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第1讲创新理论与创新型国家
创新理论与创新型国家
主要内容
一、创新理论的产生与发展
二、国家创新体系及其经验
三、中国的创新型国家战略
一、创新理论的产生与发展
(一)创新理论的产生
(二)创新理论的发展
(一)创新理论的产生
学界基本公认,“创新”概念最早由著名经济学家J·A·熊彼特(1883—1950)首先提出。
他在1912年出版的《经济发展理论》一书中第一次提出了创新理论,并因此闻名于整个经济学界。
约瑟夫·阿罗伊斯·熊彼特(JosephAloisSchumpeter,1883-1950),与凯恩斯同年出生,这一年也是马克思逝世的那一年。
著名的美籍奥地利经济学家,当代资产阶级经济学代表人物之一。
一生共发表了论文200多篇,著作15部,一生最大的贡献在于提出创新理论。
熊彼特的主要著作
1912《经济发展理论》(德文版1934年英文修订版)
1918《税收国家的危机》
1939《经济周期:
资本主义过程的理论、历史和统计分析》
1942《资本主义、社会主义与民主》
1951《从马克思到凯恩斯十大经济学家》(由生前所写传记评论汇集而成)
1954《经济分析史》
为了理解熊彼特创新理论的产生背景,有必要回顾“完全竞争理论”。
完全竞争又称纯粹竞争,是经济学中理想的市场竞争状态。
可以证明,完全竞争的结果符合帕累托最优。
完全竞争又称纯粹竞争,是经济学中理想的市场竞争状态。
可以证明,完全竞争的结果符合帕累托最优。
完全竞争市场特点
①市场上有大量的卖者和买者
②他们都只是价格的接收者,地位平等
③生产者提供的产品是同质的(无差别)
④资源自由流动
⑤市场信息畅通
⑥卖者和买者自由进出市场,没有进入或者退出壁垒
市场的类型
①完全竞争市场
②完全垄断市场
③不完全竞争市场
④寡头垄断市场
试想,在一个完全竞争的市场中,任何一个企业还能够获得利润吗?
只要存在利润,资本就会进入,企业就会加大生产,直至利润为零。
若进入市场的利润为零,还会有新的进入者吗?
所以熊彼特强调:
在完全竞争经济中,存在着没有利润、没有增值的静止均衡状态——生产始终在原有水平上均衡的循环往复,没有资本运动,也没有企业家活动——经济不可能有发展。
所幸的是,熊彼特成长的时代恰好是第一、第二次工业革命的时代,正好经历着经济发展的三个长周期。
①从18世纪80年代到1840年,是产业革命发展时期,纺织工业的“创新”在其中起了重要作用;
②从1840年到1897年,是蒸汽和钢铁时代;
③从1897年到20世纪50年代是电气、化学和汽车工业时代。
熊彼特观察到,经济发展从来就不是静止的均衡状态,而是不断发展变革的动态演化。
资本主义经济处在不断运动变化发展之中,其本质特征就是运动和发展,所以,经济发展是某种破坏均衡而又恢复均衡的力量发生作用的结果。
这种“力量”是什么?
