05国债
(2)√
05国债
(1)√
85:
以下关于网上认购基金的流程说法正确的是()。
N+4日,中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后,发行协调人将给资金划人预留银行收款账户。
√
N+2日12:
00前,中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
N+3日,中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。
√
N+1日在规定的交收截至时点,在满足当日交易所证券交易资金交手后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。
√
N日发售结束后,中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算√
86:
目前,债券的种类主要包括()。
团体债券
国际债券
金融债券√
政府债券√
公司债券√
87:
根据相关规定,申请在证券交易所上市的权证,其标的证券为股票的,标的股票在申请上市之日应符合以下条件(
)。
最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元
最近20个交易臼流通股份市值不低于30亿元√
流通股本不低于3亿股√
流通股本不低于5亿股
最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
88:
根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。
最高买人申报与最低卖出申报价位相同,以该价格成交√
最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以市场价格成交
买人申报价格高于即时的最低卖出申报价格时,以最高卖出申报的价格成交
卖出申报价格低于即时的最低买人申报价格时,以中问价格成交
买人申报价格高于即时的最低卖出申报价格时,以最低卖出申报价格成交√
89:
证券公司对证券发行人的权利是指()。
请求召开证券持有人会议的权利√
参加证券持有人会议并参与提案和表决的权利√
请求分配投资收益的权利√
配售股份的认购权利√
要求证券发行人分配证券发行所得的权利
90:
根据目前有关规定,B股现金红利派发日程安排正确的为()日。
现金红利发放日为T+11√
申请材料送交日为T一5√
向交易所提交公告申请日为T一1√
公告刊登日为T√
最后交易日为T+3√91:
目前,我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是()。
各类日报表
证券交易公开信息√
上市公司运作情况
证券指数√
即时行情√
92:
目前,网上增发新股价格的定价方式有()。
网上和网下同时累计投标询价√
根据市场行情交易所定价
网上订价发行√
先向网下机构投资者询价√
根据市场行情增发新股公司自行定价
93:
我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是()。
法人结算原则
及时交收原则
净额清算原则√
银货对付原则√
实物交收原则
94:
目前,我国开展回购交易业务的场所有()。
深圳证券交易所√
全国银行问市场√
地方证券交易所
上海证券交易所√
商业银行
95:
目前,证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()
投资决策机构√
证券营业厅
董事会√
自营业务部门√
监事会
96:
以下关于证券交易主要特征的表述中正确的是()。
证券的流动性、收益性和风险性三者之间相互联系√
证券的流动性造成了证券的高风险性√
证券在流动中也存在因价格的变化给投资者造成损失的风险√
证券只有通过流动才能具有较强的变现能力√
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