独家证券发行与承销以及证券投资基金数字归纳记忆.docx
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独家证券发行与承销以及证券投资基金数字归纳记忆
证券发行与承销以及证券投资基金
1、时间
1、时点数据
1、1773年,英国第一家证券交易所在乔纳森咖啡馆成立
2、美国1864年(国民银行法)分业经营,1927年(麦克法顿法)混也经营,引起混乱,商业银行,证券业,保险业资金操作是混乱的原因,1933年(证券法)分页经营,1999年左右(金融服务现代化法案)混业经营。
3、1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”看作是最早的基金
4、标准普尔股票价格指数于1923年开始编制和发布
5、1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个开放式基金
6、1940年美国出台的《投资公司法》《投资顾问法》对美国基金业的发展具有基石性作用
7、道琼斯股票价格平均指数以1928年10月1日为基期,基数为100。
8、1952年马柯威茨提出了Markowite模型
9、二次项法是由特雷诺与玛泽于1966年提出的,又被称为“T-M模型”
10、 我国发行企业债是1983年,地方企业债券,重点企业债券,国家投资债券,公司债券(发行审批制,上市核准制)
11、1982年和1984年企业债和金融债开始出现
12、1985年工商银行和农业银行首先发行金融债券
13、上海证券交易所于1990年12月19日正式营业
14、深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业
15、中国境内第一家较为规范的投资基金—淄博乡镇企业投资基金于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市
16、企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。
17、1994年政策性银行成立
18、全国银行间债券市场成立于1997年6月6日
19、1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
20、1998年3月27日,经中国证监会批准,南方基金管理公司分别发起设立了基金开元和基金金泰,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕
21、1998年我国共设立了5家基金管理公司
22、1998年我国《证券法》正式颁布,并于1999年7月实施
23、2000年10月8日,中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》
24、2001年8月中国证券业协会基金公会成立
25、2001年9月,我国第一只开放式基金—华安创新诞生
26、2002年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立
27、我国第一家中外合资基金管理公司诞生于2002年年末
28、2003年12月我国第一只货币市场基金—华安现金富利基金
29、2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《证券投资基金法》是我国基金销售法规体系中的核心法律
30、我国第一只ETF成立于2004年
31、2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》
32、基金信息披露的部门规章主要体现在2004年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》中
33、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金(LOF)—南方积极配置基金
34、2004年年底退出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)—华夏上证50ETF
35、2005年被称为“中国资产证券化元年”
36、 2005年1.1日试行首次发行股票询价制度
37、中小板指数以2005年6月7日为基日,设定基点为1000点,于2005年12月1日起正式对外宣布
38、2005年11月,修订后的《证券法》和《公司法》颁布,并于2006年1月1日起实施
39、2006年9月8日中国金融期货交易所正式成立,并于2006年10月开始仿真交易
40、2007年我国推出了首批QDII基金
41、2007年中国证券业协会设立了基金公司会员部
42、经国务院批准,中国投资有限公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金为2000亿美元
43、2007年10月12日根据《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》的有关规定颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》
44、2008年9月中国证券业协会成立了内设的基金销售委员会
45、 2008年4月12短期债券的注册机制从中国人民银行专为银行间市场交易商协会
46、经国务院同意、中国证监会批准,我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动
47、中国证监会于2009年11月17日发布了《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,2010年1月1日施行
48、2010年1月中国证监会同意中金所组织股指期货交易
2、时期数据:
1日
A证监会在核准文件交发行人发行公司刊登发型说明书前一个工作日12点前,发行人和中介机构向发行监督部门提交承诺书。
B初步询价在初步询价截止日12点前完成在证券业协会登记备案
C累计询价开始前1个交易日,主承销商向结算银行提供配售对象的相关信息
DT日16点为网下申购资金入账的截止时点
E招股说明书刊登前一日检查验证事项。
说明书刊登后至获准上市前发生重大事项,应该在第一个工作日向证监会报告。
事故发生后,仍符合上市条件的,应在报告证监会后第二个工作日刊登补充公告
F证监会关于本次发行申请的决定,应该在次一工作日刊登。
上市公司在公开发行证券前2--5个工作日将募集说明书刊登网站,上市公司决定撤回申请的,应在撤回次一工作日公告
