证券实习报告3000字.docx
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证券实习报告3000字
证券实习报告3000字
一、实习目的
面对毕业,此次的实习对我有很大的意义。
第一,毕业生面对找寻工作的压力,为了在马上到来的社会工作中能
够赶忙适应,必然掌握更多的实践知识和社会经验,而此次
的实习就供给了一个绝佳的时机;其次,大学三年以来,此次是自己学找实习工作,也能从侧面反响什么样的工作更合适自己,为自己定下所找工作性质,也能借大学最后一学期好勤学习自己所欠缺的知识,为未来的工作打下基础。
其次初步认识社会,进一步认识证券投资与管理的相关知识,把从学校学到的理论知识与实质工作联系起来。
经过本次实习在今后从业打下牢固的基础,利于今后职业生涯的发展。
二、企业简介
国元证券股份有限企业是由原安徽省国际信托投资公
司和原安徽省信托投资企业作为主提议人,于XX年10月建立。
20nn年10月30日以股权分置改革为契机,企业借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市,注册资本近20亿元。
企业经营范围:
证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问;证券承销与保荐等业务。
自
年成立以来,连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名
第一,多次荣获年度“中国内陆最正确经纪业务机构”、“中国内陆最正确债券承销机构”、“最具影响力投行”等殊荣。
国元太原营业部建立于20nn年3月,位于新建南路127
号,营业面积1200平米。
营业部秉着“诚信为本规范运作
客户至上优异高效”的经营理念竭诚为三晋客户供给全方向
个性化的服务。
三、实习过程
(一)岗前培训
培训内容主要包含:
证券基础知识的培训;理财投资分
析;营销培训;法律法例以及银行驻点经验等等。
比方在基础知识培训过程中主要复习所学的知识,对股票,基金,债券更为详尽认识,同时穿插了一些剖析以及授课老师的营销经验,使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券拥有较强的专业术语,从而获得客户的相信等。
(二)咨询岗
熟习开户相关业务。
开户柜台包含开立股东户、资本户,详尽操作主要要求认真,保证客户信息的真切圆满,防范操作失误。
咨询柜台主假如接电话,回答来电客户咨询的问题,专业知识要求很高。
保护柜台主假如对于那些老客户,比方开通网上交易,打印交割单,增补资料等等。
在咨询岗我主假如做整理客户资料,这项工作要求工作人员有耐心,认真。
必然要认真核对客户信息,保证客户的资料正确,圆满主假如来我营业部开户的客户,必然客户自己持身份证亲
自到营业部,这中间注意事项主假如复印身份证,亲身署名,
就地摄影以及在填写信息过程中保证客户信息正确圆满,同
时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连
好。
(三)客户经理岗
作为一个实习时期的客户经理每日行基本业务的学习,接银行的客户群,认识客户的投资意愿以及风险承受能力,经过自己所学的专业知识和对所认识的市场信息为其讲解
此刻市场行情和经济运转趋向,从而实现客户的发掘和开发。
比方,经过问题式咨询客户,从中得出客户属于守旧型,隆重型还是激进型客户,可以据此恩赐客户介绍不一样样的投资品
种,针对守旧型客户可以建议买国债,银行存款等;隆重性
客户可以买保本型基金,钱币型基金等;对于激进型客户可以买股票,股票型基金等。
四、实习总结及意会
经过在国元证券营业部为期三个多月的实习,我对于自己的专业有了更深刻的认识,同时牢固所学的知识,提高办理实诘问题的能力,为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。
以下是我的实习总结和意会:
(一)证券企业应当增强证券经纪人的分工与合作
(1)明确立位与分工。
证券企业应定位在交易支持、专业培训到信息咨询等多方面,并以此来支持与配合证券经纪人;而将展业等逐渐由证券经纪人逐渐代替。
