基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第1443篇.docx
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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第1443篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.()在尽职调查工作中,起着防范风险、提高尽职调查质量的作用,属于股权投资机构内部的自我监督机制。
A、内部监督
B、内部核查
C、内部复核
D、内部调查
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【知识点】:
第5章>第2节>尽职调查的方法
【答案】:
C
【解析】:
内部复核在尽职调查工作中,起着防范风险、提高尽职调查质量的作用,属于股权投资机构内部的自我监督机制。
2.正确的相对估值法的估值步骤是()。
Ⅰ.计算可比公司的估值倍数
Ⅱ.计算目标公司的企业价值或者股权价值
Ⅲ.选取可比公司
Ⅳ.计算适用于目标公司的可比倍数
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】:
B
【解析】:
相对估值法的估值步骤为:
(1)选取可比公司
(2)计算可比公司的估值倍数
计算适用于目标公司的可比倍数(3).
(4)计算目标公司的企业价值或者股权价值
3.公司型股权投资基金的()操作,涉及权益变动和权益登记。
I股权/股份转让
II收益分配
III清算退出
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】:
第8章>第2节>公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算
【答案】:
D
【解析】:
公司型股权投资基金的增资、减资、股权/股份转让、收益分配及清算退出等操作,涉及权益变动和权益登记。
4.反向尽职调查资料内容通常包括()。
Ⅰ.基金管理人基本情况
Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度
Ⅲ.历史基金或业绩项目
Ⅳ.核心团队成员信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料
【答案】:
D
【解析】:
(反向)尽职调查资料是根据基金投资者需求由基金管理人准备和提供的关于基金管理人的一系列说明资料,内容通常包括基金管理人基本情况、基金管理人内部治理和重要制度、历史基金或项目业绩、核心团队成员信息等。
各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下5.
材料或信息不包括()
A、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B、基金合同、公司章程或者合伙协议
C、委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议
D、高级管理人员的基本信息
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【知识点】:
第10章>第2节>登记与备案的内容
【答案】:
D
【解析】:
各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息:
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;基金合同、公司章程或者合伙协议。
资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。
以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;基金业协会规定的其他信息。
知识点:
登记与备案的方式和内容
6.除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露的条款,叫做()。
A、排他性条款
B、监管条款
C、保密条款
D、竞业禁止条款
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第4节>保密条款
【答案】:
C
【解析】:
保密条款,是指除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露。
7.私募投资基金管理人内部环境因素包括()。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
Ⅴ员工道德素质.
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成
【答案】:
C
【解析】:
内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。
内部环境是实施内部控制的基础。
8.科技型中小微创业企业的资产结构中()占比较高。
A、无形资产
B、固定资产
C、有形资产
D、流动资产
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>创业投资基金对科技创新的贡献
【答案】:
A
【解析】:
由于科技型创业企业通常需要在发展初期投入较多的研发经费,在形成产业化能力以前,研发投入形成的主要是无形资产,从而导致这类企业的资产结构中无形资产占比较高。
9.引入()的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。
A、法律中介机构
B、会计中介机构
C、信息中介机构
D、第三方中介机构
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【知识点】:
第10章>第2节>出具法律意见书的基本要求
【答案】:
A
【解析】:
为了进一步完善股权投资基金登记备案制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入法律中介机构,要求律师事务所按照证券法律服务的标准对基金管理人进行尽职调查并出具核查的法律意见书,通过律师事务所的专业性为基金管理人背书,增强基金合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。
管理人的公信度,
10.(),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A、内资人民币股权投资基金
B、外资人民币股权投资基金
C、人民币股权投资基金
D、外币股权投资基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第3节>人民币股权基金和外币股权基金的概念
【答案】:
A
【解析】:
内资人民币股权投资基金,是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
11.国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括()。
A、推理法
B、成本法
C、市场法
D、收入法
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【知识点】:
第8章>第3节>基金估值的概念、原则和主要方法
【答案】:
A
【解析】:
对股权投资基金的估值,通常使用的方法主要有三类,即成本法、市场法和收入法。
12.股权投资基金的退出方式有()。
Ⅰ.上市转让退出
Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出
Ⅲ.协议转让退出
Ⅳ.清算退出
、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第1节>项目退出的概念和主要方式
【答案】:
A
【解析】:
股权投资基金的退出方式主要有:
上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。
13.投资后管理的作用有()。
Ⅰ.投资后的增值服务有利于提升被投资企业的自身价值,增加投资收益
Ⅱ.投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
Ⅲ.投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务,增加服务信息
Ⅳ.投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第1节>投资后管理的概念、内容和作用
【答案】:
B
【解析】:
投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全并促进投资收益。
投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值,增加投资的收益。
投资机构往往对被投资企业要面临的后续融资、兼并收购、企业上市与上市后资本市场运作等问题更有经验和能力,能有效地帮助被投资企业利用好资本市场。
14.股权投资基金的募集对象通常只能是()。
A、公司
B、合格投资者
C、个人
、团队D.