2日
A单独或者合伙持有3%以上的股东,在股东大会召开10天前可以提临时提案,董事会收到后2日内通知其他股东。
无记名股票的股东出息股东大会的,应该会议召开5日前把股票交给公司管理
B初步询价开始前2个交易日,发行人向交易所申请股票代码
C超额配售完成后,2个交易日交付股票,5个交易日向发行人付钱
D对发行新股法定条件产生重打大影响的,对股票价格产生重大影响的条件,保荐人应该在两个工作日内向中国证监会做出书面报告
E拟发行公司在招股说明书刊登日之前发生重大事项的,在事项发生两日内想证监会书面报
F证券发行议案经董事会同意后,两个工作日报送证券交易所,股东大会同意后,两个工作日通知股东
G信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书
H基金转换一般在2个工作日就可以得到交易确认,而赎回再申购基金一般至少需要4个工作日才能得到确认
3日
A超额配售验资工作完成后3个工作日再次发行股本变动情况
B超额配售权完成后的3个工作日内披露权利行使情况,全部发行完成后15个工作日内向证监会和证券业协会备案超额配售选择权的行使情况
C基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认
E基金管理人应当自收到投资者的申购赎回之日起3个工作日内对申购赎回申请的有效性进行确认。
5日
A风险控制指标不符合规定的,5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限不超过20,整改通过的,证监会3日解除对其采取的有关措施
B继任的辅导机构自签字辅导合同后5日内向派出机构备案
C中国证监会在收到发行申请后5日内必须做出受理决定
D刊登发行募集文件前终止保荐协议应终止后5个工作日内向证监会报告,刊登后终止的应在5日内向证监会和交易所报告
E保荐人在信息披露义务完成后5个交易日内完成文件审阅工作
F证监会收到上市发行申请文件5个工作日决定是否受理,发改委15个工作日出意见函
G申请专业基金销售机构期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当在变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料
H基金管理公司或基金代销机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
7日
A基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。
10日
A公司作出减资决议后,10日内通知债权人,30日内公告,
B公司收回股份的,6个月内必须转让或者注销,因奖励给公司职工的而收回的股票,必须不能超过总发行的5%,一年内转让给职工
C单独或者合伙持有3%以上的股东,在股东大会召开10天前可以提临时提案
D清算组应10日内通知债权人,60日内公告,债权人收到通知书30日内,未收到通知书在公告日45天内向清算小组报债券
E派出机构10个工作日内对辅导机构提交的备案资料的齐备性进行审查
F股票发行后10天内保荐人应当想证监会报送承销总结报告,发行后保荐人在当年及下一个会计年度的年度报告公布后一个月内对发行人进行回访
G保荐人在持续督导完成后10个工作日内想证监会和交易所报告保荐总结报告
h发行人在招股说明书摘要披露后10日后,招股说明书一式五份送交证监会和派出机构
I发行人在披露上市公告10日后将上市公告一式五份报送证监会派出机构和证券交易所
J上市股票发行的持续督导时间为一个完整的会计年度,持续督导10个工作日后向证监会和证券交易所书面报告 报检总结报告书
K基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资
15日
A中国证监会15日内对独立董事资格进行审查
B公司在解散是由出现15天内成立清算小组
C中国证券协会在收到承销商的备案材料的15日内提出异议,如不提视为通过D按照基金季度报告的披露要求,基金管理人应在每个季度结束之日起15个工
作日内编制基金季度报告
20日
A股份有限公司财务报告在股东大会召开20天前放置公司
B股东大会召开20前通知人,临时会议15天前通知人,发行无记名股票的,30天前通知开会,股东大会一年最少一次,年会应当于上一会计年度结束起6个月内召开,最晚为6月30日
C资产评估项目自评估基准日9个月内提出备案。
8个月内申请核准申请,国有资产监督管理机构收到材料后20日办理相关手续,或者否定
D基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请,但不得超过20个工作日
30日
A发起人自股款缴足30天内开公司创立大会,开会15天前通知认股人。
30天不开会的,可以要求发起人返还资金,并收取利息
B成立大会召开30天后,向公司登记机关申请设立登记
C债权人收到通知书30日内,未收到通知书在公告日45天内有权要求公司还钱
D询价对象承诺本次网下配售持有期限不少于3个月
2个月
A股东大会可以在大会自做出决议60天内向法院申请撤销
B上市公司必须在2个月内完成股利派发事项
C基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告
D基金管理人在会计年度的前6个月结束后60日内编制完成基金半年年度报告并予以公告
3个月
A保荐人干扰发审委工作,证监会在3个月内不再受理其推荐
B上市公司发行新证券证监会受理申请文件倒决定的期限为3个月,上市公司在核准后应该在6个月发行。
C基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告
D机构从事基金评价业务并以公开形式发布的禁止行为:
对基金合同生效不足6个月的基金;对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月;评价期间少于12个月;单一指标排名的排名期间少于3个月;单一指标排名的更新间隔少于1个月。
E货币市场组合平均剩余期限不得超过90天
6个月或半年
A属于因股东对股东大会有异议的,要求公司收回股份的,6个月内必须转让或者注销
B招股说明书引用的财务报表在最近一起截止日后6个月内有效,特殊情况延续不超1月
C发行股票的招股说明书有效期为6个月
D招股说明书引用的财务报告在最近一期截止日后6个月内有效,特别延长期限不超一个月
E招股说明书有效期6个月,最后一次签署之日计算,预先披露没有法律效力