就是“创新”,正是创新,避免了完全竞争市场的均衡状态。
创新是一个经济范畴而不是一个技术范畴,它不是指技术上的发明创造,而是指将发明创造引入企业生产经营过程之中,形成企业新的生产优势,形成一种新的生产能力。
熊彼特认为:
创新就是建立一种新的生产函数,也就是说,把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。
这种新组合包括5种情况:
①采用一种新产品或一种产品的新特征
②采用一种新的生产方法
③开辟一个新市场
④获得或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源
⑤实现任何一种工业的新的组织(新的产业组织)
熊彼特把新组合的实现称为企业,把以实现新组合为基本职能的人们称为企业家。
一个人只有当他实际上实现“新组合”时才是一个企业家。
企业家是有敏锐洞察力的,能预见潜在的市场需求和潜在经济利益,并有胆略、有能力进行创新去获取利益的人。
他认为,发明并不等于创新,发明者不等于创新者,只有敢于冒风险把一种新发明最先引入经济组织之中的人才是创新者。
只有企业家实现创新,“创造性的破坏”经济循环的惯行轨道,推动经济结构从内部进行革命性的破坏,才有经济发展。
在熊彼特看来,企业家进行创新的动机或动力来源于:
一是由于他看到创新可以给他本人及其企业带来获利的机会;
二是发现一个私人商业王国的愿望;
三是征服困难并表明自己出类拔萃的意志力;
四是创造并发挥自己才能所带来的欢愉。
在这几种力量的联合推动下,企业家时刻有“战斗的冲动”,存在着非物质的力量的鼓励——这就是企业家精神。
熊彼特强调企业家的素质、才能、文化素养、预见性、首创精神、冒险本性等品格对企业发展和社会进步推动作用。
由于创新不仅给创新者及其企业带来获利机会,而且也给其它企业开辟了发展的道路(获利示范效应),所以,创新不仅引起了资本主义的产生,而且推动了资本主义的发展。
并且由于创新的产生、普及、消失和新一轮创新的开始,于是就有了资本主义的经济的周期性波动(长周期、中周期和短周期变化)。
熊彼特从经济运动的内部去寻找推动经济增长、社会进步、历史发展的深厚基础和本质动因,强调创新活动在资本主义历史发展进程中的主导作用,具有重要的启迪价值。
(二)创新理论的发展
1950年J·A·熊彼特教授去世后,西方经济学家对其创新理论进行了进一步的发展和完善,并形成为当代西方创新经济学。
它主要包括两个方面内容,一是以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学;二是以制度变革和制度建设为对象的制度变迁理论。
1、技术创新理论的发展
20世纪80年代中期以来,以Romer(1986)、Lucas(1988)为代表的新增长理论(NewGrowthTheory)的兴起,极大地丰富和发展了经济增长理论。
可以将新增长理论区分为:
以资本为基础的增长理论—强调资本(物质资本和人力资本)积累是促进技术进步和经济增长的重要力量;
以思想为基础的增长理论—强调创新和知识积累在技术进步和经济增长中的突出作用。
战后美国的一些经济学家,遵循着熊彼特的创新思想进行了进一步的研究与发展,提出了新技术创新理论—将创新、研发与内生经济增长联系起来,提出了内生的研发和创新推动经济增长的作用机制。
(1)技术创新与企业规模的“起始点”理论
1971年美国经济学家P·戴维提出了这一理论。
该理论是指一个企业要采用一种新技术至少需要达到一定的规模(指技术的规模门槛)。
如果企业规模过小,该种新技术的采用就可能使产品成本提高,竞争力下降,并使盈利减少,在经济上是不合算的。
例如一个农场要使用拖拉机耕地、康拜因收割,那么土地面积要有一定的规模,土地面积过少,拖拉机、康拜因就不能充分发挥作用,以致产品成本增大,有时倒不如使用人工耕种、收割合算。
企业使用某种新技术所需达到的企业最小规模,必须是使用新技术后所能节省的成本,至少要达到或等于使用新技术所花费的年均成本。
因此,要使更多的新技术被普遍利用,就要降低企业规模的起始点,一般可以通过以下办法来达到目标:
