证券市场基础知识 模拟试题三版.docx
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证券市场基础知识模拟试题三版
1、按(),我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A:
交易的对象
B:
交易的性质
C:
交易对象的期限
D:
交割的时间
答案:
C
2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的。
A:
交易的对象
B:
交易的性质
C:
交易的期限
D:
交易的时间
答案:
B
3、股票从性质上看,是一种()证券。
A:
物权证券
B:
债权证券
C:
综合权利证券
D:
既是物权证券又是债权证券
答案:
C
4、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是()。
A:
场外交易市场
B:
有形市场
C:
第三市场
D:
第四市场
答案:
A
5、贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。
A:
不规定利率
B:
规定利率
C:
不标明折价率
D:
标明折价率
答案:
C
6、债券年利息收入与债券面额之比率称为()。
A:
票面收益率
B:
持有期收益率
C:
到期收益率
D:
利息收益率
答案:
A
7、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在()。
A:
纽约
B:
伦敦
C:
巴黎
D:
阿姆斯特丹
答案:
D
8、对公司增加或减少注册资本,应由()作出决议。
A:
全体股东
B:
股东大会
C:
监事会
D:
董事会
答案:
B
9、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。
A:
上海证券交易所
B:
上海众业公所
C:
上海华商证券交易所
D:
北平证券交易所
答案:
D
10、当公司的股价低于()时,股东最好的选择的解散公司。
A:
票面价值
B:
内在价值
C:
清算价值
D:
帐面价值
答案:
C
11、实物期货主要有()等几种类型。
A:
外汇期货
B:
利率期货
C:
股票期货
D:
有色金属期货
答案:
D
12、下列基金中,一般而言()的年管理费用率最低。
A:
债券基金
B:
股票基金
C:
实业基金
D:
货币基金
答案:
D
13、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展()。
A:
始终是审批制
B:
由审批制到核准制
C:
始终是核准制
D:
由核准制到审批制
答案:
B
14、根据《公司法》的规定,下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权()。
A:
制定公司的经营方针和投资方案
B:
制定公司的基本管理制度
C:
执行股东大会的决议
D:
对公司增发新股作出决定
答案:
D
15、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。
A:
股票发行审核委员会
B:
证券业协会
C:
交易所监督部
D:
证券登记机构
答案:
A
16、专业的证券投资咨询机构.资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
4
答案:
B
17、公司申请其股票上市应有()记录。
A:
最近3年连续盈利
B:
3年盈利
C:
5年盈利
D:
最近5年连续盈利
答案:
A
18、我国证券业中,行业性自律性组织是指()。
A:
证券交易所
B:
证券业协会
C:
证监会
D:
证券登记结算公司
答案:
B
19、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,一只新基金欲将60%的净资产投资于股票,它至少要购买()家上市公司的股票。
A:
10家
B:
8家
C:
6家
D:
12家
答案:
C
20、在我国,证监会属于()管辖。
A:
中国人民银
B:
国务院
C:
人大常委会
D:
国家主席
答案:
B
21、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于()人民币。
A:
20万
B:
30万
C:
40万
D:
50万
答案:
B
22、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。
A:
普通股票
B:
优先股票
C:
银行债权
D:
普通债权
答案:
D
23、债券分为实物债券.凭证式债券和记帐式债券的依据是()。
A:
发行方式
B:
流通发行
C:
券面形式
D:
付息方式
答案:
C
24、股票的理论价值是()。
A:
票面价值
B:
帐面价值
C:
清算价值
D:
内在价值
答案:
D
25、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于()的行为。
A:
内幕交易
B:
操纵市场
C:
欺诈客户
D:
虚假陈述
答案:
C
26、20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票。
A:
纽约
B:
新泽西
C:
华盛顿
D:
芝加哥
答案:
A
27、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。
A:
另一家上市公司
B:
证监会的当地派出机构
C:
主承销商
D:
承销团
答案:
C
28、按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有()。
A:
制定公司内部基本管理制度
B:
制定公司的利润分配方案和弥补方案
C:
决定公司内部管理机构的设置
D:
对是否发行公司债券作出决议
答案:
D
29、根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用.会员费.席位费中提取一定比例的金额设立()。
A:
补偿基金
B:
投资基金
C:
保证基金
D:
风险基金
答案:
D
30、我国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会。
A:
1
B:
2
C:
4
