三级考评标准422c.docx
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三级考评标准422c
附件1
危险化学品从业单位安全生产标准化三级评审通用标准(报审稿)
A级要素
B级要素
标准化要求
安全许可条件
三级企业达标标准
评审方法
评审标准
备注
1法律、法规和标准
(100)
1.1法律、法规和标准的识别和获取
(50)
1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度,明确责任部门,确定获取渠道、方式和时机,及时识别和获取,定期更新。
安监总管三[2010]186号文件第2条。
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度;
2.明确责任部门、获取渠道、方式、时机;
3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及其他要求;
4.形成法律法规、标准及其他要求清单和库,并定期更新。
查文件:
1.识别和获取适用的安全生产法律法规管理、标准及其他要求制度;
2.适用的法律法规、标准及其他要求清单和库;
3.定期更新记录。
1.未明确专门部门定期识别和获取,扣50分(B级要素否决项);
2.识别和获取的法律法规、标准及其他要求,一项不符合扣1分;
3.法律法规、标准及其他要求未识别到条款,一项扣1分;
4.未形成清单或库,扣5分;
5.未定期更新,扣5分。
2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
采用适当的方式、方法,将适用的安全生产法律法规及时传达给相关方。
查文件:
1.文件发放记录;
2.培训记录、告知书、宣传材料。
询问:
相关方是否接收到企业传达的相关信息。
未及时将有关的法律法规向相关方进行传达,一项不符合扣1分。
1.2法律、法规和标准符合性评价
(50)
企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价,消除违规现象和行为。
1.每年至少1次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价;
2.对评价出的不符合项进行原因分析,制定整改计划和措施;
3.编制符合性评价报告。
查文件:
1.符合性评价报告、记录;
2.不符合项整改记录。
1.未进行符合性评价,扣50分(B级要素否决项);未编制符合性评价报告,扣5分;
2.未对所有适用的法律法规进行评价,一项扣2分;
3.对评价出的不符合项未进行原因分析的,一项扣2分;未制定整改计划或整改措施,或整改措施不落实,一项扣2分。
2机构和职责
(100)
2.1方针目标
(20)
1.企业应坚持“安全第一,预防为主,综合治理”的安全生产方针。
主要负责人应依据国家法律法规,结合企业实际,组织制定文件化的安全生产方针和目标。
安全生产方针和目标应满足:
(1)形成文件,并得到所有从业人员的贯彻和实施;
(2)符合或严于相关法律法规的要求;
(3)与企业的职业安全健康风险相适应;
(4)目标予以量化;
(5)公众易于获得。
国务院令第591号第四条
1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全目标;
2.安全目标应满足:
(1)形成文件,并得到所有从业人员的贯彻和实施;
(2)符合或严于相关法律法规的要求;
(3)与企业的职业安全健康风险相适应;
(4)根据目标制定指标并予以量化;
(5)公众易于获得。
查文件:
年度安全目标。
询问:
抽查从业人员是否知道安全目标。
现场检查:
安全目标告知情况。
1.未制定年度安全目标,扣20分(B级要素否决项);缺一项扣2分;
2.安全目标不满足标准要求,一项不符合扣1分;
3.从业人员不了解安全目标,1人次扣1分;
4.指标未进行量化,扣2分;
5.公众不易获得,扣2分。
2.企业应签订各级组织的安全目标责任书,确定量化的年度安全工作目标,并予以考核。
企业各级组织应制定年度安全工作计划,以保证年度安全工作目标的有效完成。
安监总管三[2010]
186号文件第31条。
1.将企业年度安全目标分解到各级组织(包括管理部门、车间),签订安全目标责任书;
2.定期考核目标完成情况;
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。
查文件:
1.企业的年度安全目标和安全工作计划;
2.各级组织的安全目标责任书;
3.各级组织年度安全工作计划;
4.目标责任书的考核与奖惩记录。
询问:
1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自目标;
2.抽查从业人员是否了解本部门的目标。
1.未签订各级组织的安全目标责任书,扣20分(B级要素否决项);
2.每缺一个部门的目标责任书,扣2分;
3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符,扣1分;
4.企业未制定年度安全工作计划,扣4分;各级组织未制定年度安全工作计划,缺一个部门扣2分;
5.未定期考核,扣4分;考核与目标责任书内容不符,扣2分;
6.未予以奖惩,扣2分;
7.有关人员不了解本部门的目标,1人次扣1分。
2.2负责人
(20)
1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。
1.中华人民共和国主席令第70号第五条;
2.国务院令第591号第四条;
3.安监总管三[2010]186号文件第1条。
1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人,履行安全生产法规定的职责;
2.主要负责人对本单位的安生产工作全面负责。
查文件:
安全生产责任制。
询问:
1.主要负责人的安全职责;
2.如何进行安全生产基础管理。
1.未明确第一责任人或不符合规定,扣20分(B级要素否决项);
2.主要负责人不清楚安全生产法规定的职责,扣20分(B级要素否决项);
3.主要负责人对安全生产基础管理不清楚,扣5分。
2.企业主要负责人应组织实施安全标准化,建设企业安全文化。
1.安委办[2008]26号文件第7条;
2.安监总管三[2010]186号文件第33条。
1.主要负责人组织开展安全标准化建设;
2.制定安全标准化实施方案,明确实施时间、计划、责任部门和责任人;
3.制定安全文化建设计划或方案。
查文件:
1.查企业安全标准化实施方案;
2.安全文化建设计划或方案;
3.主要负责人组织和参与安全标准化建设的有关记录。
1.安全标准化实施方案内容,一项不符合扣2分;
2.无主要负责人组织或参与安全标准化记录,扣3分;
