北京大学 政治学原理 讲义.docx
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北京大学政治学原理讲义
政原总结
一、定义
●政治学与伦理学的联系和区别
✧政治判断不可能不被价值判断影响
✧哲学是抽象的终极的,政治学是现实的
①政治则更多的是权力运行的实际状况,为价值判断提供基础。
②政治中的问题也不完全与价值有关。
有技术性的,相当中立的问题。
●政治学与法学的联系和区别
✧法律与现实不同;
✧法律(包括伦理)是静态的,政治是动态的;
✧公法是设计国家政权,但还有之外的东西,叫做社会。
只研究公法,会导致过分乐观。
二、发展史
●理想主义:
核心特征:
对现实的否定,特别是对人性的否定;对一个理想社会的向往。
具体研究方法:
经常是演绎性的、逻辑性的。
应然
●现实主义:
核心特征:
对现实的肯定或至少是【无可奈何的承认】,不谋求改造人的本性,要在人性的基础上寻找统治的方法。
具体研究方法:
经常是描述性的、分析性的、归纳性的,特别是经验主义的。
实然
●行为主义
是将行为主义的方法运用到政治学的研究之中,与传统的方式、与制度研究的方式决裂,将政治学科学化,使它成为一门对可以观察的政治行为进行研究的科学。
行为主义革命的主要口号:
✧在研究的指导思想方面,要扬弃价值判断(无法科学化),提倡客观中立的研究。
✧方法论方面,要实现科学化,定量化,模式化;非制度化即动态化。
●后行为主义
批判:
方法论;价值;结果缺乏整体性
重新肯定:
没有否定行为主义的求实的精神。
科学和一定的理论性是不冲突的。
三、几种模型
●Easton的系统论
●Almond的制度-结构-功能理论
●结构-功能主义
●三个层次:
体系层次、过程层次、政策层次。
四、政治文化
政治体系的基本倾向。
包括一国居民中当时所盛行的态度、信仰、价值观和技能。
不同的地方集团、种族集团、社会的各阶级也可能有自己特殊的倾向或趋向,此谓亚文化。
第一章权力
权利与权力:
权利在法的基础上,依赖法的保护,核心概念是所有权。
是法治传统、封建社会、特别是个人主义的产物;权力不要求其他的保护,更多的是保护者。
(绝对主义:
16世纪欧洲封建社会结束,走入了绝对主义,建立起民族国家和中央集权。
贵族制度:
与封建社会相联系,贵族有特权,也有义务。
;封建制度;集权制度;
个人主义&集体主义:
指对个人和群体、个人和权力之间的态度,与集体主义相对应。
集体主义:
集体高于个体,个体为集体服务。
个人主义:
个体优于集体,国家是创造物,是一个工具。
)
权力:
①制度角度:
国家②事实角度:
能力③领导、命令、支配关系:
是一个人或一部分人对另一个人、另一部分人的领导、命令、支配关系。
●权力关系的特性
1) 政治权力的运用是对他人自由的一种限制
自由意味着不受限制,权力意味着管辖,所以权力一定是对自由的限制。
✧自由是否意味着个人意志的完全独立
古代;现代(积极自由和消极自由)
✧自由可否被理解为被统治者对政治权力的行为的同意
契约&单方面行为。
一个合法的契约当然与个人自由原则决不冲突,即使它确实限制了其中一些人的自由。
2) 政治权力的运用构成了某种政治行为的动因
✧更早地感觉到多数意志,他们自然会试图第一个将此意志进行总结、表述
因此这种理论在运用上有可能将事实简单化、甚至部分扭曲事实。
如将表面上的决策者认作事实上的决策者,或将一个复杂的决策过程个人化。
✧当利益一致,权力影响行为如何体现
3) 将权力关系理解为一种不平等交换的产物
一、权力关系是一种选项、一种选择,而不是一种单向的、封闭的指令:
如果……,就会……;如果另一样,就会……。
二、权力的运用程度可由权力拥有者、运用者从不平等交换中得到的好处来衡量。
三、很自然的,权力现象并不只存在于一时、一个孤立的交换之中。
4)分为命令权和影响权
命令权伴随着的是惩罚,而影响权伴随着的是吸引或诱惑。
●政治权力的运用
目的:
1)所有人的利益还是一部分人的利益?
