1229RBA审核准则释义指引60版B部分.docx
- 文档编号:9132457
- 上传时间:2023-02-03
- 格式:DOCX
- 页数:47
- 大小:40.64KB
1229RBA审核准则释义指引60版B部分.docx
《1229RBA审核准则释义指引60版B部分.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《1229RBA审核准则释义指引60版B部分.docx(47页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
1229RBA审核准则释义指引60版B部分
B、健康和安全
一般注意事项
•对于具有重大EHS风险的工厂,EHS专家审核员将被添加到审核团队中,以便对这些政策、方案和绩效进行专家评审。
•如果需要进行监测、测试、审核或其他评估的情况下,法律、执照或许可证的频率不得超过三年,除非工艺、设施或产品使用发生重大变化。
•如果发生重大变化,必须更新风险评估。
B1)职业安全
应通过正确的设计、工程技术和管理控制措施、预防性保养、安全操作程序(包括化学、电气和其他能源、火灾、车辆和坠落危险、锁定/挂牌)以及正在进行的安全知识培训,来管控工人在工作场所可能遇到的潜在危险。
若无法通过上述方法有效控制危害的情况下,应向工人提供适当的、维护良好的个人防护装备(PPE)和以及与他们面临的危险所涉风险有关的教育材料,以了解与这些危害相关的风险。
还必须采取合理的措施,避免孕妇/哺乳期母亲从事高危工作,消除或减少孕妇和哺乳母亲(包括与其工作有关的人员)的工作场所健康和安全风险,并包括哺乳母亲的合理安排。
B1.1职业安全必需的所有许可证、执照和测试报告均已齐备,并且实施了一个流程,以确保始终及时更新执照和许可证。
★【符合性要求】:
【场所访察】:
1.与起重机,锅炉,叉车等专用设备有关的许可证放置在工作区域
【记录审查】:
1.流程
1)有一个形成文件的流程,以确保许可证在到期之前得到更新
2.记录
1)所有的职业安全许可证均已齐备而且有效,可供审查
2)职业安全测试报告已齐备而且有效,可供审查
3.饮用水
1)饮用水检测报告可供审查。
必须对那些被评估为本地区和运营有风险的污染物进行测试
★【额外协助】:
【场所访察】:
无
【记录审查】:
1.流程
1)有书面的流程,例如:
合规日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历排期
2.记录
1)所有职业安全执照和许可
a)建筑物使用许可证
b)压力容器(例如锅炉)许可证
c)起重机许可证
d)电梯许可证
2)职业安全测试报告
a)工业卫生取样数据
b)饮用水取样数据
c)通风流动测试
3.饮用水
1)如果当地自来水公司可以证明水符合世界卫生组织(WHO)饮用水水质准则或同等标准,则不需要饮用水测试
2)涉及与卫生、食品和饮用水有关的许可和检测(例如饮用水检测),在B7.1中报告
★【评级】:
优先
不适用
重大
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.缺少法律要求的许可证、执照或测试报告
2.二
(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.有法律要求的许可证、执照或测试报告,但缺少取得这些内容以及对它们进行必要续期的流程或缺少一些要素
2.一
(1)个最低要求缺失或者失效,或者任一
(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
