证券营业部内部绩效考核与分配指导意见.docx
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证券营业部内部绩效考核与分配指导意见
证券营业部内部绩效考核与分配指导意见.
中国银河证券股份有限公司
证券营业部内部绩效考核分配指导意见
为促进证券营业部建立健全内部绩效考核分配制度,明确岗位职责和考核要点,推动绩效考核市场导向和目标导向,实现过程控制,确保绩效分配的公正、公平、合理,结合公司对证券营业部的工作要求,制定本指导意见。
各证券营业部要根据实际情况制定本营业部内部绩效考核分配实施细则。
一、适用范围
本指导意见主要适用于证券营业部内部绩效考核分配。
二、遵循原则
1.坚持“鼓励创收,按绩取酬”原则。
绩效考核和分配办法要充分体现员工工作实绩和贡献,依据绩效考核结果进行奖金分配。
2.坚持“以人为本,确保公开、公平、公正”原则。
绩效考核方案的制定、考核标准的确定、绩效分配过程等关键环节均要通过有效的组织和沟通,使绩效分配过程平稳有序、分配结果公平合理。
三、考核指标
证券营业部要根据经营管理目标确定内设部门及岗位的考核内容和关键绩效指标,考核结果与津贴、绩效奖金的发放挂钩。
各部门及岗位参考考核指标如下,营业部可根据实际情况对考核指标内容、权重及分值进行调整。
(一)市场营销部及内设岗位
1
部门绩效考核指标:
收入指标、新增客户股基市占率指标、营销团队建设、渠道营销组织、新增客户资产及创收、营销风险控制等。
部门内各岗位绩效考核要求见附件1。
(二)理财服务部及内设岗位
部门绩效考核指标:
收入指标、市场份额变动率、客户流失率、客户满意度等。
部门内各岗位绩效考核要求见附件2。
(三)运行管理部及内设岗位
部门绩效考核指标:
财务成本指标、日常工作完成质量、差错(事故)率、客户投诉、客户对运行支持系统的评价与满意度、专业技能和协作及特殊情况(应急)处置等。
部门内各岗位绩效考核要求见附件3。
证券营业部副总经理、总经理助理的具体考核指标由证券营业部总经理根据其所承担的管理职责和兼任部门的绩效考核指标确定。
四、绩效分配
(一)组织保障
各证券营业部成立绩效考核分配小组,由证券营业部总经理、副总经理、总经理助理、部门经理、合规经理、财务经理、技术经理、工会小组成员组成,负责制定本营业部绩效分配实施细则、确定绩效分配系数,并组织实施证券营业部绩效考核分配。
(二)分配原则
证券营业部员工的薪酬由基本工资、津贴和绩效奖金三部分构成。
其中,基本工资分为基础工资和岗位绩效工资;绩效奖金由营业2
部总经理依照公司要求和营业部考核方案规定,根据员工考评结果进行分配发放,具体分配原则如下:
1.绩效奖金包的切分与部门贡献度挂钩。
市场营销部主要对客户
拓展负责,理财服务部主要对客户服务负责,其他部门对证券营业部整体业绩负责。
基于上述分工对相应绩效奖金贡献度的不同,给予各部门参与基准绩效奖和综合绩效奖分配的相应系数。
2.绩效奖金包与人员数量和构成挂钩。
充分考虑部门内人数对绩效奖金包的影响,兼顾员工职级高低的构成设定绩效奖金分配系数。
在对绩效奖金包分配时,要考虑员工的实际业绩贡献。