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第3节>股权投资基金的基本运作流程
【答案】:
B
【解析】:
股权投资基金通常只能向合格投资者募集。
15.下列关于协议转让的分类,说法正确的是()。
Ⅰ.根据转让股份类型的不同,分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ.根据转让主体类型的不同,分为国有股协议转让和非国有股协议转让Ⅲ.根据转让情形的不同,分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ.根据转让股份类型的不同,分为国有股协议转让和非国有股协议转让
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>上市后的股权转让退出
【答案】:
C
【解析】:
根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让;根据转让主体类型的不同,可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让;根据转让情形的不同,可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
知识点:
协议转让机制;
16.私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的()。
A、普通股
B、依法可转换为普通股的优先股
C、可转换债券
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>股权投资基金的概念
【答案】:
D
【解析】:
私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。
考点:
股权投资基金概念.
17.普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担()。
A、有限责任
B、无限连带责任
C、无限责任
D、有限连带责任
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点
【答案】:
B
【解析】:
普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任。
18.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是()。
A、募资
B、投资
C、管理和退出
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第3节>股权投资基金的基本运作流程
【答案】:
D
【解析】:
与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。
19.在上基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()标出投资者应当注意的相关内容
A、红色
B、加黑
C、加粗
D、特殊颜色
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>基金合同中必备条款和主要内容
【答案】:
C
【解析】:
在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容
知识点:
合同指引
20.下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是()。
、股权投资基金管理人应遵循综合化原则A.
B、股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D、股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>内部控制指引
【答案】:
A
【解析】:
股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
21.某公司融资前,股票总量为50000股,前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股,后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股,在加权平均条款下,经反稀释条款,前轮投资者适用的每股价格为()元。
A、4.17
B、5
C、4.71
D、5.36
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第4节>不同投资条款的运用(19年大纲新增)
【答案】:
C
【解析】:
根据加权平均条款计算公式,A=B*(C+D)/(C+E),其中,A为前轮投资者经过反稀释补偿调整后的每股新价格;B为前轮投资者在前轮融资时支付的每股价格;C为新发行前公司的总股数;D为如果没有降价融资,后轮投资者在后轮投入的全部投资价款原本能够购买的股权数量;E为当前发生降价融资,后轮投资者在后轮投入的全部投资价款实际购买的股权数量。
可得,D输入3×10000/5=6000,A输入5×(50000+10000+6000)/(50000+10000+10000)≈4.71。
故本题选C。
22.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有()行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅳ玩忽职守,不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵.
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>投资运作中的禁止行为
【答案】:
D
【解析】:
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产。
(2)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产。
(3)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
(4)玩忽职守,不按照规定履行职责;
23.在法律尽职调查关注的重点问题中,应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法,这是属于()的内容。
A、主要股东情况
B、高级管理人员
C、重大合同
D、诉讼及仲裁
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>法律尽职调查的重点内容
【答案】:
A
【解析】:
主要股东情况:
应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法。
24.股权投资基金管理人在()被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A、1年之内1次
B、1年之内2次
C、2年之内2次
D、2年之内3次
>>>点击展开答案与解析
服务业务管理>节3第>章10:
第【知识点】.