1.没有必需的许可证或执照。
没有必需的测试报告
远程核查
是
B1.2通过正确的设计、工程技术和管理控制措施以及安全的工作程序,控制工人暴露于潜在危险(例如化学、电力和其他能源、火灾、车辆和坠落危险)的可能性。
★【符合性要求】:
【场所访察】:
1.控制
1)在适当时使用了工程控制措施
2.建筑物
1)建筑结构合理(结构牢固)
2)识别了有限空间/密闭空间
3.化学品
1)化学品管理充分且有效
a)分类
b)处理
c)存储
d)在设施内搬运
2)控制
a)控制有害物质的获取
b)潜在的员工暴露方法是充分且有效的,例如
c)隔离
d)二次遏制/二次容器
e)通风
f)防火
g)适当的储存柜(化学品防爆柜)
4.坠落
1)楼梯和高空作业区有适当的护栏和扶手,升高的工作平台的负载能力已经评定
2)过道、楼梯和工作区域不存在绊跌危险(贮放的物资、电线电缆等)
3)向在高空作业区(屋顶作业、高起升叉车、塔等)工作的工人提供适当的防坠落保护。
各建筑物之间有连接点相连,以便为工人提供安全锚点,他们需要系安全带时可以使用这些安全锚点
5.电力和其他能源
1)对电气危险已制定预防和控制措施,例如存物柜上锁、关闭面板、通道畅通无阻
2)用围栏和屏障防止意外接触带电部件,而且所有防护措施均已制定而且没有缺陷
6.车辆
1)在使用机动工业车辆的区域,清晰地勾划出人行道并在可行时清晰地将人行道从车辆行驶区域分隔开
7.火灾
1)最大限度地减少可燃物储存,并将其限制在配备足够的火警探测和消防系统的区域
2)妥善储存易燃和可燃物资,防止蒸汽累积。
将着火危险(例如吸烟、电火花、明火等)消除于贮放或使用可燃和易燃物资或者有易燃空气的区域
【记录审查】:
1.控制
1)当工程控制措施不可行或者不能完全控制危险时,建立安全作业实务并使之有章可循
2)在危险工人进入密闭空间之前,先评估密闭空间的危险
3)焊接、切割和钎焊有一套高温作业许可证制度
4)所有工业动力车辆每天或每次使用前都要进行安全检查
5)定期检查和维护电气装置和接线,以防止电击危险(损坏的电线和插头、磨损的接线、缺少保护屏障等)
6)在存储能量(电能、气能、机械能等)或无意启动可能伤害工人的设备,则使用该设备的作业有锁定/挂签程序
2.评估
1)程序文件包括程序如何评估和实施
★【额外协助】:
【场所访察】:
1.危险化学品的管理在C3.1报告
【记录审查】:
无
★【评级】:
优先
1.设施损失、生命或肢体丧失的风险迫在眉睫
重大
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.一种或以上的职业安全危险没有控制措施来限制工人的暴露程度
2.安全问题不予评估或解决
3.所发现的火灾风险没有得到解决(如布线不良、可燃物质管理、电力超负荷)
4.二
(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.已有控制措施来限制工人在职业安全危险中的暴露程度,但未纳入常规监测
2.一
(1)个最低要求缺失或者失效,或者任一
(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不适用
远程核查
否
B1.3在需要控制安全危险和工人暴露程度时,一贯且正确地使用适当的个人防护装备(PPE)。
★【符合性要求】:
【场所访察】:
1.PPE要求
1)基于风险的类型选择合适的PPE
2)应当通过张贴的标志向员工传达PPE要求,履行这些任务或身处要求穿戴PPE的区域工作的所有受影响的工人均应穿戴PPE
3)员工履行工作任务时,必须依据PPE程序的要求佩戴合适的PPE
