ISO9001+ISO14001质量和环境管理体系内部审核检查表.docx
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ISO9001+ISO14001质量和环境管理体系内部审核检查表.docx
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ISO9001+ISO14001质量和环境管理体系内部审核检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表
编号:
SYKJ/JL—QC—12
被审核部门
管理层
审核员
涉及过程
Q:
4.1,4.2,4.3,4.4,5.1,5.2,5.3,6.1,6.2,6.3,7.1.1,8.1,9.1.1,9.2,9.3,10.1,10.3
E:
4.1,4.2,4.3,4.4,5.1,5.2,5.3,6.1.1,6.2,6.3,7.1.1,9.1.1,9.2,9.3,10.1,10.3
审核日期
2019.12.20
审核条款
审核内容
检查记录
评定
4.1
理解组织及其环境
是否确定了外部和内部因素,并进行了监视和评审。
4.2
理解相关方的需求和期望
查相关方名录,确认以下事项:
1)是否确定了相关方?
2)是否确定了相关方的要求?
3)是否对这些要求进行了监视和评审?
4.3
确定质量、环境管理体系的范围
1)是否确定了质量、环境管理体系的范围并批准发布?
2)确定以上内容时,是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务?
3)是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施?
4)是否有不适用的标准条款删减?
是否说明了删减的理由?
4.4
质量、环境管理体系及其过程
1)组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量、环境管理体系
2)质量、环境管理体系过程是否被确定和管理?
过程间顺序及关系是否被确定和管理?
3)本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施?
5.1
领导作用与承诺
1)最高管理者对满足顾客要求有何想法?
现以何方式传达满足顾客要求的重要性,并提供其身体力行的证据?
2)组织确定的适用的法律法规有哪些?
这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行?
组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况,发现不符合之处,是否采取改进措施?
3)最高管理者是否组织制定质量方针和目标,并使其成为组织焦点,成为建立、实施、保持和改进质量、环境管理体系的宗旨?
5.2
管理方针
1)是否由最高管理者制定了质量、环境方针并发布?
2)质量、环境方针:
是否形成了文件?
以何种方式进行沟通?
员工是否理解?
是否可以提供给相关方?
5.3
组织的岗位、职责和权限
1)是否制定了组织结构图?
2)各岗位是否规定了职责权限?
3)职责权限以何种方式传达给所有相关部门?
6.1
风险和机遇的应对措施
1)是否确定了本公司的风险和机遇?
2)是否确定了应对风险和机遇的措施?
3)是否将这些措施整合到质量、环境管理体系文件中?
4)是否评价了这此措施的有效性
6.2
管理目标及其实现的策划
1)是否建立了公司的质量、环境目标?
是否将目标分解到相关职能、层次上?
2)是否在各部门和管理各层次制定了质量、环境目标?
质量、环境目标是否:
与方针一致?
是否可测量?
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求?
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标?
3)是否定期检查目标完成情况?
是否将完成情况互相沟通?
4)是否有不适宜的目标?
是否调整了不适宜的目标?
5)是否确定了实现质量、环境目标要采取的措施?
需要的资源?
由哪个部门负责?
何时完成?
如何评价结果?
7.1
资源
7.1.1
总则
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供?
9.1
监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
对质量和环境哪些方面的进行监视和测量?
9.2
内部审核
1)内审是否按照策划的时间间隔进行?
2)查审核方案,一个内审年度内是否涵盖了标准的所有要求?
3)查内审计划,是否覆盖了质量、环境管理体系范围及相关部门,审核准则是否有遗漏?
4)查审核员的资质及独立性是否符合要求?
5)查审核记录(内审检查表),是否按计划实施了内审?
6)相关部门是否获得了审核结果报告?
7)内审不符合项是否进行了跟进,是否采取了纠正措施,是否有效关闭?
以上内容是否全部保留了证据或记录?
9.3
管理评审
9.3.1总则
是否确定了管理评审的时间间隔?
9.3.2
管理评审输入
去年的管理评审所制定的措施是否实施?
9.3.3
管理评审输出
管理评审的报告是否包括了以下内容:
a)改进的机会;
b)质量、环境管理体系所需的变更;
c)资源需求。
以上是否形成的文件?
10.1
总则
1)对产品和服务层面进行了哪些改进?
2)对质量、环境管理体系过程层面进行了哪些改进?
3)对质量、环境管理体系绩效和有效性层面进行了哪些改进?
10.3
持续改进
采取了哪些改进的要求?
是否实施?
2019年ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
编号:
SYKJ/JL—QC—12
被审核部门
管代
审核员
涉及过程
E:
6.1.1
审核日期
2019.12.20
审核条款
审核内容
检查记录
评定
6.1
风险和机遇的应对措施
1)是否确定了本公司的风险和机遇?
2)是否确定了应对风险和机遇的措施?
3)是否将这些措施整合到质量、环境管理体系文件中?
4)是否评价了这此措施的有效性
2019年ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
编号:
SYKJ/JL—QC—12
被审核部门
品质管理部
审核员
涉及过程
Q:
4.2,5.3,6.1,6.2,7.1.2,7.1.5,7.4,7.5,8.6,8.7,9.1.1,9.1.3,9.2,10.2,10.3
E:
4.2,5.3,6.1.1,6.1.2,6.1.3,6.1.4,6.2,7.4,7.5,9.1.1,9.1.2,9.2,10.2,10.3
审核日期
2019.12.20
审核条款
审核内容
检查记录
评定
4.2
理解相关方的需求和期望
查相关方名录,确认以下事项:
1)是否确定了相关方?