3.未制定安全文化计划或方案,扣2分。
3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺,并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化;
2.主要负责人应确保安全标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
查文件:
1.主要负责人安全承诺书;
2.资源配备文件及使用记录。
询问:
1.主要负责人如何提供资源支持;
2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知情况。
1.主要负责人未作出安全承诺,扣10分;
2.安全承诺未明确、公开、文件化,一项不符合扣2分;
3.资源不充分,一项不符合扣2分;
4.从业人员不清楚安全承诺,1人次扣1分。
4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议(以下简称安委会)。
主要负责人定期组织召开安委会会议,或定期听取安全生产汇报,了解安全生产状况,解决安全生产问题。
查文件:
1.查安委会会议记录或纪要;
2.安全生产汇报资料。
询问:
主要负责人听取汇报情况。
1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报,扣10分;
2.未形成会议记录或纪要,扣2分;
3.安全生产问题未及时解决,一项不符合扣2分。
5.
1.国发[2010]23号文件第5条;
2.安监总管三
[2010]186号文件第4条。
1.落实领导干部带班制度;
2.主要负责人要对领导干部带班负全责。
查文件:
1.领导干部带班制度;
2.领导干部带班记录及考核记录。
询问:
主要负责人了解情况。
1.未实施领导干部带班,扣20分(B级要素否决项);
2.领导干部无故不参加带班,1人次扣2分;
3.带班记录一项不符合扣1分;
4.未按规定进行考核,扣2分;
5.主要负责人不清楚领导干部带班情况,扣2分。
2.3职责
(30)
1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。
1.中华人民共和国主席令第70号第四条、第十七条第
(一)项;
2.国务院令第397号第六条第
(一)项;
3.原国家安全监管局令第10号第五条;
4.安监总管三[2010]186号文件第1条。
制定安委会和各管理部门的安全职责。
查文件:
安全生产责任制文件及内容。
询问:
各管理部门负责人是否清楚本部门安全职责。
1.缺少一个管理部门的安全职责,扣2分;
2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合,一项扣2分;
3.主要负责人不清楚安委会安全职责,扣10分;
4.有关人员不了解本部门安全职责,1人次扣2分。
2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。
1.中华人民共和国主席令第70号第四条;
2.原国家安全监管局令第10号第五条;
3.安监总管三[2010]186号文件第1条。
1.明确主要负责人安全职责,至少包括安全生产法的规定;
2.明确各级管理人员的安全职责;
3.明确从业人员安全职责,做到“一岗一责”。
查文件:
安全生产责任制。
询问:
主要负责人、各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
1.未建立安全生产责任制,扣100分(A级要素否决项);
2.安全职责与其所在岗位职责不符合,一项扣2分;
3.主要负责人对其安全职责不清楚,扣30分(B级要素否决项);
4.其他人员对其安全职责不清楚,1人次扣2分。
3.企业应建立安全责任考核机制,对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核,予以奖惩。
安监总管三[2010]186号文件第1条。
1.建立安全责任考核机制;
2.对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核,予以奖惩。
查文件:
1.安全生产责任制考核制度;
2.考核、奖惩决定文件。
现场检查:
财务记录或行政文件。
1.未建立安全责任制考核机制,扣30分(B级要素否决项);
2.未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核,予以奖惩,一项不符合扣2分。
2.4组织机构
(20)
1.企业应设置安委会,设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员,并按规定配备注册安全工程师。
1.中华人民共和国主席令第70号第十九条;
2.国务院令第397号第六条第(三)项;
3.原国家安全监管局令第10号第七条;
4.国家安全监管总局令第11号第六条;
5.安监总管三[2010]186号文件第3条;
6.国发[2004]2号文
件第10条。
1.设置安委会;
2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。
安全生产管理机构要具备相对独立职能。
专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%(不足50人的企业至少配备1人),要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历,有从事化工生产相关工作2年以上经历;
3.按规定配备注册安全工程师,且至少有一名具有3年化工安全生产经历;或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
查文件:
1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件;
2.注册安全工程师配备或委托文件。
1.未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员,扣100分(A级要素否决项);专职安全管理人员配备不符合要求,一项扣2分;
2.未按规定配备注册安全工程师,或未按规定委托中介机构,扣2分;
3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历,扣1分。
2.企业应根据生产经营规模大小,设置相应的管理部门。
国务院令第591号第二十三条
1.根据生产经营规模设置相应管理部门;
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位,应当设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员。