✧理想主义:
大部分人。
我为什么接受你的统治,因为你是为了所有人的利益。
✧马克思主义:
阶级利益
✧现实主义与功利主义:
争取大多数人;是一种妥协
2)政治权力的运用是为了让被统治者的道德、本性得到提升,还是让他们过一个更加富庶的物质生活?
✧圣贤:
前者。
宗教禁欲
✧部分现实主义&相对主义&非理性主义:
使人过得更好:
理由或是人的劣根性不可改造(一战),或是最终目标不可知。
✧共产主义:
both
权力运用的原则或方式:
1)暴力/强迫性的与非暴力/强迫性的。
暴力和强制都是政治权力运用原则、方式的本质特征,是非暴力形式的基础和依托。
非暴力:
规范、诱导来达到行使政治权力的目的。
政治正确:
利用舆论的力量构成一种政治习俗,使人自觉按照政治正确的标准来规范自己的言行。
2)依法的或不依法的
依法好处:
不是保证效率,而是限制统治者,政治权力本身,保证被统治者的利益。
总结:
法与暴力不是简单函数关系
政治权力运用的实质:
控制与支配
控制:
✧外部控制(来自统治者)一系列的、在外部强制性地加于他们意志之上的规章制度。
它可以是制度性的,如法律法规;也可以是社会文化性的,如行为规范、语言、价值观念、宗教信仰等。
社会角色的派定。
行为方式+社会环境=人的行动。
行为方式是一个继承了过去的一切经验、持久的、可以流传下去的规范体系。
在这个体系的形成过程中,充分体现了外部,尤其是政治权力对个人的限制和支配。
✧内部控制:
个人主动地将自己遇到的外部限制内化为自己的行为规范、自我的限制。
1)行为方式:
外部控制
2)权力的运用便是在一个特定的环境中占有和支配政治资源。
物质;文化;强制性力量
3)统治/支配——韦伯
合法统治有三种纯粹的类型:
合理的、传统的、魅力的。
一、合理的统治建立在相信统治者的章程所规定的制度和指令权力的合法性上,他们是合法授命进行统治的。
二、传统型统治的基础或合法性存在于传统、习俗、集体记忆、历史之中。
由于时间的推移,由于条件反射的建立,人们认为这种政治权力是自然的,是应该服从的,而不再去探究权力的来源和基础。
三、是一个具有超凡能力、魅力的领导人凭借人民对他的仰慕而行使政治权力。
不够稳固。
●政治权力的合法性问题
几种基本说法
第二章国家
✧定义:
是一个成长于社会之中而又凌驾于社会之上的、以暴力或合法性为基础的、带有相当抽象性的权力机构。
✧社会-政治-国家-政府。
✧祖国(地域、文化、历史、宗教、有时是民族及人种概念)与国家(政治权力机构)——国内与国际
✧国家与政府:
国家是主权者的同义词,而政府只是国家的仆人、权力的执行者、被委托人。
●国家的起源
是人类社会发展到一定阶段的产物。
两种思路:
✧横向比较,政治权利组织形式(国家起源的三个标志):
1)统治者及官员的专业化
2)权力中心的集中化:
秦始皇与路易十四
3)政治权力的制度化、非人格化、非家族化
✧纵向比较,国家的发展轨迹
1)西方
城邦制国家——帝国——现代民族国家
13世纪开始四阶段:
一、王权与教权的斗争(绝对主义)
二、消除农奴对领主的人身依附关系
三、各种政治机构、行政机构的出现
四、统治者与被统治者之间关系的日益法治化
2)中国
形成早,形式少有变化。
✧国家起源的动力
1)冲突及社会各角色面临冲突而采取的对策——内部&外部
2)经济的发展(阶层分化)
马克思:
从社会中产生但有自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量,就是国家
区别:
马克思:
是工具。
西方:
裁判者
国家与氏族组织的区别主要是:
1)国家是按地域划分居民的,而氏族是以血缘划分的。
2)特殊的暴力机关的建立—军队、警察、法庭、监狱等。
●国家的要素及类别
国家三要素:
当在一个固定的领土范围内居住着一个人民(经常是同一民族或有共同的认同感),而在这个人民中又行使着一个合法的政治权力时,便存在着国家。