通过使新技术设备更加经久耐用来降低折旧率;
通过调整银行货币金融政策来降低利息率;
通过提高新技术设备的功能来增加新技术所能代替的劳动力数额;
通过降低新技术设备的价格来降低新设备的相对价格。
在同一行业中,同样技术条件下,一般而言,企业规模的大小与投资额成正比。
因此,企业规模起始点愈小,投资越少,采用新技术的企业数量就会越多,从而新技术就愈容易推广和扩散。
所以,戴维认为,降低企业规模起始点是推广新技术的一个重要问题。
(2)技术创新与市场结构选择
上个世纪70年代,经济学家卡曼、施瓦茨等人从垄断与竞争的角度对技术创新的过程进行了研究,探讨了技术创新与市场结构的关系,提出了最有利于技术创新的市场结构类型。
他们认为,制约和影响技术创新的因素主要有:
一是市场竞争程度的强弱;
二是企业规模的大小;
三是垄断力量的强弱。
竞争很重要,因为竞争会使企业不断创新,以便击败竞争对手,获取更多经济利润。
竞争愈激烈,创新的动力愈大。
企业规模会影响创新所开辟的市场大小。
企业规模愈大,技术创新所开辟的市场潜力就愈大,因而愈有利于进行创新活动。
垄断力量会影响创新的持久性或时间性,企业垄断的程度愈高,垄断力量愈强,在短期内创新愈不易被人模仿,因而创新和模仿就将进行得愈迟缓。
把市场竞争程度、企业规模和垄断强度三个因素综合于市场结构之中来考察,就发现最有利于创新活动开展的乃是垄断竞争型的市场结构。
在完全竞争市场条件下,企业规模一般较小,缺少足以保障技术创新的持久收益所需的推动力量;难以筹集技术创新所需的资金、物资条件,同时也难以开拓技术创新所需的广阔市场,因此难以引起较大的技术创新动机。
而在垄断统治的条件下,由于缺乏竞争对手的威胁,难以激发出企业重大创新的活力。
所以,介于垄断和完全竞争之间的垄断竞争的市场结构,既避免了上述两种极端市场结构的缺陷,又兼有二者之优点。
因此,垄断竞争型的市场结构是最适宜于技术创新的市场结构。
2.制度创新理论的发展
美国经济学家L·戴维斯和D·诺斯于1971年出版的《制度变革和美国经济增长》一书中,继承了熊彼特的创新理论,研究了制度变革的原因和过程,并提出了制度创新模型,从而补充和发展了熊彼特的制度创新学说。
制度创新是指能使创新者获得追加利益(潜在市场利益)而对现行制度进行变革的种种措施与对策。
通过制度变革可以建立起某种新的组织形式或经营管理形式。
如股份公司的出现,工会制度的产生,社会保障制度的建立等等,都是制度创新的结果。
《西方世界的兴起》
D.诺斯和R.托马斯(1973)指出,18世纪以后西欧之所以首先出现经济迅速发展、人均收入迅速增长的局面,是由于这些国家拥有更具效率的经济组织和保障个人财产安全的法律体系,而这种比较完善的机制又是中世纪以来将近一千年间长期演变的结果。
其中,荷兰和英国较之西欧国家表现得更为优异,其原因在于:
这里的人享有其他国家所享受不到的民主自由权利,工商业者要比法国、西班牙和欧洲其他地方更能抗拒当地政治、宗教或城市行会势力的压迫、垄断和横征暴敛,因而身家财产比较有保障,也能比较自由地经营企业,能够获得较高的私人收益率(可排他的产权制度)。
本书所得出的结论,就是试图改变从某一偶然的技术革新中去寻找发生产业革命的原因的偏见,而引导人们从现代产权体系和社会制度漫长的孕育过程中去寻找经济增长的原因。
《西方致富之路:
工业化国家的经济演变》
以研究技术发展史闻名的美国经济学家N.罗森堡和L.小伯泽尔(1988)指出:
就科学技术本身而论,直到15世纪,中国和阿拉伯国家都显然高于西欧,但西方国家正是从那时开始后来居上,在经济上大大超过东方国家,原因是西欧在中世纪中后期建立了一种有利于不断创新的社会机制。
产业革命之所以发生,正是以这种增长体制的存在作为基础的。
这种增长体制在中世纪中后期的商业革命中逐渐形成起来,例如复式簿记是13世纪发明的,公司制度是在17世纪初出现的,荷兰和英格兰有效的产权制度在18世纪已经发展成熟,而能使资源配置决策权和革新决策权分散化并使成功的革新能获得足够报偿的市场制度在产业革命以前已经发育得比较完全了,如此等等。
促成制度更新的主要因素
①规模经济性。