查文件:
1.管理部门设置文件;
2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。
1.机构设置与企业生产经营规模不符,扣2分;
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员,扣1分。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
建立从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络,各级要设置负责安全生产的人员。
查文件:
从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件。
询问:
有关人员是否了解安全生产管理网络构成。
1.未建立安全生产管理网络,扣2分。
2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员扣1分;
3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成,1人次扣1分。
2.5安全生产投入及工伤保险
(10)
1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定,自行提取安全生产费用,专项用于安全生产。
1.中华人民共和国主席令第70号第十八条;
2.国发[2004]2号文件第13条;
3.国务院令第397号第六条第
(二)项;
4.原国家安全监管局令第10号第六条;
5.安监总管三[2010]
186号文件第7条;
6.安监总局令第23号第三十条;
7.财企[2006]478号
文件第二章第九条。
根据国家及地方规定标准提取、使用安全生产费用。
查文件:
1.安全生产费用制度;
2.安全生产费用台帐。
现场检查:
财务账户记录。
1.未提取安全生产费用,扣10分(B级要素否决项);
2.提取标准不符合要求,扣5分。
2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围,合理使用安全生产费用,建立安全生产费用台帐。
1.安委办[2008]26号文件第13条;
2.财企[2006]478号
文件第三章;
3.原国家安全监管局令第10号第六条。
1.按照国家及地方规定的使用范围,合理使用安全生产费用;
2.建立安全生产费用台帐,载明安全生产费用提取及使用情况;
3.实行全员安全风险抵押金制度。
查文件:
1.安全生产费用制度;
2.安全生产费用台帐;
3.风险抵押金考核记录。
询问:
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。
现场检查:
安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。
1.未规定使用范围,扣5分;使用范围不符合规定,一项不符合扣2分;
2.安全生产费用挪作他用,一项不符合扣5分;
3.未建立安全生产费用台帐,扣2分;
4.台帐内容与规定要求不符,一项扣1分;
5.使用情况与台帐记录不符,一项扣1分;
6.风险抵押金未考核兑现,扣2分。
地方可补充安全生产责任险规定。
3.企业应依法参加工伤社会保险,为从业人员缴纳工伤保险费。
1.中华人民共和国主席令第70号第四十三条;
2.中华人民共和国主席令第60号第六条;
3.国发[2004]2号文
件第14条;
4.国发[2010]23号文件第七条第22款;
5.国务院令第397号第六条第(七)项;
6.原国家安全监管局令第10号第十一条。
依法参加工伤社会保险,为从业人员缴纳工伤保险费。
查文件:
企业为从业人员交纳工伤社会保险凭证。
未参加工伤社会保险,扣5分;每漏缴1人次扣1分。
3风险管理
(100)
3.1范围与评价方法
(10)
1.企业应组织制定风险评价管理制度,明确风险评价的目的、范围和准则。
国务院令第397号第六条第(十)项。
1.明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序;
2.明确各部门及有关人员的职责。
查文件:
风险评价管理制度。
询问:
从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。
1.未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序,一项不符合扣1分;
2.未明确各部门及有关人员的职责,一项不符合扣1分;
3.从业人员不了解风险评价制度内容,1人次扣1分。
2.企业风险评价的范围应包括:
(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;
(2)常规和非常规活动;
(3)事故及潜在的紧急情况;
(4)所有进入作业场所人员的活动;
(5)原材料、产品的运输和使用过程;
(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;
(7)丢弃、废弃、拆除与处置;
(8)企业周围环境;
(9)气候、地震及其他自然灾害等。
1.安全监管总局8号令第七条、第二十一条);
2.原国家经贸委令第36号第七条。
风险评价范围满足标准要求。
查文件:
1.风险评价记录;
2.风险评价管理制度。
风险评价范围不符合标准要求,一项扣1分。
3.企业可根据需要,选择科学、有效、可行的风险评价方法。
常用的评价方法有:
(1)工作危害分析(JHA);
(2)安全检查表分析(SCL);
(3)预危险性分析(PHA);
(4)危险与可操作性分析(HAZOP);
(5)失效模式与影响分析(FMEA);
(6)故障树分析(FTA);
(7)事件树分析(ETA);
(8)作业条件危险性分析(LEC)等方法。
1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施(安全生产条件)进行危险、有害因素识别和风险评价;
2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价;
3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。
查文件:
1.风险管理制度;
2.风险评价记录。
询问:
有关人员对风险评价方法的掌握情况。
1.未规定选用何种风险评价方法,扣2分;
2.有关人员不清楚或未掌握风险评价方法,1人次扣1分。
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则:
1)有关安全生产法律、法规;
2)设计规范、技术标准;