F公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月有效
G根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
H基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售
I我国法规要求货币市场基金投资组合上午平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
J基金宣传推介材料可以登载基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外
1年/12月
A企业债券上市推荐制度,发行人向两个交易所申请上市,必须由交易所认可的1—2个机构推荐,机构最近一年无违法现象,规定双方上市后1年内的权利和义务
B12个月不得参加承销是原因A提前泄露信息,b不正当竞争,C操作与方案不一样
C发起人持有本公司股份,1年内不得转让
D经核准或备案的资产评估结果使用期为一年
E发行人公司董事,监视,高级管理人员36月内不得受到证监会行政处罚,12不得收到交易所公开谴责
F发审委任期一年,连任不超过3次
G间隔专项复核报告出具日至少一个完成会计年度后,方可向同一发行人提供审计服务
H最近12个月被监管部门谈话3次的,不符合询价对象要求
I战略投资者不得参与询价,持有股票不得低于12个月
J另请保荐机构进行持续督导的,督导时间不少于1个完成的会计年度
K发行人应披露其控股子公司最近一年及一期的总资产,净资产,经利润
L收购兼并信息披露为一年一期内收购其他资产的情况,营业收入超过20%的,还包括1年利润表。
固定资产披露为一期,无形资产为一期,债务披露为一期
M上市公司发行新股决议一年内有效
N货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券
O基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效6个月以上但不满1年的应当登载从合同生效之日起计算的业绩;基金合同生效1年以上但不满10年的应登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
2年
A首次发行股票持续督导期为上市当年剩余时间及其后2个完整的会计年度,再次发行的为剩余时间加1个会计年度
B询价对象条件,信托资产公司相关监管部门重新登记已满两年,注册资本不低于4亿,最近12个月活跃投资;财务公司成立两年以上,注册资本不低于3亿,最近12个月活跃
C首次公开发行股票的持续督导时间为证券上市当年剩余时间和其后的两个会计年度
D发行人披露发行当年及未来两年的发展计划。
发行人最近一期持有金额较大的交易性金融资产,披露最近三年的股利分配政策,发行前滚存利润归发行前股东所有的,披露实际派发情况,发行境外上市外资股者,股利分配的上线为按中国会计准侧与上市地上市准侧确定的未分配利润教低者
3年/36月
A保荐代表人最近36个月不能呗证监会处罚
B国债承销团体资格3年有效
C承销团队的申请3年内不能违法
D36个月不得参加承销是原因,A承销未经过核实的股票,B虚假广告c虚假记载信息
E董事会5—19人,每届为3年,董事会会议每年两次例会,开会前10日通知董事
F行人公司董事,监视,高级管理人员36月内不得受到证监会行政处罚,12月内不得收到交易所公开谴责
G发行人不得有下列行为,36个月未发行证监会未核准的股票,36个月未违反工商,土地税收,环保,海关等其他法律及行政处罚。
36个月内向证监会提出过申请,但申请资料有虚假行为
H发行人股票上市,控股股东等人承诺只有股票36个月以上,发行人在股票上市前5个交易日内进行文件披露
I发行人应披露企业在行业竞争地位,市场占有率,近三年的变化情况及未来趋势
J存在高危险,高污染,因披露安全生产既污染治理情况,近三年的相关费用成本
K最近三年一期的研究发费用占营业收入的比例
L发行新股36个月未受行政处罚,12个月未遭到公开谴责,12月内未违规对外担保,最近三个月连续盈利,高级管理人员和核心人员12个月未发生重大变化。
最近24个月曾公开发行股票的,利润下降50%以上的事情没有发生,最近三年以现金或者股票方式累积分配利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%,36个月财务会计文件五虚假记载
M对于持有期低于3年的基金投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用
N从海外成熟市场的经验看,判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在3年以上
O对于持有效期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购认购费用
5年
A独立董事保存资料最少5年
B辅导工作底稿保存5年,派出机构对备案管理的单干保存不少于5年
C新股发行发行人披露最近5年内募集资金使用情况
D我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在5年以上
F封闭式基金的上市交易条件:
基金合同期限为5年以上;
募集金额不低于2亿元人民币;
人不少于1000人;
7年
承销业务的原始凭证保存 7年
15年
A目前,我国封闭式基金的存续期大多在15年左右
B基金管理人,代销机构应建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于15年
C系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
2、数量
1、比例
0.1-1%
A基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
B我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%
C指数型基金和债券型基金的年管理费率一般在0.5%-1.0%之间
D货币市场基的年管理费率一般为0.33%
E股票型基金的年托管费率一般为0.25%
F指数型基金和债券型基金的年托管费率一般在0.1%-0.25%之间
G货币市场基金的年托管费率一般为0.1%
H从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
I当两种估值之间差异达到或超过0.5%时,货币市场基金应刊登偏离度公告