3.专项奖励定向激励。
公司规定给予特定部门内部进行分配的奖金包,原则上只核定到规定部门,如:
营销增量奖只核定到市场营销部、服务增值奖只核定到理财服务部;直接分配给个人的业绩提成直接核算给个人。
(三)部门绩效奖金包的核定
1.部门奖金系数的确定
部门绩效奖金包主要由基础奖金包和部门特定奖金包构成。
其中,基础奖金包由当期可以核发的基准绩效奖、综合绩效奖、总经理奖励基金构成。
营业部应根据各部门与基准绩效奖贡献关联度的不同,设定各部门的基础奖金包分配系数。
2.部门内部人员绩效分配系数的确定
证券营业部应根据各职位/岗位承担工作量的大小、重要性及对业绩的贡献度,对副总经理、总经理助理,部门经理以及部门内部其3
他人员的绩效系数进行设定。
备注:
如副总经理或总经理助理兼任部门经理,系数可从高,但不能重复计算,要与兼任部门奖金系数挂钩。
3.各部门当期可发放绩效奖金包的核定
月度可核发的基础奖金包主要由基准绩效奖和综合绩效奖构成。
各月考核结余的绩效奖金额度可当月按照考核结果循环分配,也可纳入下月绩效总额或年底进行分配。
年度可核发的基础奖金包主要由总经理奖励基金及月度结余的基准绩效奖和综合绩效奖构成。
各种绩效奖金的核定和发放比例按照《证券营业部组织与绩效管理办法》及《中国银河证券股份有限公司薪酬分配实施办法》相关规定执行。
(四)员工绩效奖金的分配
员工的基础工资和岗位绩效工资与日常考勤挂钩;津贴、绩效奖金与考核挂钩;业绩提成按照公司及证券营业部相关规定计提发放。
具体:
1.管理序列和专业技术序列人员薪酬中津贴部分的发放要与绩效考核结果挂钩;
2.个人绩效系数是根据岗位或职级确定的个人奖金发放系数,由证券营业部或授权部门经理根据实际情况合理确定,证券营业部也可不设该系数;
3.操作技能序列员工由营业部总经理按照实际情况,根据员工业绩考核来确定其参与年度奖金的分配方式。
4
员工的考核结果作为绩效奖金分配系数的调整依据。
营业部负责人对副总经理、总经理助理和下设二级部门总监进行考核,确定其应分配绩效工资的比例;二级部门总监分别对本部门员工完成岗位工作
情况进行考核,考核结果由营业部负责人进行确认,各岗位的绩效考核指标及要求见附件。
五、组织实施
每月结束后的15日内完成月度考核,每月20日发放绩效奖金,每年结束后的1个月内完成年度考核和年度绩效分配。
具体:
1.由证券营业部绩效考核分配小组对各部门工作进行绩效评价,确定绩效考核得分;
2.由证券营业部负责人对副总经理、总经理助理及部门经理的个人工作业绩进行考核,确定其绩效考核得分;
3.由部门经理对本部门员工岗位工作完成情况进行月度考核,确定员工月度考核得分。
4.上述考核结果均须报经绩效考核小组审核后提交证券营业部负责人审核确认。
六、报备要求
各证券营业部要结合本营业部的实际情况,制定切实可行的内部绩效考核与分配操作细则,在本指导办法下发后的20个工作日内报经纪管理总部和人力资源部备案。
在备案获准后要严格组织实施,公司稽核审计部将据此进行日常审计检查。
附件:
5
1.市场营销部岗位绩效考核指标及内容
2.理财服务部岗位绩效考核指标及内容
运行管理部岗位绩效考核指标及内容3.