证券经纪人应正确立位于有专长、有特点的专业技术服务,增强新业务的拓展,特别在为客户供给合理财产管理方面。
在专业化分工的业务流程中,证券经纪人肩负前端的客户开发、理财方案制作和平常的平常服务损等。
在市场开发中,证券经纪人应借鉴外国先进经验,采纳市场导向型的
开发模式,力争在传统中求创新,充分尊敬并理解客户需求,供给量身定做的个性化服务。
证券企业与证券经纪人经过正确的市场定位与合理的专业分工,二者形成一种既联系亲近又互相独立、互相限制的关系。
证券企业与证券经纪人二者良性互动,共同推进证券市场的繁华。
信息技术与资源共享。
增强证券经纪人与证券企业的合作是一项系统工程,涉及到证券家产发展水平。
证券企业应当合适考虑开放电子信息平台权限,让经纪人主动参加到客户的保护中间去。
(二)客户经理应当扩宽营销思路,掌握未来的营销趋
势
客户不再主动踏入企业的大门,而是需要客户经理来
发掘暗藏的客户群。
这时就是客户经理实现自我价值的时候
营销。
对于客户经理来说,必然要不停的更新自己的脑筋,
不然就会落伍,跟不上客户的需求所在。
此刻的客户不可以是
但是满足于前台礼貌的服务,更希望有后续跟进的服务,例
如,有价值的新闻短信,而不是但是只有每日的大盘走势和
成交量;再如,客户经理对客户操作思路的指引,从而建立
正确的投资理念,而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频
繁操作,只有身临其境的为客户着想才能获得最忠诚的客户
群。
证券企业要向理财方向发展,这是今后的必然趋向,客户需要的不可以是是单一的股票、债券、基金而需要一种合适自己收入水平易风险承受能力的个性化的理财。
不论是富人还是穷人都需要把自己有限的资源进行整合,此后创办价值,使其最大化。
在此刻的证券企业中,理财只好是客户经理的个人行为,只有建立在与客户之间充分的相信和认识的基础上,客户经理依据状况为客户指定理财规划,进行各种金融财产和固定财产的配置,达到客户收益最大化。
因此,客户经理首要要做的就是充分自己,不论是在证券企业能接触到的金融产品,还是驻点银行的理财产品,更需要认识保险企业的保单品种及合适人群。
与此同时,要在证券企业里生计下去,必然要有自己的一套生计法宝,要不然早晚会被裁汰出局的。
因此必然要有扎实的专业基础知识和熟练的业务技术。
比方说此刻佣金战激烈的时代,我们必然靠自己比他人更专业来赢取客户的相信,这样我们需要特别专业的知识和业务技术。
同时,在证券企业工作我们必然保持着不休学习的习惯。
我们企业每
天下午举行授课,从最基础股票债券基金到技术剖析的k线
形态等。
由于证券行业的所有东西都可以说是不确立的,很
多的东西都是在不停变化,因此要保持不停的学习习惯,才
能更为的值得客户的认同,同时使自己更能合适今后时代发
展的步伐。
范文二:
导语:
此次实习不论在知识的牢固还是经验的累积上都使我
有很大的进步。
在证券市场这个大海洋里个人只有不停磨练
直到成熟才能获得成功。
固然实习是短暂的,但使我十分受
益
归纳
实习单位简介
金元证券股份有限企业简称金元证券,金元证券股份有限企业建立于XX年8月,是经中国证监会赞成,由国都机场企业企业作为中心股东出资建立的综合类证券企业,是
国都机场企业金融板块的中心企业之一。
企业注册资本9亿元,开业以来年年盈余,净资本率达90%以上。
企业总部位于深圳,在全国各大中心城市设有25家证券营业部(辽宁、
北京、天津、江苏、上海、浙江、广东、海南、湖南、湖北、四川、陕西、新疆),旗下设有金元期货经纪有限企业和金元比联基金管理有限企业等子企业,已形成证券、期货、基
金业务良性互动的证券控股企业运作模式。
金元证券坚持"
诚信、亲和、创新、志成"的企业精神和"隆重经营、规范管
理、风险控制"的经营理念,并将其贯穿于经营管理和客户
服务的每个环节。
企业全体同仁以使命感、事业心和专业追
求致力于为客户供给优异、高效的全方向服务。
并努力为繁
荣和发展中国证券市场,推进中国资本市场建设进度贡献力
量。
企业地址:
深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦
17层。
邮编:
518048。
在未来的发展中,金元证券的发展
