陕西省上半年证券从业资格考试证券投资基金管理人模拟试题.docx
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陕西省上半年证券从业资格考试证券投资基金管理人模拟试题
陕西省2016年上半年证券从业资格考试:
证券投资基金管理人模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.当有效申购量等于或小于发行量时,__。
A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
2.对长期零息和附息国债,多采用__招标。
A.荷兰式B.美国式C.缴款期D.都可以
3.根据相关要求,以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A.委托其他证券公司代以买卖证券B.将内幕信息给与证券投资者C.与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D.将自营业务账户暂时专借予他人使用
4.金融期权时间价值,也称“外在价值”,是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。
A.买方超过B.卖方超过C.买方低于D.卖方低于
5.在基金信息披露中,以下被禁止的行为有__。
A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载B.披露中存在应披露而未披露信息C.对基金产品的未来收益率进行预测D.诋毁其他基金管理人托管人
6.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A.现金比例B.资产比例C.债券比例D.股票比例
7.交易所证券账户包括__。
A.全国银行间市场债券托管账户B.上海证券交易所证券账户C.深圳证券交易所证券账户D.交易所清算备付金账户
8.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
9.在我国,以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。
A.B股B.上证A股C.深证A股D.基金
10.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为__。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场,占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NASDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDAQ全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
11.证券公司应当自领取营业执照之日起__日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A.5B.7C.10D.15
12.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元,年利率为5.5%,期限为10年的附息国债,专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入,该国债属于__。
A.特别国债B.长期建设国债C.财政债券D.国家重点建设债券
13.2008年4月12日,中国人民银行颁布了(),并于4月15日正式施行。
A.《短期融资券管理办法》B.《短期融资券承销规程》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D.《短期融资券信息披露规程》
14.上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A.1%B.2%C.3%D.0.5%
15.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A.平行移动和非平行移动两种B.收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C.平行移动和收益曲线的斜度变化D.平行移动和收益曲线的谷峰变动
16.()是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A.固定利率债券B.浮动利率债券C.缓息债券D.息票累积债券
17.国际债券是指__。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券
18.总的来说,在企业组织形式的更替中,最后由__演变成股份公司。
A.独资经营企业B.家庭型C.合伙经营企业D.个体工商户
19.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值
20.属于国家限制外商直接投资的行业,公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例,不得超过注册资本的__A.5%B.10%C.15%D.25%
21.CR指标选择多空双方均衡点时,采用了__A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价
22.资产投入使用后,由于使用磨损和自然力的作用,其物理性能会不断下降,价值会逐渐减少。
这种损耗一般称为资产的__。
A.实体性损耗B.经济性损耗C.功能性损耗D.时间性损耗
23.信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。
A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金
24.上市公司发布股东大会通知,应当在会议召开前()日通知各股东,这段时期不包括会议召开当日。
A.10B.15C.20D.30
25.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A.平行移动和非平行移动两种B.收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C.平行移动和收益曲线的斜度变化D.平行移动和收益曲线的谷峰变动
26.境内证券公司要取得外资股承销业务资格,其净资产应不少于——A.5000万人民币B.8000万人民币C.1亿人民币D.1.5亿人民币
27.新设合并,指两个或两个以上的公司各自解散,在此基础上设立一个新的股份有限公司,这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A.接管B.不接管C.收购D.放弃
28.__是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户服务B.客户招揽C.客户咨询D.客户反馈
29.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为()。
A.配股B.增发C.定向增发D.发行可转换公司债券
30.在__市场中,证券价格完全反映所有公开信息,仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,要想获得超正常的超额回报,只能寄希望于内幕信息。
A.弱势有效B.半强势有效C.强势有效D.任意类型的有效
31.债券买断式回购交易也称__。
A.封闭式回购B.开放式回购C.一次性回购D.双向回购
32.企业股份制改组时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围,其基本原则是__。
A.进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B.进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C.进入股份有限公司的所有资产进行评估D.进入股份有限公司的所有负债进行评估
33.建立股份有限公司时,全体发起人的货币资金金额不得少于公司__。
A.注册资本的25%B.注册资本的30%C.净资产的25%D.净资产的30%
34.发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在______个月内首期发行,剩余数量应当在______个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行。
__A.36B.312C.612D.624
35.哪种增资行为提高公司的资产负债率__A.发行债券B.增发新股C.配股D.首次发行新股
36.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。
A.资本资产定价模型B.套利定价模型C.市盈率定价模型D.布莱克·斯科尔斯期权定价模型
37.调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A.承销调查B.发行调查C.合规调查D.尽职调查
38.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为__。
A.集合资产管理计划名称B.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C.证券公司——集合资产管理计划名称D.证券公司名称
39.我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A.1982B.1985C.1990D.1992
40.由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rF)]及市场组合M[点(σM,E(rM)],于是资本市场线的方程可以表示为:
则下列说法正确的是()。
A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率B.σP表示有效组合P的方差C.β表示风险溢价D.σP表示有效组合P的标准差
41.财务顾问接受委托的,应当指定()名财务顾问主办人负责,同时,可以安排()名项目协办人参与。
()A.1;1B.1;2C.2;1D.2;2
42.证券公司在接到客户委托后,应尽快地按规定程序向交易所进行申报,这里所体现的经纪业务原则是__。
A.合法原则B.效率原则C.公平原则D.公正原则
43.下列关于无记名股票阐述,不正确的是__。
A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
44.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。
A.市场风险B.违约风险C.系统性风险D.非系统风险
45.基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A.专业性B.服务性C.持续性D.适用性
46.下列属于封闭式基金的价格的是__A.申购价格和赎回价格B.申购价格和交易价格C.发行价格和交易价格D.发行价格和赎回价格
47.在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担的义务有__。
A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
48.我国交易所市场对附息债券的计息规定是,全年天数统一按__天计算,利息累积天数规则是“按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A.360B.364C.365D.366
49.根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
A.制定融资融券业务的基本管理制度 B.制定融资融券业务操作流程 C.融资融券业务的具体管理和运作 D.客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
50.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列各项不正确的是__。
A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
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