2.PPE适用性
1)应提供合适的PPE
2)PPE处于良好的工作状态
3)PPE妥善存放和易于取得
●PPE:
个人防护装备PersonalProtectiveEquipment
【记录审查】:
1.PPE流程
1)实施充分且有效的流程来评估工人的安全隐患,并为具体的工作任务和/或设施区域确定合适的PPE
2)PPE申请和更新程序
3)制定了关于PPE使用的充分且有效的通知和执行流程
2.记录
1)PPE充足性评估记录
2)PPE库存和替换记录
3)PPE库存,并记录新的PPE
4)与特定工作相关的PPE矩阵图
5)适合呼吸防护设备的测试记录
★【额外协助】:
【场所访察】:
1.PPE要求
1)在有危险化学品露天储罐的任何生产区域,该区域有接触或暴露于容器内相关物质的风险,那么进入或工作在该区域的最低PPE要求,包括适当级别和吸入暴露类型的呼吸器(如有必要)、安全鞋、长袖上衣、化学防护手套、护眼用具(例如,面部全覆型护罩和护目镜)
2.PPE适用性
1)所有在该区域工作或居住的工人均应签名领取PPE并穿好PPE,身穿较长时间的PPE(长过危险暴露限值)
【记录审查】:
1.PPE流程
1)高噪音、化学品的使用包括危险化学品露天储罐、重型设备的使用、令人不舒服的姿势、高处作业、头顶的危险等
2)PPE通知和执行流程可能包括:
a)标志和标签
b)由主管定期监督执行
c)工作区域检查
2.记录
1)PPE监测记录
2)PPE清洁记录
3.PPE通知/提示的发现,在B8中报告
4.PPE包括职业健康安全和工业卫生PPE
★【评级】:
优先
1.不穿戴PPE、没有为工人配备PPE、PPE穿戴不正确、或是错误的PPE类型并且工人将面临即时风险
重大
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.不穿戴PPE
2.在要求穿PPE的区域或者在履行需要穿戴PPE的任务时,未正确穿戴PPE
2.PPE不在良好的状态/工作秩序、不足够的、不可见的或不容易取得的
轻微
1.工人在要求穿戴PPE的区域穿戴了PPE,但无检查程序来检查PPE的使用是否安全/有效
不适用
不要求使用PPE
远程核查
否
B1.4已采取合理措施,避免怀孕妇女/哺乳母亲从事高危害的工作条件,尽量减少孕妇对工作场所的健康和安全风险,并为哺乳母亲提供合理便利的一些设施。
★【符合性要求】:
【场所访察】:
1.怀孕工人不从事对怀孕工人及其子女(胎儿)有危害的工作
2.为哺乳母亲提供合理便利的一些设施
【记录审查】:
1.一般政策
1)制定了充分且有效的政策和程序,以尽量减少孕妇和哺乳母亲健康和安全的影响
2.风险评估
1)制定了充分且有效的风险管理流程,以便:
a)最初的一般风险评估对新生儿和准妈妈的潜在危害(在他们报告怀孕之前)或任何重大变化
b)在工人提供怀孕通知后,将对工人的工作进行针对性的风险评估
c)将进行一次针对性的工人产前风险评估
d)必须作出一切合理努力,尽量减少3种风险评估中的每一种风险
3.对哺乳母亲的合理照顾/安置
1)每次工人需要哺乳母乳时,为工人提供合理的休息时间,以便在孩子出生后一年内为哺乳期儿童哺乳母乳
2)提供一个除浴室之外的地方(而不是浴室),该地方不被看见(需要有屏蔽),也不受同事和公众的侵扰,工人可用它来哺乳母乳
4.记录
1)人事档案包含特定于工人的产前和产前风险评估以及根据政策采取的行动
2)对怀孕工人的一般风险评估报告和采取的行动(如有需要)可供审查
★【额外协助】:
【场所访察】:
无
【记录审查】:
1.一般政策
1)适用于所有类型的工人(直接,间接,派遣,年轻,实习生,学徒......)