D:
没有规定
答案:
A
31、31.下列关于证券登记结算公司说法错误的是()。
A:
是法人
B:
以营利为目的
C:
设立须经国务院证券监督管理部门批准
D:
为证券交易提供集中的登记.托管与结算服务
答案:
B
32、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。
A:
国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B:
国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C:
国有企业改制成股份公司形成的股份
D:
社会公众投资形成的股份
答案:
C
33、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是()。
A:
买卖差价
B:
利息或红利
C:
生产经营过程中的资产增殖
D:
虚拟资本价值
答案:
C
34、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的。
A:
人民币
B:
美元
C:
港元
D:
日元
答案:
B
35、一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。
A:
地方政府债券.公司债券.金融债券
B:
金融债券.公司债券.地方政府债券
C:
地方政府债券.金融债券.公司债券
D:
金融债券.地方政府债券.公司债券
答案:
C
36、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。
A:
五千万
B:
一亿
C:
二亿
D:
三亿
答案:
A
37、证券必须同时具有的两个最基本特征是()。
A:
法律特征与经济特征
B:
法律特征与书面特征
C:
经济特征与书面特征
D:
经济特征与权益特征
答案:
B
38、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由()承担责任。
A:
直接责任人
B:
证券公司和直接责任人连带
C:
所属证券公司
D:
证券交易所
答案:
C
39、资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。
A:
资金
B:
金融投资
C:
货币
D:
项目投资
答案:
B
40、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
下面()是属于境外上市外资股。
A:
A股
B:
N股
C:
H股
D:
B股
答案:
C
41、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。
A:
政策性
B:
公开市场操作
C:
投资性
D:
保值
答案:
B
42、股票的理论价值是()。
A:
票面价值
B:
帐面价值
C:
.清算
D:
内在价值
答案:
D
43、股票实际上代表了股东对股份公司的().
A:
产权
B:
债权
C:
物权
D:
所有权
答案:
D
44、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次其中()不是其期限。
A:
3个月
B:
6个月
C:
9个月
D:
1年
答案:
D
45、贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。
A:
不规定利率
B:
规定利率
C:
标明折价
D:
不标明折价
答案:
D
46、债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫()。
A:
单利债券
B:
复利债券
C:
贴现债券
D:
累进利率债券
答案:
D
47、下列行为方式不属于操纵市场的为()。
A:
虚买虚卖
B:
合谋
C:
内幕交易
D:
连续交易操纵
答案:
C
48、债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫()。
A:
单利债券
B:
复利债券
C:
贴现债券
D:
累进利率债券
答案:
D
49、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。
A:
保证公司债券
B:
参与公司债券
C:
信用债券
D:
建业债券
答案:
C
50、浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。
A:
市场利率
B:
银行贷款利率
C:
同业折借利率
D:
定期存款利率
答案:
A
51、持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A:
百分之三
B:
百分之五
C:
百分之十
D:
百分之十五
答案:
B
52、基金持有人与托管人之间的关系是()。
A:
所有人与经营者的关系
B:
经营与监管的关系
C:
持有与监管的关系
D:
委托与受托的关系
答案:
D
53、债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券。
A:
实物债券
B:
凭证式债
C:
记帐式债券
D:
电子债券
答案:
A
54、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市场利率的关系是()。
A:
高于市场利率
B:
低于市场利率
C:
等于市场利率
D:
没有关系
答案:
A
55、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。
A:
短期国债
B:
中期国债
C:
长期国债
D:
无期国债
答案:
B
56、同业拆借市场在金融体系同属于()市场。
A:
货币市场
B:
资本市场
C:
贷款市场
D:
中长期信贷市场
答案:
A
57、资本市场可以分为()。
A:
证券市场和同业拆借市场
B:
中长期信贷市场和证券市场
C:
证券市场和回购市场
D:
股票市场和债券市场
答案:
B
58、证券业协会和证券交易所在性质上是属于()。
A:
证券业的最高监督机构
B:
政府组织
C:
民间组织
D:
自律性组织
答案:
D
59、从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是()。
A:
依然是国家