市场规模扩大,商品交易额增加,促进制度变革,降低经营管理成本,获取更多经济利益。
②技术经济性。
生产技术和工业化的发展,城市人口增加,企业规模扩大,促使人们去进行制度创新,以获取新的潜在经济利益。
③预期收益刚性。
社会集团力量为防止自己预期收益的下降而采取的制度变革措施。
例如在通货膨胀持续增长的情况下,工资、利息等固定收入者就要求实行收入指数化制度,以保障自己的实际收入不因通货膨胀而下降或不至于下降得过快过多。
创新理论与创新型国家
二、国家创新体系及其经验
(一)国家创新系统学派的兴起
(二)国家创新体系的主要内容
(三)创新型国家的基本特征
(四)主要经济体国家创新体系的特色
(五)国家创新的新趋势
(一)国家创新系统学派的兴起
国家创新体系这个概念产生于上世纪80年代中期。
国家创新体系理论的提出,很大程度上就是基于这样一种认识,即在现代经济增长过程中,科学技术已经成为一种战略性资源,而如何更有效地使用这种战略资源对于一国的国际竞争地位有着至关重要的意义。
主要代表人物:
英国学者弗里曼、美国学者纳尔逊
该学派通过对日本、美国等国家或地区创新活动特征的实证分析后,认为技术创新不仅仅是企业家的功劳,也不是企业的孤立行为,而是由国家创新系统推动的。
在近代历史上,从英国到德国、美国,再到日本,这些技术领先国家的追赶和跨越不仅是技术创新的结果,还得益于制度和组织创新,是一种国家创新体系演变的结果。
国家创新系统理论侧重分析技术创新与国家经济发展实绩的关系,强调国家专有因素对技术创新的影响,并认为国家创新体系是政府企业、大学研究机构、中介机构等为寻求一系列共同的社会经济目标而建立起来的,将创新作为国家变革和发展的关键动力系统。
弗里曼通过研究日本企业组织、生产组织、企业之间、政府的作用,深入分析了日本的技术创新机制,于1987年出版了《技术和经济运行:
来自日本的经验教训》一书。
弗里曼特别强调政府政策、企业及其研究开发工作、教育和培训、产业结构四个要素。
纳尔逊1993年主编的《国家创新系统》,比较分析了美国和日本等国资助技术创新的国家制度体系。
现代国家的创新体系从制度上讲是非常复杂的,它们既包括致力于公共技术知识的大学,也包括政府基金与计划。
由于科学和技术发展中的不确定性,因此不能事前确定哪一种发展战略是最好的,只能事后由市场对这一问题做出回答。
在这种情况下,政府的主要任务就是保证技术多元性以及制度安排上的多样性,建立一种分享技术知识的机制和不同机构之间的合作机制。
(二)国家创新体系的主要内容
国家创新体系是社会经济与可持续发展的引擎和基础,是培养造就高素质人才、实现人的全面发展、社会进步的摇篮,是综合国力竞争的灵魂和焦点,其主要功能是知识创新、技术创新、知识传播和知识运用。
美国战略与国际研究中心(CSIS)在题为《全球创新与国家竞争力》的一份综合研究报告中指出,国家创新能力的内涵远远超过单纯的对科学和技术的投资强度,它是许多成功要素的总和
对科学和技术的大量投资;
知识与技能以及掌握和使用知识与技能的人;
支持和鼓励投资于创新的政策环境;
对新技术和新产业的强有力的工业投资;
受过良好教育的劳动力和专业化的科学家与工程师队伍;
联接研究与开发机构和用户的合作网络;
开放的贸易体制。
建设创新型国家的关键在于形成结构合理、运行高效的国家创新体系,使创新体系各主体的作用得到充分发挥,形成创新的“合力”。
国家创新体系所形成的“合力”,即为国家创新能力。
1990年,美国加利福尼亚大学的Suarez一Villa教授提出国家创新能力(NationalInnovativecapacity)的概念,认为国家创新能力是创新理论在国家层面的应用,同时涉及教育、知识产权和法律等环境驱动因素。
OECD是最早对国家创新能力进行研究和测度的国际性组织,他们认为国家创新能力是环境因素、集群因素、大学和中介因素共同作用的结果,这一框架在后来的研究中得到了进一步的深化和完善。
OECD(1981-1998)
①决定一个国家形成创新能力的因素不是单一的,创新取决于很多复杂因素。
一个健康的创新环境取决于人力资源的质量、公共政策的效率和作为创新导向的公共投资。