2)是否确定了相关方的要求?
3)是否对这些要求进行了监视和评审?
5.3
组织的岗位、职责和权限
1)各岗位是否规定了职责权限?
2)职责权限以何种方式传达给所有相关部门?
6.1
风险和机遇的应对措施
1)是否确定了本部门的风险和机遇?
2)是否确定了应对风险和机遇的措施?
3)是否将这些措施整合到质量、环境管理体系文件中?
4)是否评价了这此措施的有效性
6.2
管理目标及其实现的策划
1)是否建立了公司的质量、环境目标?
是否将目标分解到相关职能、层次上?
2)是否在各部门和管理各层次制定了质量、环境目标?
质量、环境目标是否:
与方针一致?
是否可测量?
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求?
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标?
3)是否定期检查目标完成情况?
是否将完成情况互相沟通?
4)是否有不适宜的目标?
是否调整了不适宜的目标?
5)是否确定了实现质量、环境目标要采取的措施?
需要的资源?
由哪个部门负责?
何时完成?
如何评价结果?
6.4
环境因素识别与控制
1)本厂在其生产活动过程中确定的环境因素
2)本厂是否建立了用于确定重要环境因素的准则
3)本厂确定的重要环境因素
6.5
合规义务
厂方对相关法律法规是否完全知悉并将其应用到管理运作中
7.1.2
人员
是否确定了本部门的人力资源配置需求,目前人员配备情况如何?
7.1.5
监视和测量资源
1)是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单?
2)是否制定了校准计划?
是否记录了校准结果?
是否在检具的作出了状态的标识,如合格或不合格。
是否对检具规定了保护措施并实施?
7.4
沟通
是否制定了内部外部沟通的内容?
周期?
沟通对象?
沟通方法?
责任人?
7.5
形成文件的信息
7.5.1
总则
7.5.2
创建和更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
1)查质量、环境管理体系文件清单,文件的分类管理是否适宜?
2)文件是否有标题,制定人、日期、编号、版本等,评审人是否签字?
批准人是否签字?
包括电子版文件。
文件修订时是否执行重新评审和批准?
3)文件是否在使用现场可查阅?
文件是否清晰完整?
是否有保密文件并如何管理?
文件(含电子版)的查阅、修改权限如何规定?
文件是否保存完成,电子版文件是否有备份或杀毒等措施?
是否可以打开可读?
作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法?
4)是否建立了外来文件清单,是否对外来文件进行了识别?
5)是否对记录进行了保护,如何防止或识别更改?
8.6
产品和服务的放行
1)是否在适当阶段策划了检验的需求,并按阶段实施?
如来料检验、巡检、成品检验、出货检验
2)是否有来料检验作业指导书?
是否按照要求执行了检验,检验记录是否符合要求,是否可追溯?
3)是否有巡检作业指导书?
是否按照要求执行了检验,检验记录是否符合要求,是否可追溯?
4)是否有成品/出货检验作业指导书?
是否按照要求执行了检验,检验记录是否符合要求,是否可追溯?
5)检验状态如何区分和标识?
6)什么情况需授权放行(如特采)?
特别授权的证明?
8.7
不合格品、不符合输出的控制
1)是否独立的不合格品区?
2)不合格品是否有不良标识?
3)如何处置不合格品?
查相应的处置记录。
4)对不合格品纠正后(如返工)是否进行再验证,并提供相应的验证记录?
5)什么情况下会让步接收?
让步接收是否有授权,并能提供相应的记录?
9.1
监视、测量、分析和评价
9.1.1总则
对质量和环境哪些方面的进行监视和测量?
9.1.3
分析与评价
查对以下内容的分析结果和评价结果?
-产品和服务的有效性,如合格率、退货率等
-风险和机遇措施的有效性
-外部供方的绩效
-改进的情况
9.1.4
合规性评价
怎么进行了合规性评价的
9.2
内部审核
1)内审是否按照策划的时间间隔进行?
2)查审核方案,一个内审年度内是否涵盖了标准的所有要求?
3)查内审计划,是否覆盖了质量、环境管理体系范围及相关部门,审核准则是否有遗漏?
4)查审核员的资质及独立性是否符合要求?
5)查审核记录(内审检查表),是否按计划实施了内审?
6)相关部门是否获得了审核结果报告?
7)内审不符合项是否进行了跟进,是否采取了纠正措施,是否有效关闭?
以上内容是否全部保留了证据或记录?
10.2
不合格、不符合和纠正措施
1)出现了哪些不合格、不符合?
2)是否采取的措施纠正?
3)对不合格、不符合的结果是如何处理的?
4)不合格、不符合的原因是什么?
5)是否分析了其他类似情况会发生?
6)是否采取的分析后确定的措施?
7)措施是否实施并评审有效?
8)是否有必要对风险和机遇进行重新分析确定?
9)是否有必要修改体系文件?
对体系进行变更?
以上是否保持了记录?
10.3
持续改进
采取了哪些改进的要求?
是否实施?
2019年ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
编号:
SYKJ
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- 关 键 词:
- ISO9001 ISO14001 质量 环境管理 体系 内部 审核 检查表