✧领土:
认同的纽带(科索沃、耶路撒冷)
✧人民:
与民族的关系;不是臣民,它首先是政治生活中的一个重要角色,是一个国家政治权力合法性的唯一来源,是一国的主权者。
✧合法的政治权力:
分类:
单一制:
1)中央集权(行政方式而非政体,国家的行政权主要掌控在中央机关手里)
优点:
政令的统一和标准化;特定时间和领域可能造成效率提高。
缺点:
多数时间和领域缺乏效率;可能造成决策的脱离实际
2)地方分权
3)极权主义:
指的是政治权利的越界,扩展到人们的家庭生活,文化生活,精神生活,经济生活……
4)地方分权与联邦制:
一部分行政权(本省与其他省)与立法、司法权。
5)权力下放:
如果决策者是中央政权的代表,派出者,由中央权力任命、发薪水,对中央权力负责,只是权力下放。
权力下放考虑行政效率的问题。
●国家的一般功用
亚里士多德:
议决、执行、判决(立法司法行政——孟德斯鸠)
✧立法:
议会、政府(创制权、行政法规)、法院(违宪检查、司法解释)
✧行政:
政府、议会(信任投票、质询)、最高法院(司法解释、违宪审查)
✧司法:
法院、议会(大赦)、行政权(萨科奇废除法庭、司法部)
系统论:
✧对社会生活的动员:
1)人力:
公务员制度(国家有扩大动员的冲动。
所以裁员有反弹)
2)物力:
主要是财源——国有化(直接);税收(执行力度)
✧对社会生活的管理
1)规范职能:
维持秩序、制定规范,重要:
对社会危机、冲突的处理
2)价值的分配
✧政治职能:
内政&外交
✧经济与社会职能:
自由主义者反对;而没有不干涉的纯粹自由主义的国家
●阶级与阶级斗争
✧阶级问题淡化处理的原因:
1)统治艺术与意识形态的高明
2)下层阶级自我认同的丧失:
一、危机结束
二、有统一的游戏规则,统治者受到限制
三、统治阶级的开放性
✧淡化的原因
1)生活水平的提高
2)法制化
3)统治阶级的开放性
✧马克思主义阶级观
1)阶级是一个历史范畴,是人类社会发展到一定阶段的产物;在另一端,阶级又不是永存的,它将随剥削的消失而消亡,社会主义社会即共产主义社会将是一个无阶级的社会。
2)列宁:
所谓阶级,就是这样一些大的集团,这些集团在历史上一定社会生产体系中所处的地位不同,对生产资料的关系不同,在社会劳动组织中所起的作用不同,因而领得自己所支配的那份社会财富的方式和多寡也不同。
所谓阶级,就是这样一些集团,由于它们在一定社会经济结构中所处的地位不同,其中一个集团能够占有另一个集团的劳动。
”
✧传统的国家理论:
一般并不否认社会中阶级的存在,甚至也不讳言阶级斗争。
但这些理论家一致认为,国家应该是超阶级的、调和各阶级之间利益矛盾与斗争的裁判者、保护者,而不应是某一个阶级的代表。
●国家与社会的关系
✧国家,在政治学里指的是政府、是公共权力,它是一个政治机构。
而社会则是指人类社会生活中除政治生活之外的其他方面,它既存在于政治权力诞生之前,也存在于政治权力诞生之后
✧生产力—生产关系—社会阶级—阶级斗争—政治斗争
✧大政府小社会(绝对主义);小政府大社会(封建时代和自有资本主义时代)
✧国家的现代会:
国家组织能力和组织程度的提高
第三章政治体制
国体:
主权的归属形式。
政体:
主权的运用形式
两种分类:
按照生产方式:
资本主义社会主义
按照统治者的人数:
✧亚里士多德:
谁统治
合法形式
为所有人的利益
腐化形式
为少数人的利益
一个人
君主制
暴君制
少数人
贵族制
寡头制
多数人
民主制
极端民主制
✧孟德斯鸠:
1)共和制:
民主和贵族
2)君主制:
暴君专制官僚政治虚君共和
3)贵族制:
血统贵族、才干贵族
4)民主制:
直接制民主、半直接制民主、代议制民主、参与制民族、公民投票制民主、多元民主。
✧代议制民主
1)议会制政体:
有一个不负责任的国家元首,政府行使行政权,它向议会负责,受议会监督,议会可以对政府提出不信任案,政府反过来也有解散议会的权力。
一、议会主导型
二、政府主导型:
对政府不信任案的条件限制,政府主导制订议会日程,议会会期的限制等。
造成政府主导的原因:
1、技术的,国家事务日益专业化,紧迫化。
2、政治的,即政党的出现,多数党现象的出现。
2)总统制
✧其他分类法
法制的、依法的与不依法的
有限权力国家与极权国家
第四章民主与法治
●民主制的发展与实践
民主被各国推崇是20世纪的标志性事件,被意识形态化,过多的概念加入便不清晰了。
但它其实只决定两点:
官员产生的方式和决策方式。
民主就是人民统治。
“民有、民治、民享政府”(governmentofthepeople,bythepeople,forthepeople)
最难回答的是由谁来行使。
✧雅典
公民大会——bythepeople
抓阄选公职。
抓阄是民主,选举时贵族或精英制
✧代议制民主
1)定义:
主权在民,人民通过定期的选举选出代表来行使自己的主权权力,代表对人民/选民负责。
人民对代表行使权力时的行动进行全程的监控,如不满意可以随时撤换。
在若干重大关键问题上人民可以直接做出决定。
2)选举制与代表制:
现代的代表制则是代议制民主的责任代表制,代表所要关怀的是被代表者的利益,要对后者负责。
3)选举时现代民主的重要特征和基本环节。
4)普选:
财产限制、血缘限制、性别限制等
5)直接选举:
6)多数制与比例制(更民主)
✧共和制
1)执政人数为复数
2)执政者由选举产生
3)执政者的任期有限
与民主制的区别:
共和制不一定要求普选。
(民主假定人与人之间的平等)
托克维尔核心论点:
贵族是保证民主的重要屏障,是国王之下的次级权力,能够过滤中央权力的不好部分,让平民不直接暴露在统治之下,让统治没那么粗鲁。
●民主与法治的关系
✧法治的历史起源于罗马(对公民自由的尊重),发展于西欧的中世纪封建社会(基督教义及力量的相形不下),定型于英法革命及北美独立战争(理性化)。
它的基本理念是:
每个人都是一个独立的个体,都有自己的不容侵犯的自然权利(或进一步:
每个人都是天生平等的)。
公共权力应当尊重及保护这些权利,公共权力的运行应当受到限制。
✧法治与法制的联系与区别。
核心区别在于以下两点:
1、对立法者权力的限制问题;
2、国家与社会生活中的自由度的问题。
✧民主与法治的根本区别:
1)在民主中有一个最高权威:
公意或多数,而公意是可以随时变化的。
在法治中没有最高权威,如果有只是法律,法律是非人性化的,相对固定的。
从这个意义上讲,民主仍然是一种人治,而人治自然有其根本的缺点。
2)所有治理得好的国家都是法治国家而未必是民主国家。
我们所欣赏的政治未必是民主政治而是法治。
3)当然,民主与法治的区别不等于它们的必然对立。
相反,现代民主制可能是最易与法治原则融合的制度
4)法治是程序正义
第五章自由与权利
●自由的涵义与内容
✧自由的分类:
生物、物力、哲学、政治
✧勒认为,唯一实称其名的自由,是我们按照自己的选择追求自己的好处的自由。
✧古代的自由与现代的自由:
即古代的自由是一种参政权,是公民自己直接参与政治的决策过程;而现代人的自由是一种对自己权利的珍视,但可能并不直接导致参政的要求。
前者是集体主义或国家主义的,后者是个人主义的。
✧自由并不和某种政体形式直接挂钩。
政治自由来源于政治权力的弱小,而不在于权力的性质。
孟德斯鸠认为只要对权力有制约和平衡,自由就存在。
卢梭:
之前的不自由是因为别人统治我,如果我统治我自己——民主,我就自由了。
马克思主义:
资本主义条件下,人们高度不自由。
✧自由主义者的共同理念和诉求便是:
国家权力是一种不可避免的恶,是对公民自由的最大可能的威胁,因此有时任何可以限制、削弱国家权力的措施都是好的措施。
✧积极自由与消极自由?