②企业是创新的主要驱动力量,作为企业在基本创新上竞争和在分享优先权上合作的集群对创新起到至关重要的作用。
③在促进知识的溢出和积累上,大学和一些科研机构在国家创新能力形成中扮演重要角色。
Furman,Porter和Stern(2002)
国家创新能力是指一个国家或者政治、经济体长期生产世界新颖(“new-to-the-world”)技术并使其商业化的能力。
它反映的不仅仅是一个国家或地区已达到的创新产出水平,其更关注的是一个区域内创新过程的基本情况。
国家创新能力的决定因素有三个:
国家的公共创新基础设施(始终贯穿于经济系统对创新有广泛贡献作用的复杂交错的诸多因素、国家产业集群的创新环境以及这两者之间的联系。
Hu和Mathews(2005)
国家创新能力与创新的绩效无关,而是与支撑创新的资源有关。
一国的创新能力是国家经济绩效的基本推动力,它是衡量国家持续创新活动的体制结构和支撑系统的度量。
国家创新能力可以被宽泛的定义为国家持续创新的制度潜能。
(三)创新型国家的基本特征
创新是人类社会发展中持续不断的过程,创新型国家则是特定历史阶段的产物。
作为一种国家类型的创新型国家,是人类社会发展到一定阶段上的产物,它是指以追求原始性科技创新为国家发展基本战略取向,以原始性创新为基本发展的驱动因素,并立足于向别国出口创新产品,从而处在科学技术与经济社会发展链条高端的一种国家类型。
这个层次上的创新型国家的出现,需要诸多历史条件
一是人类社会总体生产力水平已经高度发达,一些国家可以从事相对专门化的科技创新产品生产;
二是科学发展和技术发展已经达到高度发达水平,为不断的原始性创新提供理论支撑和技术平台;
三是社会经济发展开始提出突破自然资源与空间制约的要求,为原始性创新提出客观与现实要求;
四是科学技术与社会经济发展已经高度国际化,从而形成具有等级梯次的国际经济体系,形成了从高端到低端的技术发展链条。
具体来说,这些历史条件是在二战结束以来,伴随经济全球化加速推进和民族国家发展高潮出现的。
这一时期,伴随殖民体系的瓦解,不同国家在谋求发展的过程中,出现了三种类型
第一种是主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富,如中东产油国,属于资源型国家;
第二种是依附性国家,主要依附于发达国家的资本、市场和技术,如一些拉美国家;
第三种是创新型国家,主要把科技创新作为基本战略,大幅提高自主创新能力,形成日益强大的竞争优势,如美国、日本、芬兰、韩国等20多个国家。
这些国家在创新投入、知识产出、创新产出和以我为主的创新能力等方面,远远高于其他国家。
创新型国家应该具备四个基本特征
一是创新投入高,国家科技投入占国内生产总值的2%以上;
二是科技进步贡献率高达70%以上;
三是自主创新能力强,国家对外技术依存度在30%以下;
四是创新产品多,目前世界上公认的大约20个创新型国家,拥有的发明专利数量占世界总数的99%。
世界经济论坛(WEF)全球竞争力报告,对世界36个国家的创新能力及其国家类型进行了评估
(四)主要经济体国家创新体系的特色
1、美国国家创新体系的特色
2、日本国家创新体系的特色
3、韩国国家创新体系的特色
1、美国国家创新体系的特色
美国是当今世界最发达的国家。
在美国,不但科技投入的数量和规模稳居世界第一,而且拥有世界上最庞大的科学家、工程师队伍。
其不但在技术研究的众多领域处于世界领先地位,同时还是世界上发明专利最多的国家。
据世界银行统计,2005年美国占世界GDP总量的28.06%,比当时排在其后四国(日、德、英、法)的总和还要多。
美国作为世界头号经济强国,具有创新性的研发和以技术创新为先导的产业发展对经济的带动起到了至关重要的作用。
美国创新发展一直以来保持着全球性、多学科性、增值性、开放性和转变性的特点,形成了其独特的创新型国家建设之路。
(1)知识创新引领世界
据OECD专家统计,1924-1941年,美国科技进步对经济发展的贡献率仅为33%,而20世纪80年代以来,其科技进步贡献率高达80%。
美国在第二次世界大战之后逐步形成了企业、大学、科研机构为主体的完备的研发体系,研发投入大幅度增加。