J在投资组合报告中,货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次
K目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在0.5%以内
1-3%
A单独或者合伙持有3%以上的股东,在股东大会召开10天前可以提临时提案
B包销佣金为总额的1.5-3%,代销为实际出售额0.5--1.5%,单向包销金额不得超过其净资本30%,并不超过3亿,总包销不超过净资本的60%
C我国股票型基金的认购费率大多在1%—1.5%左右,债券型基金的认购费率通常在1%以下,货币市场基金一般不收取认购费
D对于持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
E对于持续持有期少于30日的投资人收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
F股票型基金一般按照年管理费1.5%的比例计提管理费
5%
A因奖励给公司职工的而收回的股票,必须不能超过总发行的5%,一年内转让给职工
B关联交易。
成交额300万或者高于公司净资产5%
C拟发行上市公司高级管理人员不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及下属企业任职除董事监事以外的职务
D辅导对象公司的董事,监视,高级管理人员及持股占5%的股东(含5%)%
E发行人披露持股到5%以上股东的信息,最近一年及一期的总资产,净资产,经利润,实际控制人应披露最终的国有控股主体和自然人为止
F开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%
G开放式基金申购费率不得超过申购金额的5%,赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,赎回费总额的25%归入基金财产
H基金管理人认购申购费费率不得超过认购申购金额的5%
6%
A公开增发。
最近三个跨及年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
7%
A保荐人不得推荐证券发行人的情况:
保荐人等持有发行人7%的股票,保荐人等人为发行人提供担保或融资
10%
A承销股票的以包销义务的10%计算风险准备金,承销公司债券以金额的5%,承销国债以金额的2%计算风险准备金
B单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回
C基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理
D一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
E同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%
20%
A对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利利息时代扣代缴20%的个人所得税
B除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的基金余额不得超过20%
25%
A高级管理人员在职间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数25%
B战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制股票不少于发行数25%
30%
A公司申请设立的,货币出资不得少于30%
B单向包销金额不得超过其净资本30%,并不超过3亿,总包销不超过净资本的60%
C向股东配股的,不超过本次配股前股本的30%,并以代销方式发行。
原股东认股数量未达到70%的,公司应退钱和利息
1/2
A成立大会重大事件必须有出席会议的认股人半数通过
B商业银行申请基金代销业务资格部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数而定1/2,具备从事2年以上基金业务或5年以上证券金融业务的工作经历
60%
A基金资产60%以上投资于股票的为股票型基金
2/3
股东大会修改公司章程必须有出席大会的股东所持有的表决权三分之二以上通过
80%
A基金资产80%以上投资于债券的为债券型基金
B基金募集期届满,
封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,基金份额持有人不少于200人的要求
90%
AETF的净资产不得低于基金资产净值的90%
B指数型基金一般会把90%及以上的资产配置在标的指数上面
100%
A风险控制指标,净资本与各项风险只和比例不低于100%、净资本与净资产比例不低于40%,净资本与负债比例不低于8%,净资产与负债比例不低于20%,流动比率不低于100%.
B如果一个股票基金而定年周转率为100%,责意味着该基金持有股票的平均时间为1年
2、数值
1
A首次发行股票,初次申请书报送为原件一份,复印件三分
B发行说明书摘要在发行前至少刊登于一个中国证监会制定报刊
C招股说明书使用1号文件格式
D发行人和保荐人报送发行申请申请文件初次交原件1分,复印件2分
F闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式
E每个有效证件只允许开设1个基金账户
2
A股份有限公司发起人为2---200人,注册资金为500万。
有限责任公司为1--50人
B辅导对象应对准备接受辅导和发行股票的事情在当地至少两种主要报纸上连续刊登两次以
C资产评估报告至少2人以上的评估人员签名
D法律意见书应该两名以上的经办律师或者负责律师签名
3
A现行市值法的使用条件是存在着3个或者3个以上具有可参比的参照物
B辅导工作组必须有三名固定人员参加辅导工作组,其中至少有一名人担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验,同一人员不得同时担任4家辅导工作
C发审委任期一年,连任不超过3次
5
A董事会5—19人,每届为3年,董事会会议每年两次例会,开会前10日通知董事
B辅导备案申请资料包括前5名股东的情况
C发审委成员25名,期中证监会5名。
设立会议召集人5名
D证监会在发审委会议召
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