●政治自由与人民权利的关系
✧自然自由与社会自由:
自然自由看似强大却没有保护,社会自由受到保护,因此有了权利
●人权的发展史
✧权力和权利是一对概念,有此进彼退的关系。
✧与政治权利不同,经济权利要求国家和社会的干预。
✧马克思主义:
无产阶级经济的不自由
其他:
自由的本意是指人的行动和选择不受他人阻碍、控制和约束
权利是特性社会条件下被社会认可的自由。
孟德斯鸠也认为:
“自由就是做法律所许可的一切事情的权利”
但自由更主要指的是一种行为状态,即其行为不受外界的限制,主体可以按照自己的意愿从事或不从事某种行为,强调的是主体自身的活动状态。
法国《人权宣言》规定:
“自由包括从事一切不妨害他人的行为的权利。
从自由权涉及的主体范围来看,可将自由权分为独立的个人自由权和与其他人有联系的自由
权。
自由是依照个人权利,在个人权利范围内行使权利。
积极自由:
成为自己的主人、个人发展。
导致极权主义
消极自由:
法律限制剩下的自由;不受其他人阻碍活动的领域——工人。
人类是理性的。
自由主义。
消极自由权是指在一定的限度以内,主体可以或应当被容许做他所能做的事的权利,或成为他能成为的角色而不受别人干涉的权利。
简单地说,消极自由就是不受他人干涉和限制,即“免于……的自由”。
我们可将“消极自由”理解为一种“保留区”的自由,它划定个人的某一范围为外人、社会、法律及其他因素不得加以干涉的“保留区”,不管这一不得加以干涉的范围是依据什么原则来划定的,是自然法、自然权利也好,或是功利原则或绝对命令也罢,抑或是社会契约的神圣不可侵犯性,或是任何其他人们用以阐明论证其信念的概念,反正在这种意义上,自由意味着‘免于’的自由,意味着在一个虽然变动不居却总是可以加以确认的界限之内不受干扰。
在现代社会里,消极自由实质上的目的在于保护处于弱者地位的公民不受来自国家或其他权力组织尤其是行政机关的侵犯。
积极自由权是主体主动采取行为从事某种活动的权利,即一个人的生活与选择应该由他自身去决定,而不取决于任何外界的力量,一个人都应该成为主体,而不是他人行为的客体。
简单地说,积极权利就是即“从事……的自由”。
积极自由强调的重点是人们在社会关系中的积极行动、积极参与和积极选择。
积极自由作为人格的自我实现,意味着充分肯定人的个性。
在现代社会中,积极自由权还意味着被给予的权利,即“接受或获得……的权利”。
第六章政党与政治组织
●政党的定义、起源、类型及政党制度
✧起源:
19世纪。
正当的推进与代议制民主是同步的。
普选制的推广使政党真正发挥作用。
(反过来,政党使普选制真正发挥作用)
✧与民主的关系:
政党是对民主的破坏
✧定义:
政党的基本特征:
1)以取得政权(各种不同的手段)和行使政权为目的的政治组织;2)有自己的理论、思想,即有自己特有的意识形态;3)有一个完整的、明确的纲领;4)有一个比较严密的、从中央到地方的组织。
第一项是最根本、最重要的,其余三项可以看作是为了达到此目的而必须的手段、条件。
时代特征:
议会政治的出现与普选制的推行。
✧形成原因:
1)议会权力的扩大
2)普选权扩大
3)共同的地区来源或职业
4)议会中的共同利益或战略目标
5)腐败
✧现代政治:
民主制与精英制的混合
✧分类:
A、精英政党与群众性政党
区别:
1)不在人数,而在结构——目的
2)传统与现代政党
B、温和党和意识形态党
前者的特征是:
1、其组织原则是多元性的,发展党员的对象不局限于某个固定的阶级、阶层。
2、组织不够严密。
3、接受现存的国家政权组织方式。
是改革性的党而不是革命性的党。
4、所重视的更多的是多变的公共舆论而不是确定的意识形态纲领。
而后者则刚好相反:
它们的党员队伍具有排他性,由一个固定阶级的成员组成;它们一般有严密的组织;它们的诉求经常是革命性的;它们更忠于某一种意识形态。
C、多元政党和单一政党
前者是一种rassemblement,是一个catch-allparty,力图代表尽可能多的社会群体,社会阶层。
其纲领目标经常是全国性的而不是阶级性的,是团结性的而非斗争性的,是政治性的而非意识形态性的(legaullisme:
unEtatfort,unpaysindépendant)。
这种政党的产生多少有赖于二战后的“意识形态的终结”或“政治的终结”。
后者则仍然坚持党的阶级性、意识形态性。
在二战后,西方政党的发展趋势是向着多元政党的方向演化。
✧政党体系
1)两党制
历史背景
制度背景:
多数选举制
实践:
英美德
2)多党制
历史背景:
19世纪中叶
分类:
保守主义、自由主义、社会主义
制度背景:
比例制选举制
实践:
意大利、法国
●政党的作用及活动范围
见笔记
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