尽管美国研发投入占GDP的比例从未超过3%,但其GDP的巨大基数使得美国的研发经费50年来一直保持增长趋势。
据统计,美国研发投入约占所有OECD国家总支出的44%,在研发活动上的投入比七国集团中的加拿大、法国、德国、意大利、日本和英国的总和还要多,几十年以来美国研发投入占世界研发投入总量的比例一直保持在25%左右。
2006年美国研发投入总额达到3300亿美元。
美国的研发投入归纳起来有以下几点
联邦政府调整研发投入比例,联邦政府研发经费投入占国内研发经费的比例总体呈下降趋势;
政府采取措施,鼓励私人企业投资研发;
确定研发优先领域,进行超前部署研发计划;
先军后民和军民结合的融合体系。
巨额的科技投入使美国多年来保持着世界头号知识生产大国的地位,并引领着世界的科技发展。
(2)以“创新”为主的国家创新体系
美国的国家创新体系突出了市场的主导型,通过市场使创新资源实现合理配置,创新功能完善。
根据市场需求,企业、研究机构有序地推进创新产品的市场化和产业化。
实践表明,美国的知识创新体系、技术创新体系、知识传播体系和知识应用体系以市场为纽带处于良性的互动状态。
美国目前共有中小企业2140多万家,占全美企业总数的99%。
中小企业是美国技术创新的核心力量,美国超过50%的创新发明是在中小企业实现的,中小企业的人均发明创造远远超过大企业,约为2倍。
据统计,美国至少有7.5万家小型高技术企业,美国小企业提供了55%的创新技术,提供了25%的高技术领域的就业机会。
美国国家创新体系的网络性、高投入性以及大学体系的多样性使世界上任何一个国家都难以模仿,包括欧洲国家和日本等发达国家。
(3)颇具创新能力的人才资源
美国作为科技强国,同时也是科技创新人力资源大国,在本国人才培养、人才引进及人才使用方面,都有其独到之处。
目前美国就业人员平均受教育时间已超过13年,其中受过高等教育的人数占55%。
美国拥有世界上最发达的高等教育,在世界大学前100强排名当中,美国的大学占一半以上,这是美国科技领先于世界的重要原因。
从基础教育到高等教育的每个阶段,美国都非常注重培养学生的独立思考和研究的能力,专业设置与课程结构的综合化对年轻一代综合能力和创新能力的培养起到了关键的作用。
美国实行宽松的人才政策,人力资源开发及管理的社会化程度很高,为优秀科技人才在国内市场上流动和优化配置奠定了基础。
尤其是中青年高级专业人才可以在院校、科研单位、企业及政府间频繁流动,以选择最适合自己和最有发展前景的职业。
这种人才的自由流动机制对新思想和创新火花的产生具有重要的作用。
美国还高度重视集聚国际优秀科技人才,这也是美国成为世界创新型强国的一个重要法宝。
(4)健全的科技创新立法体系
美国建立了健全的科技创新立法体系,比如说知识产权保护体系、企业技术创新退税政策等都是其他国家所无法比拟的。
这些科技立法,为企业和个人营造了良好的创新环境,有力地推动了美国的知识创新、技术创新、科研成果的产业化。
美国的经济、科技、军事等走在世界的前列,不仅与其适应生产力发展的经济制度密切相关,知识产权制度在其中也发挥了重要作用。
鼓励创新,通过专利制度自身促进发明创造和技术进步,促进了企业在市场竞争中利用技术创新和知识产权获取最大经济收益和市场份额。
美国的《国内税法》规定,一切商业性公司和机构,如果其研发活动的经费和以前相比有所增加,那么该公司或机构可以获得相当于该增加值20%的退税。
不但公司或商业性机构可以获得这项退税,个人或其他机构从事的研发活动如果在研究进行过程中已经有明确的商业化目的,并且研究成果的确进行了商业化,那么此前研发过程中的投入同样可以享受20%的退税。
(5)发达的资本市场
资本市场是美国企业科技创新得以产生和发挥作用的重要条件。
完善的资本市场体系催化了风险投资的形成与发展,促进了美国高新技术产业的发展,促进了社会化的科技创新体系的形成和完善;股票市场的直接融资环境和其特有的财产加大的倍数效应在催生了一批创业企业的同时,也催生了大批的企业家。
这种约束与激励相结合的有效机制,正是美国科技创新捷报频传的重
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