3)企业的安全管理标准、技术标准;
4)企业的安全生产方针和目标等。
1.根据企业的实际情况制定风险评价准则;
2.评价准则应符合标准规定;
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
查文件:
风险管理制度。
1.未根据实际制定评价准则,扣2分;
2.评价准则不符合标准规定,一项扣1分。
3.2
风险评价
(10)
1.企业应依据风险评价准则,选定合适的评价方法,定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。
企业在进行风险评价时,应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
1.建立作业活动清单和设备、设施清单;
2.根据规定的频次和时机,开展危险、有害因素辨识、风险评价;
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
查文件:
1.作业活动清单、设备、设施清单;
2.风险评价记录。
现场检查:
从业人员参与风险评价活动的情况。
1.未建立作业活动清单、设备设施清单,每一项不符合扣1分;
2.未按规定的频次和时机开展风险评价,扣30分(B级要素否决项);
3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确,一项扣1分。
2.企业各级管理人员应参与风险评价工作,鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
1.厂级评价组织应有企业领导参加;
2.车间级评价组织应有车间领导参加;
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
查文件:
1.各级评价组织文件;
2.风险分析记录;
3.风险评价有关会议记录或纪要。
询问:
有关领导及从业人员是否参与风险评价工作。
各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作,1人次扣1分。
3.3
风险控制
(15)
1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等,确定不可接受的风险,制定并落实控制措施,将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。
企业在选择风险控制措施时:
1)应考虑:
⑴可行性;
⑵安全性;
⑶可靠性。
2)应包括:
⑴工程技术措施;
⑵管理措施;
⑶培训教育措施;
⑷个体防护措施。
1.根据风险评价的结果,建立重大风险清单;
2.结合实际情况,确定优先顺序,制定措施消减风险,将风险控制在可以接受的程度;
3.风险控制措施符合标准要求。
查文件:
1.重大风险清单;
2.风险控制措施;
3.风险评价记录。
现场检查:
重大风险控制措施现场落实情况。
1.未建立重大风险清单,扣1分;
2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性,一项扣1分;
3.未将重大风险降到可以接受的程度,扣5分。
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训,使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素,掌握、落实应采取的控制措施。
1.制定风险培训计划;
2.按计划开展宣传、教育。
查文件:
1.培训教育计划;
2.培训记录。
询问:
从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。
1.培训、教育记录缺少风险评价相关内容,一项扣2分;
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施,1人次扣2分。
3.4
隐患排查与治理(20)
1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析,制定整改措施,落实整改时间、责任人,并对整改情况进行验证,保存相应记录。
1.中华人民共和国主席令第70号第三十八条;
2.安监总局令第16
号第十五条、第十六条;
3.安委办[2008]26号
文件第8条;
4.国发[2010]23号
文件第4条;
5.安监总管三[2010]186号文件第30条。
1.对检查出的问题进行原因分析,及时进行整改;
2.对整改情况进行验证;
3.保存相应记录。
查文件:
1.安全检查台帐;
2.检查问题整改记录。
1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析,一项扣1分;
2.未对安全检查所查出的问题进行整改,一项扣2分;
3.未对整改情况进行验证,一项扣2分;
4.未保存相应记录,一项扣2分。
2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。
各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查。
查文件:
检查记录。
未对检查出的问题和整改情况定期检查,扣4分。
3.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理,做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。
企业应建立隐患治理台帐。
1.国发[2010]23号文件第三条第4款;
2.安监总局令第16号第十五条;
3.安监总管三[2010]186号文件第5条。
1.建立隐患治理台帐;
2.下达隐患治理通知,做到“四定”;
3.按期治理隐患项目。
查文件:
1.隐患治理制度;
2.隐患治理台帐;
3.隐患治理记录。
1.未建立隐患治理台帐,扣5分;
2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分;通知内容不符合标准要求,一项扣1分;
3.隐患项目未按期治理,一项扣5分。
4.企业应对确定的重大隐患项目建立档案,档案内容应包括:
(1)评价报告与技术结论;
(2)评审意见;
(3)隐患治理方案,包括资金概预算情况等;
(4)治理时间表和责任人;
(5)竣工验收报告;
(6)备案文件。
1.安监总局令第16号第十五条;
2.国发[2010]23号文件第二条第16条。
按标准要求建立重大隐患项目档案。
查文件:
重大隐患项目档案。
1.未建立重大隐患项目档案,扣5分;
2.档案内容不全,缺一项扣2分。
5.企业无力解
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