B:
政府
C:
法院
D:
只能是地方政府
答案:
B
60、1999年11月,国务院颁布()。
A:
《股票发行与交易管理暂行条例》
B:
《中华人民共和国公司法》
C:
《证券投资基金管理暂行办法》
D:
《中华人民共和国证券法》
答案:
C
61、以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。
A:
流通国债
B:
非流通国债
C:
短期国债
D:
中长期国债
答案:
B
62、债券是实际应用的()的证书。
A:
真实资本
B:
虚拟资本
C:
固定资本
D:
流动资本
答案:
A
63、按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于()。
A:
内幕交易行为
B:
操纵市场行为
C:
欺诈客户行为
D:
虚假陈述行为
答案:
C
64、在西方国家,货币市场基金不得投资于()。
A:
银行短期存款
B:
国库券
C:
商业票据
D:
普通股
答案:
D
65、信用风险最小的债券是( )。
A:
中央政府债券
B:
地方政府债券
C:
金融债券
D:
公司债券
答案:
A
66、我国《基金法》规定,基金份额持有人大会应当有代表()基金份额的持有人参加,方可召开。
A:
百分之三十以上
B:
百分之七十以上
C:
百分之十以上
D:
百分之五十以上
答案:
D
67、目前,已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是()。
A:
扬基债券
B:
武士债券
C:
龙债券
D:
欧洲债券
答案:
D
68、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。
A:
货币证券
B:
资本证券
C:
商品证券
D:
凭证证券
答案:
B
69、契约型证券投资基金反映的是()。
A:
所有权关系
B:
债权债务关系
C:
委托代理关系
D:
信托关系
答案:
D
70、凭证式债券是债权人认购债券的()。
A:
流通凭证
B:
会计凭证
C:
收款凭证
D:
付款凭证
答案:
C
71、按照性质分,证券分为()。
A:
有价证券
B:
无价证券
C:
资本证券
D:
货币证券
答案:
A,B
72、大体上,目前国内证券公司基本实行()管理方式。
A:
总部式
B:
分公司式
C:
单一式
D:
结合式
答案:
A,B,D
73、债券具有()的基本性质。
A:
债券属于有价证券
B:
债券是一种虚拟资本
C:
债券是债权的体现
D:
一种综合权利证券
答案:
A,B,C
74、优先股票根据不同的条件,可以分为()。
A:
累积优先股票与非累积优先股票
B:
参与优先股票与非参与优先股票
C:
可转换优先股票与不可转换优先股票
D:
可调整优先股票与固定优先股票
答案:
A,B,C,D
75、银行证券是货币证券中的一种,它主要包括()。
A:
银行本票
B:
银行汇票
C:
银行支票
D:
定期存单
答案:
A,B,C
76、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括()。
A:
商品证券
B:
货币证券
C:
资本证券
D:
凭证证券
答案:
A,B,C
77、按照交易的直接对象,金融市场可以分为()。
A:
同业拆借市场
B:
国债市场
C:
股票市场
D:
金融期货市场
答案:
A,B,C,D
78、可转换证券主要分为()。
A:
可转换普通股票
B:
可转换优先股
C:
可转换国债
D:
可转换公司债
答案:
B,D
79、证券具有流通性,又称为变现性。
证券的流通是通过()实现的
A:
承兑
B:
贴现
C:
交易
D:
继承
答案:
A,B,C
80、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的()。
A:
上海证券交易所
B:
深圳证券交易所
C:
上海股份公所
D:
上海众业公所
答案:
C,D
81、证券市场的横向结构关系是由()等构成的。
A:
债券市场
B:
股票市场
C:
发行市场
D:
基金市场
答案:
A,B,D
82、国际债券同国内债券相比具有()的特点。
A:
资金来源广
B:
发行规模大
C:
存在汇率风险
D:
有国家主权保障
答案:
A,B,C,D
83、公债的特征有()。
A:
安全性高
B:
流动性好
C:
收益稳定
D:
免税待遇
答案:
A,B,C,D
84、证券市场的基本功能有()。
A:
筹资功能
B:
资本定价
C:
资本配置
D:
流通功能
答案:
A,B,C
85、证券投资者参与证券投资的目的有()。
A:
获取高于银行利息的收益
B:
保值增值
C:
参与公司管理
D:
赚取市场差价
答案:
A,C,D
86、证券市场监管的手段()。
A:
法律手段
B:
经济手段
C:
政策手段
D:
行政手段
答案:
A,B,D
87、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有()。
A:
发行主体
B:
股份
C:
持有人
D:
有面值
答案:
A,B,C
88、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段,与存款相比它有()的特点。
A:
专用性
B:
集中性
C:
高利性
D:
流动性
答案:
A,B,C,D
89、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。
下面()是证券中介机构。
A:
证券公司
B:
会计师事务所
C:
证券交易所
D:
资产评估机构
答案:
A,B,D
90、在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有()。
A:
价格平衡作用
B:
增强流动性
C:
有助于分散价格变动风险
D:
使市场更有序
答案:
A,B,C
91、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。
下面()是间接融通的工具。
A:
股票
B:
定期存单
C:
CDs
D:
公司债券
答案:
B,C
92、证券具有收益性,有价证券的收益表现为()。
A:
利息收入
B:
红利收入
C:
买卖证券的差额
D:
印花税
答案:
A,B,C
93、我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为()。