策略是经过实行资本公众化、财产轻型化、经营集约化、服务差异化等战略来增强企业的营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力,同时提高企业的企业文化水平,从而进一步圆满企业的治理系统。
相信在金元证券踊跃健康的经营理念的指引下,在金元证券全体员工的不停努力下,金元将会更为兴盛。
实习过程的基本回顾
实习过程介绍
此次实习主要有:
熟习证券开户流程以及暂时状况的办理方法,对开户时应注意的一些基本的状况进行认识。
熟
悉资本市场的发展状况和证券交易的相关内容。
熟习K线理论的实质操作。
熟习切线理论的实质操作。
熟习基金的相关
内容。
整理实习过程中记录的资料。
查阅相关资料进行实习的总结。
详尽实习内容介绍
熟习证券开户流程以及暂时状况的办理方法
实习的第一天,企业的职员向我们介绍了开户的相关
状况,使我们对开户流程有了相关的认识.证券账户包含股东账户、资本账户和基金账户三各种类。
股东账户是客户向证券企业申请开立的,用于证券买卖的账户。
股东账户包含
上海股东账户和深圳股东账户,他们又各自包含A股股东账户和B股股东账户。
上海B股的股东账户用美金进行交易而
深圳的B股股东账户则用港币进行交易。
上海A股的股东账户不可以复开而深圳的可以。
在开立股东账户时客户需填写
自然证人券账户申请表、代理开户合同中的开户申请表和第三方存管协议。
第三方存管协议有三联:
客户联、券商联和银行联。
银行联由客户带往相应的银行进行确认。
第三方存管的目的是保障资本安全。
资本账户是客户向证券企业申请获得的客户号,它是由股东账户对应生成的。
基金账户是客户向基金企业获得用于购买基金的账号。
一个身份证只幸好一个证券企业开一个资本账号,一个资本账号可以向多个基
金企业开立基金账号。
开立A股账户开销为46元人民币,B股账户则为100元人民币,对于三板股票的账户开户费只要
三十元。
学习开户时客户应携带的资料,以及客户平常可能遇
到的问题的解决方法。
对于未开过户的客户他们需携带身份
证和银行卡。
银行卡必然是中行、建行、工商、兴业、农行、交行,还有华夏和招商等八家之一的银行卡。
客户如要进行
同行换卡则可直接到对应银行的柜台进行换卡。
但假如客户是要进行异行换卡,则客户要先对账户进行清仓,即达到零股票零资本。
客户要进行转账必然在营业时间进行不然资本会被冻结,假如资本是从证券账户转向银行账户,其上限为
万。
熟习资本市场的发展状况和证券交易的相关内容
金元证券股份有限企业乌市黄河路营业部的总经理芦红星先生向我们介绍资本市场和证券交易的相关内容。
第一他提到资本市场在中国仍属于新兴的市场,有很大的发展空
间。
它的主要功能是筹集资本、合理定价和资源的优化配置。
在外国资本市场与商业银行混业经营,在中国二者是分业经
营。
其次他向我们介绍了证券企业的业务。
其业务包含经济业务、财产管理业务、自营业务和投资银行业务。
接着芦经理向我们介绍个人投资方面的问题。
他说到,个人投资第一要看宏观环境,由于宏观环境反响的是系统风险,是个人没法控制和防范的。
其次我们还得关注企业的看守和技术层面的信息。
技术信息主要在于我们对知识掌握的状况。
芦经理讲到“要想口袋满就要脑袋满”这生动地说了然知识的重要性。
在后边的表达中他向我们介绍了主动性买盘和被动性买盘以及股市与房产价钱之间的亲近关系。
紧接
着他向我们介绍了证券经纪人以及从事证券行业所应具备的工作精神。
从事证券行业要拥有倾尽全力的敬业精神、团结协作精神、个人主义与集体注意相联合、全局观和敢于接受挑战的精神。
芦经理介绍说证券市场有一级市场、一级半市场和二级市场。
一级市场是未进入市场,二级市场是进入市场,而一级半市场非法的。
今后他向我们介绍了权证的相关内容。
此中他主要介绍了期货和基金。
此刻期货主要以金融期货为主。
基金与理财产品的主要差异在于基金的资本所有来自投资者而理财产品的资本部分来自券商,部分来自投资者。
最后芦经理向我们介绍了金元的主要状况。
他向我们介绍了金元的交易方式,理财中心和前、中和后台的管理。
前台主要负责营销,中台负责咨询,今后台则负责总的管理。
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