【答案】:
B
【解析】:
股权投资基金管理人在1年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
25.()指截至某一特定时点,倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等
A、内部收益率
B、已分配收益倍数
C、未分配收益倍数
D、总收益倍数
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第8节>内部收益率的计算方法
【答案】:
A
【解析】:
内部收益率,是指截至某一特定时点,倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即净现值等于零时的折率。
知识点
基金业绩评价的指标
26.股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备一定的组织形式。
影响组织形式选择的因素主要包括()。
Ⅰ法律
Ⅱ监管
Ⅲ业务适应度
Ⅳ基金税负和基金投资者税负
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】:
D
【解析】:
在我国,现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型和信托(契约)型,影响具体组织形式的因素主要包括法律、监管、业务适应度、基金税负和基金投资者税负等。
进行管理。
()市场上的股权投资基金通常委托27.
A、商业银行
B、专业机构
C、金融机构
D、私人公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>股权投资基金的特点
【答案】:
B
【解析】:
市场上的股权投资基金通常委托专业机构进行管理。
考点:
股权投资基金的特点
28.公司的账面价值是__________,如果评估标的公司的真正价值,还需对__________作出必要调整,在此基础上,得出双方都可接受的价格。
()
A、公司资产总值;资产负债表的各个项目
B、公司流动资产减去负债后的价值;公司账簿
C、公司固定资产价值;投资收益率
D、公司总资产减去总负债后的净值;资产负债表的各个项目
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>成本法和清算价值法的原理与方法
【答案】:
D
【解析】:
公司总资产减去总负债后的净值即为公司的账面价值。
但是若要评估目标公司的真正价值,还必须对资产负债表的各个项目作出必要的调整。
29.创业板的推出时间是()年。
A、2005
B、2010
C、2008
D、2009
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
【答案】:
D
【解析】:
2009年,国务院有关部门推出创业板。
30.关于基金各阶段与投资者互动的重点,以下正确的是()。
、股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识A.
B、股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识
C、股权投资基金的退出阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况
D、股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍项目的收益情况以方便募集基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第1节>股权投资基金各阶段与投资人互动的重点
【答案】:
A
【解析】:
基金各阶段与投资者互动的重点:
在股权投资基金募集、投资、管理、退出的不同运作阶段,基金管理人与投资者互动的重点各不相同。
股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识,介绍股权投资基金管理人基本情况,介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征,开展投资者风险教育。
该阶段基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况
31.业绩报酬,是指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照()提取已经实现的基金收益。
A、按市场公允价值
B、按约定的比例
C、按最终的收益
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式
【答案】:
B
【解析】:
业绩报酬,是指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造超额收益的奖励。
32.下列关于基金管理人内部控制的说法中,正确的是()。
Ⅰ.基金管理人作为一个企业组织,自身就在不断变化当中,面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化Ⅱ.针对管理人组织体系内的变化,需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求Ⅲ.面对外部环境的变化,如投资领域的政策若基金管理人的内部控制必须同步按要求调整Ⅳ.法律法规等发生调整,监管要求、方针、.
内部控制体系不能够满足变化后的内部控制要求,需进行完善以保证内部控制的有效性
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的作用和原则
【答案】:
D
【解析】:
股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
基金管理人作为一个企业组织,自身就在不断变化当中,面临人员规模可能增多、业务范围可能扩大、投资策略可能调整等各种可能的变化。
针对管理人组织体系内的变化,需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求,否则需进行完善以保证内部控制的有效性。
面对外部环境的变化,如投资领域的政策方针、监管要求、法律法规等发生调整,基金管理人的内部控制必须同步按要求调整。
知识点
33.一般而言,尽职调查报告不包括()部分。
A、引言
B、前言
C、正文
D、附件
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>尽职调查报告的基本内容
【答案】:
A
【解析】:
由于股权投资基金存在投资类型、行业偏好、投资风格等诸多差异因素,对尽职调查报告的格式、内容要求也不尽相同,因此业界尽职调查报告的差异性比较大。
一般而言,尽职调查报告主要分为前言、正文和附件三个部分。
34.在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括()。
Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务.
Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险
Ⅲ.在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益
Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
【答案】:
B
【解析】:
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括:
就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律
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