A:
综合类证券公司
B:
代理性证券公司
C:
经纪类证券公司
D:
自营性证券公司
答案:
A,C
94、股票具有以下()几个特征。
A:
收益性
B:
风险性
C:
流动性
D:
波动性
答案:
A,B,C,D
95、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
下面()是属于境外上市外资股。
A:
A股
B:
N股
C:
H股
D:
B股
答案:
B,C
96、我国现在的股票按投资主体来分,可以分为()不同的类型。
A:
国家股
B:
法人股
C:
社会公众股
D:
外资股
答案:
A,B,C,D
97、二战之前,证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有()。
A:
浮动利率债券
B:
认股证
C:
分期债券
D:
可转换债券
E:
复合证券
答案:
A,B,C,D,E
98、证券市场的纵向结构关系是由()构成的。
A:
一级市场
B:
股票市场
C:
二级市场
D:
基金市场
答案:
A,C
99、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场。
A:
回购协议市场
B:
债券市场
C:
基金市场
D:
保险市场
答案:
B,C,D
100、公司发行优先认股权的目的为()。
A:
不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B:
因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C:
增加新发行股票对股东的吸引力
D:
增加认购股票的投资者的数量
答案:
A,B
101、在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。
A:
机构投资者
B:
个人投资者
C:
投机者
D:
投资者
答案:
C,D
102、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
货币市场是融通短期资金的市场,下面()是货币市场。
A:
回购协议市场
B:
商业票据市场
C:
基金市场
D:
保险市场
答案:
A,B
103、股票这种有价证券从性质来看有()的性质。
A:
要式证券
B:
设权证券
C:
证权证券
D:
资本证券
答案:
A,C,D
104、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,它有以下()基本特征。
A:
产权性
B:
收入性
C:
流通性
D:
风险性
答案:
A,B,C,D
105、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。
A:
突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;
B:
直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;
C:
成本低
D:
更加安全
答案:
A,B,C
106、下列因素中,与认股权证价值成正比例的有()。
A:
普通股的市价
B:
剩余有效期限
C:
换股比例
D:
认股价格
答案:
A,B,C
107、广义的有价证券有很多种,其中包括()。
A:
商品证券
B:
提单
C:
货币证券
D:
资本证券
答案:
A,B,C,D
108、普通股票有()基本特征。
A:
比其他股票更基本.更重要的股票
B:
是最标准的股票
C:
风险最大的股票
D:
和其他股票相比没有特点
答案:
A,B,C
109、按照交割的时间,金融市场可以分为()。
A:
货币市场
B:
现货市场
C:
期货市场
D:
资本市场
答案:
B,C
110、我国《公司法》规定,股票采用的形式有()。
A:
纸面形式
B:
电子符号形式
C:
记帐形式
D:
国务院证券管理部门规定的其他形式
答案:
B,C,D
111、优先股票不同于普通股票,它有()的特征。
A:
股息率固定
B:
股息分派优先
C:
剩余资产分配优先
D:
一般无表决权
答案:
A,B,C,D
112、金融期货交易与金融现货交易相比,不同点有()。
A:
价格决定不同
B:
交易目的不同
C:
结算方式不同
D:
交易对象不同
答案:
B,C,D
113、承销方式有()。
A:
包销
B:
经销
C:
自销
D:
代销
答案:
A,D
114、债券与股票不相同的地方表现在()。
A:
两者的权利不一样
B:
两者的目的不一样
C:
两者的期限不一样
D:
两者的收益率不一样
答案:
A,B,C,D
115、我国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额()。
A:
相等
B:
无关
C:
超过票面价格
D:
低于票面金额
答案:
A,C
116、金融期货已经产生便得到迅速发展。
这种发展具体表现在()。
A:
期货投资者的急速增加
B:
金融期货种类的发展
C:
金融期货市场的发展
D:
金融期货交易规模的发展
答案:
B,C,D
117、债券根据偿还方式可以分为()。
A:
期中偿还
B:
到期偿还
C:
展期偿还
D:
中途偿还
答案:
A,B,C,D
118、根据市场的功能划分,证券市场可分为()。
A:
证券发行市场
B:
证券承销市场
C:
证券经纪市场
D:
证券交易市场
答案:
A,D
119、依照不同的发行本位,国债可以分为()。
A:
实物国债
B:
货币国债
C:
记帐式国债
D:
凭证式国债
答案:
A,B
120、证券发行市场的基本功能()。
A:
为资金需求者提供筹措资金的渠道
B:
为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化
C:
形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
D:
为企业和投资者提供规避风险的途径
答案:
A,B,C
121、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为()。
A:
商业证券
B:
资本证券
C:
有价证券
D:
凭证证券
答案:
C,D
122
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