2.风险评估
1)总体和具体的工人风险评估必须包括评估:
a)抬起/搬运重物
b)站立或坐着很长时间
c)接触传染病
d)接触铅
e)接触有毒化学品
f)工作压力
g)工作站和姿势
h)暴露于放射性物质
i)工作场所的暴力威胁
j)工作时间长
k)极热
l)噪音过大
2)产前风险评估必须包括:
a)使用有机汞
b)使用放射性物质
c)暴露于铅
3.对哺乳母亲的合理安置
1)位置不需要是一个单独的专用区域
2)母乳喂养活动地点:
a)不是厕所或浴室
b)私人(私密)
c)靠近工作区
d)清洁
e)安全
f)有供水(例如水槽)
g)获得卫生储藏(例如封闭的干净橱柜)
h)休息时间的哺乳是没有补偿的,除非是在工作时间哺乳
★【评级】:
优先
1.怀孕工人在场,对工人和儿童有立即的风险
重大
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.没有一般的政策
2.对怀孕工人和哺乳母亲没有风险评估(缺少二
(2)个或更多要素)
3.没有为哺乳母亲提供合理便利的设施(缺少二
(2)个或更多要素)
轻微
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.一般政策已经制定,但不完整
2.怀孕工人和哺乳期母亲的风险评估已经到位,但尚未完成
(并非所有评估的要素或某些行动都不完整)
3.没有为哺乳母亲提供合理便利的设施,但不符合所有标准
不适用
1.工厂内所有设施/操作为男性(没有女工)
远程核查
否
B2)应急准备
潜在的紧急情况与事件要加以识别与评估,要实施应急计划和响应程序来最大程度地减少其影响,包括:
应急报告、员工通知和撤离程序、工人培训和演练、适当的火警探测和灭火装置、清除阻碍和出口通畅、充足的出口设施和恢复计划。
此等计划和程序应重点关注如何最大程度地减少对生命、环境和财产的影响。
B2.1消防安全响应设备(包括灭火设备)和应急准备必需的所有许可证、执照和检查/测试报告均已齐备,并且已实施一个流程,以确保始终及时更新执照和许可证。
★【符合性要求】:
【场所访察】:
1.张贴/公布紧急事件号码/程序
【记录审查】:
1.过程
1)有一个形成文件的流程,以确保许可证在到期之前得到更新
2.记录
1)所有必要的职业安全许可证和许可证都已齐备,可供审查和有效
2)职业安全测试报告已经到位,可供审查
★【额外协助】:
【场所访察】:
无
【记录审查】:
1.过程
1)成文的流程,例如:
符合日历或通过电子邮件系统提醒/任务/日历提醒
2.记录
1)所有职业安全许可和许可
a)消防安全和应急准备
2)职业安全测试报告
a)消防安全检查数据
b)应急准备数据
★【评级】:
优先
不适用
重大
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.要求的许可证、执照或测试报告缺失
2.二
(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
1.一
(1)个最低要求缺失或者失效,或者任一
(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
1.没有必需的许可证或执照。
没有必需的测试报告
远程核查
是
B2.2有充分且有效的火警探测、警报和灭火系统。
★【符合性要求】:
【场所访察】:
1.探测
1)温度感应和烟雾感应探测设备
2)探测器装置和系统正在工作
2.报警
1)所有建筑物均安装了手动或自动火灾报警或通知系统
2)火灾报警控制系统无故障/监控信号(故障/监控信号通常以橙色LED指示灯显示)
3)通往出口的疏散通道中或沿路设有火灾报警手动报警钟掣或报警按钮
3.灭火
1)安装手提式灭火器
2)灭火器检查标签
3)保险公司要求的自动喷水灭火器
4)消防水带检查标签
5)消防水箱和水压正常
【记录审查】:
1.流程
1)按照法律、保险公司、客户或常规的要求,定期检查、测试和维护自动消防喷淋系统(如果法律或保险公司要求)、便携式灭火器、感温和感烟探测及警报和通知系统是否处于良好运作状态
2.记录
1)手提式灭火器的检查频率不得少于每月一次;单体烟雾探测器的检查频率不得低于半年一次(每6个月一次)