中国银河证券股份有限公司一〇二〇年九月6
1
附件市场营销部岗位绩效考核指标及内容一、市场营销部部门经理绩效考核表序考核考核分评考核项评分说考核内分(分(分
工作计划制定团营销体系建设组建市场营销活完善(包括制度4
开展、例会组织、营销人员日常2日常工领导融产品销售4考
等的其工营销活动组织作完成情况4总结7
营销渠道维护和4宣传
4营销人员培训
营业部新增客指和为关股基交易量市助指标。
其中,营10
基新增户5关率量市业绩考新增客户经理其他为辅助指标5
标营销渠道网点实键指根5发数量8
营销人员开发客计划指标指标值与5
值的差异来评分,将户数为基计划指标值设营业部新增客根据实际准分值5资较情况其营销人员净创5
调高和调低分值营销产品目标日助指根5
广完成相关工作完成情况营销费用执行档量化打分分5
的不别对营销风险控制5
9
况-5;满值,非常满意;不满一般-3-4意;-1
-2;较差营业部合理化理建业部5和创新等情况打分1特色创新业务的开展5营业部其他工营销人员投诉据本职部25反工其日质量考(情况进行打分客户投诉情5
10
合规考核5分)次差错扣1-5
营销人员信息等5资料变更
二、团队管理岗绩效考核评考考核考核考核项评分说(分分(分营销人员发展计10营销人员日常管日常3的制订与推进、作考营销人员发展计5
11
的完成销人员日常管理、营销团队建设等工营销活动组织和总作完成情况。
5结
10
营销团队的建
营销人员开发客根据日常相关工6
完成情况,量化业绩分营销人员新增客46资
营销人员净创10
12
6新增客户经理人数营销团队组织培训次数6
高级以上客户经所占比6
营业部合理化建5
营业部合理化建特色1新业务的开展等分5业部其他工合规考210
质量根据本部职能部门13
对其日常工作反馈核系统的操作CRM情况进行打分。
(每10
的正确性和及时性1-5次差错扣分)
三、渠道营销/营销策划岗绩效考核评考核考核考评分说考核项分(分(分
营销体系建设和营销渠道发展计日常5制定、营销渠道善(包括制度3作考开发协调维护10
营销渠道维护和宣14
传拓展等工作的完成情况。
营销渠道发展计划完成情况10
营销渠道网点质评5
营销渠道网点开根据日常相关工数10
完成情况,量化业绩4分营销渠道产出目完成10
15
营销费用使用有效10
性营销风险控制有10
营业部合理化建营业部合理化建5
特色1新业务的开展等分业部其他工5
10根据本部职能部合规考质量2对其日常工作反系统的操10
CRM16
的正确性和及时性情况进行打分。
(每1-5次差错扣分)
四、招聘培训岗绩效考核评考考核考核评分说考核项分(分值(分
营销体系建设和营销团队人员日常5善(包括制度招聘和各项培3作考工作的组织、15
营销人员日常招聘17
施、记录等工作培训工作完成情况。
10
营销人员档案管理营销人员培训(人、根据日常相关10作完成情况,次
化打分营销人员招聘(人业绩10次4新增营销人员人10
从业资格考试通10
营业部合理化特色1营业部合理化建5
18
新业务的开展等营议和创新等情况新业部其他工作5打分。
培训计划及总结等根据本部职能5报送及时门对其日常工反馈情况进行培训教案编5
质量2分。
(每次差系统中培CR分1-5记录的录5
其他布置的工作
19
市场营销部绩效考核说明:
1.营销管理部员工绩效考核内容除收入指标外,还包括业绩考核、日常工作考核、特色创新考核、职能部门反馈考核四个项目。
(1)日常工作考核。
该项内容主要是对该岗位的尽职情况进行考核。
(2)业绩考核。
该项是对该岗位业绩完成情况进行考核,通过设置与岗位绩效相关的关键指标和辅助指标来进行量化考核。
(3)特色创新考核。
该项内容根据营业部合理化建议和新业务开展情况等进行打分。
(4)职能部门反馈考核。
根据本部职能部门对其日常工作的反馈情况进行考核。
20
.营业部可以按照实际情况及兼岗情况对考核权重进行适当调整,但不得2减少营销管理人员考核得分表所列的考核内容。
2
附件理财服务部岗位绩效考核指标及内容
一、理财服务部部门经理考核评价评权评分说备考核评2部门工作安排与协调,日2部门人员的日常业务指30%
日常报表的报送工作及2管2新产品、新业务的推广2部门日常的人员管理及对21
得标准时,0客户流失率≤核体的营业部整按分,另外奖励得分分100入率记户流失心客分,共计得分50150分客本项评价指标在客户流失率,1020%流CR系统统计准分的基础上,根据客注:
具体扣分规则个百分点0.流失率分,直至扣至负分,情况做适当调整得分不超分-10客营业部整体的客户满意20%
10考核满户
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- 证券 营业部 内部 绩效考核 分配 指导 意见