2)其他消防安全设备的检查、测试及维护频率不得低于制造商、地方法规或保险公司要求/建议的频率(以其中较为严格者为准)
3)检查、测试和维护的程序,频率和结果都必须文件化
★【额外协助】:
【场所访察】:
1.灭火
1)开式喷淋的控制阀通常锁定在全开位置。
消防泵设置为自动运行。
大管道或物体未挡住喷淋头。
灭火器位于指定位置,灭火剂数量足够且无损坏迹象,而且有证据(牌签)显示它们已被检查过
2)禁止使用含石棉的防火材料,例如毯子
【记录审查】:
1.如果在过去12个月内发生保险检查,要求查看副本。
保险检查报告中提到的任何问题都有一个商定的纠正措施计划。
商定的纠正行动计划正在进行中。
或者如果偏离了方向,识别和确定了附加措施,使其重新走上正轨
★【评级】:
优先
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.无消防设备
2.无自动喷淋系统或无自动探测系统
3.无报警或通知系统
4.有消防设备、和自动探测系统和报警或通知系统,但>10%的设备或系统不能运行
重大
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.有消防设备和自动探测系统和警报或通知系统,但未按照最低要求进行检查、测试和保养
2.有消防设备和自动探测系统和报警或通知系统,但<10%的设备或系统不能运行
3.二
(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.有各种系统并且有成文的检查、测试和维护程序并予以实施,但未记录结果
2.任何单一的组件(如灭火器,探测器等)系统的孤立个案没有功能,但并不代表系统故障
3.一
(1)个最低要求缺失或者失效,或者任一
(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不适用
远程核查
否
B2.3确定并评估各种可能会影响工厂的潜在紧急事件,并制定充分且有效的应急准备和响应方案(计划/程序)。
★【符合性要求】:
【场所访察】:
1.标志
1)紧急事件号码、紧急事件小组和紧急事件平面布置图/疏散/响应计划构成一组供查看的数量足够且有效的标志
2)疏散图张贴在整个设施内,里面明确标识了正确方向的撤离路线和紧急集合点
2.紧急集合点
1)已在安全地点建立紧急集合点,以便使员工在紧急事件中担起责任
3.应急包
1)应急包位于方便到达的地方,离紧急集合点很近
【记录审查】:
1.风险评估
1)已制定充分且有效的风险评估流程,该流程考虑了以下方面:
a)伤害生命
b)环境危害
c)财产损失
2)风险评估是最新的(在发生重大变化或至少每3年更新一次)
2.业务连续性和恢复
1)业务连续性和恢复程序是可用的、最新的和充足的
3.应急响应
1)已制定最新的文件化的紧急应变计划(ERP:
EmergencyResponsePlan),可供审阅;ERP以反映风险评估,包括通知外部应急服务
2)应制定紧急情况发生后的计划(post-emergencyplan),包括事件报告、根本原因调查,纠正/预防行动
4.记录
1)记录可供审阅:
a)风险评估
b)业务连续性和恢复
c)应急响应
d)事后应急评估产生的CAP(如适用)
★【额外协助】:
【场所访察】:
1.紧急集合点
1)紧急集合点既包括在建筑物内的紧急集合点(飓风/极端天气就地避难),也包括建筑物外的紧急集合点(火灾、化学品释放物)
【记录审查】:
1.最新=反映设施/运行的实际情况
2.风险评估
1)风险评估最低因素:
a)火灾
b)化学品泄漏(如果使用大量或特别危险的化学品)
c)地震(如果位于地震带)
d)恶劣天气(暴雨、水灾、台风、霜冻、雪天,以及工厂当地区域可能发生的其他恶劣天气状况,等等)
e)工作场所暴力
f)罢工
3.应急响应
1)ERP最低因素
a)特定角色(具体人员和工作职责)
b)可根据雇员的要求进行评估/评审
★【评级】:
优先
1.未实施风险评估
重大
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.没有应急响应计划(ERP)
2.无业务持续和恢复计划
3.有应急响应计划(ERP),但不包括所有最低要求所列的项目或遗漏了在风险评估中确定为重大/重大风险的项目
4.风险评估,业务持续和恢复计划或者ERP不是最新的
5.工人不知道应急响应计划(ERP)
6.缺少向外部应急服务发出通知的程序
7.二
(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.有最新且完整的风险评估和应急响应计划,但无报告程序
2.一
(1)个最低要求缺失或者失效,或者任一
(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不适用
远程核查
否
B2.4各位置有数量足够、易出入且得到妥善维护的有效应急出口通道、出口、出口场地。
★【符合性要求】:
【场所访察】:
1.出口路线/逃生方式(即:
出口通道、出口、出口场地):
1)从每个区域均有数量足够的有效逃生方式和/或出口
2)每个区域的多种逃生方式/出口,彼此之间通过距离和出口通道进行分隔
3)通往安全出口场地的出口和出口通道上无障碍物
4)出口场地应通向开放空间/停车场,且不能通向密闭/装有大门/上锁的区域
5)出口和出口通道不堆放东西;以及不为疏散以外的任何其他目而占用(堵塞)
6)高入住率(>50)或危险区域的所有出口门(即出口通道门,出口场地门),向外敞开
7)所有出口路线门(即:
出口通道门和出口场地门)应在不使用钥匙、徽章/标记、密码/编码、专门知识或或需费力开启的情况下打开
8)出口场地大门必须安装列出的太平门闩(惊慌应急装置,如消防推杆),或者必须能够一次性动作推开
2.出口标志:
1)各个楼层均设有标明出口的出口标志
2)出口标志由灯光照亮和/或停电时会发光
3)在主要通道/过道、长走廊及其他通往最近出口的路线不清晰的地方,提供额外的出口标志和/或指路标志
3.应急照明:
1)停电时提供并安装应急照明,照亮出口通道
2)根据相关法律为楼梯、过道、走廊、坡道和通向出口的通道以及其他区域提供数量足够且具有功能的应急照明
3)电池和备用发动机都能为应急照明提供电力
4.隔离:
1)仅限喷水管、竖管及对围栏有用的供电装置、管道和风管穿过围栏
2)安装防火门或者防火窗保护进入围栏的开口
3)防火门状态良好、(在出现火灾报警或探测到烟雾时)自动关闭
4)维护好安全出口附件设施的完整性
【记录审查】:
1.流程
1)制定了充分且有效的流程,确保出口通道、出口、出口场地有效且畅通无阻
2.记录
1)检查应急支持设施的记录(应急照明、应急出口标志、疏散路径、便携式灭火器、出口围栏等)是否得到恰当维护,表现为符合保险要求或当地实践(以最严格者为准)
★【额外协助】:
【场所访察】:
1.不符合情况的出口路线门(即:
出口通道门和出口场地门)包括:
1)开门需要多个步骤
2)需要紧握的任何物品(才能保持开启)
3)垂直打开的卷帘门
2.审核员应沿着至少三条随机选择的路线走出建筑物,到达安全点/紧急集合点
【记录审查】:
无
★【评级】:
优先
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.在受审计公司整个工厂内,无任何应急支持设施或无任何处于良好运作状态的应急支持设施
2.二
(2)处或以上的应急出口被堵或缺乏容易的出口方式所界定的最低要求(即:
需要使用钥匙、徽章/标记、密码/编码、多个步骤或紧紧抓住或卷闸门)或不容易打开(无简单的一步打开的太平门闩)
重大
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.一
(1)处或以上的应急出口被堵,或缺乏容易的出口方式所界定的最低要求(即:
需要使用钥匙、徽章/标记、密码/编码、多个步骤或紧紧抓住或卷闸门),或不容易打开(无简单的一步打开的太平门闩),或出口门向内打开
2.应急支持设施基本都在运作状态,但至少有一个要素缺失或异常
3.未检查应急支持设施
4.二
(2)个或更多最低要求缺失或者失效
轻微
一
(1)个或一
(1)个以上的以下事实:
1.所有的应急支持设施均是适当的、处于良好状态且经过检查,但是没有维护检查记录或者检查记录不全
2.一
(1)个最低要求缺失或者失效,或者任一
(1)个管理体系要素没有充分的文件化或被禁止/排除
不适用
不
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 1229 RBA 审核 准则 释义 指引 60 部分