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第一部分新制度经济学兴起与概念
1.1新制度经济学兴起
新制度经济学是在西方国家干预主义思潮衰落.自由主义思潮流行的时代兴起的。
20世纪60一70年代,由于凯恩斯主义经济政策无力解决资本主义经济中的滞胀问题,货币主义、理性预期学派等自由主义思潮开始流传起来,他们赞扬市场机制的调节功能,主张通过市场调节实现经济的均衡,并于20世纪80年代在一些国家取得统治地位。
新制度经济学就在这时候兴起,它适应了现代资本主义和西方经济学的需要,成为新自由主义经济学中最富有吸引力而且最有助于使西方传统经济研究发生革命性变化的理论。
科斯是新制度经济学的奠基者和主要代表。
他成功地运用新古典经济学的分析方法,通过对某些经济现象的分析来阐述隐含在这些经济现象背后的经济运行规则和制度基础。
一般来说,科斯在1937年撰写的经济学论文——《企业的性质》被公认为新制度经济学的开山之作。
在这篇论文中,科斯揭示了促成企业在市场经济中产生的基本概念——交易费用,这一概念无疑构成了新制度经济学理论的基石。
随着交易费用概念的提出,1960年科斯发表了另一篇经典性的论文《社会成本问题》。
在该论文中,科斯从一个全新的角度考察外部效应问题.正面论述了产权的经济作用,指出产权的经济功能在于克服外在性,降低社会成本,从而在带9度上保证资源配置的有效性。
后来他的观点被概括为“科斯定理”,构成了产权理论的一个逻辑起点,并成为推动新制度经济学蓬勃发展的原动力。
此后一些经济学家将科斯的交易费用概念用于许多领域,如代理关系,寻租活动,外部性问题,纯粹市场与科层组织结构之间的各种类型的经济组织形态、经济史等方瑶,并进行一系列的开拓性的研究,形成了新制度经济学的交易成本理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论等。
新制度经济学也逐渐成为西方经济学中的“显学”。
1.2新制度经济学概念
新制度经济学(newinstitutionaleconomics)是指由科斯及其追随者所创立的理论体系。
用主流经济学的方法分析制度的经济学,交易成本、产权、制度、国家是它的主理论,其逻辑理论核心是“交易成本”和“产权”。
广义产权是指物质资产也包括人力资产,既包括有形资产又包括无形资产;
交易费用是指人与人打交道的费用,交易是指人与人之间的交互活动(trans,action),交易费用
就是这些交互活动所引起的成本。
制度存在的一个主要原因就是减少交易费用。
与传统经济学有关完全理性经济人试图实现其效用最大化的假设相区别,新制度经济学提出以下假设:
(1)不确定性;
(2)有限理性;
(3)正交易成本。
不确定性是指“由于不能预测世界可能呈现的所有状态,行为者不能准确判断自己行为期望大小的一种状态”。
在不确定的条件下,人们会通过“前瞻性”或“后顾性”的适应性理性指南来做出决策,这种理性常称为“规则理性”或有限理性。
因此,新制度经济学家认为,新古典经济学中完全理性经济人无成本地试图实现效用最大化是不存在的。
新制度经济学还提出了正交易成本的概念。
交易成本又称为交易费用,它最初是由新制度经济学的创始人之一的r.科斯于1937年引入经济学的。
其基本含义为市场交换的成本,即在市场上人们相互交易所付出的费用。
交易成本是人们之间、人们与企业之间达成契约和执行契约所付出的费用。
所以,交易成本“为企业的生存给出了一个基本原理”。
1.3新制度经济学中制度与经济的关系
新制度经济学认为对于经济发展和经济绩效来讲,制度至关重要。
它比技术更重要,可以说是影响经济发展和经济绩效的首要因素。
乔治·
a·
阿克劳夫把制度安排的缺失看作是经济发展的主要约束。
资本主义在很多发展中国家没有成功的主要原因并不是没有启动资本,而是因为没有能够长期促进和保障资本积累的法律制度环境。
制度从宏观和微观两个层次上促进一国经济的发展。
过去人们大大低估了制度在经济社会发展中的作用。
发展中国家和发达国家的差异主要是一种制度上的差异,制度瓶颈使发展中国家的各种要素难以通过市场机制的有效配置。
经济发展实质上是更有效地利用资源的制度变迁的过程。
新制度经济学与新古典经济学相比,更有利于解释长期的、持续的经济发展,解释为什么有些国家发展,而有些国家处于停滞不前的状态。
从这一基本观点出发建立的新经济史学,对历史上的一些重大经济事件提出了全新的看法。
例如指出英国的圈地运动实质上是现代农业制度的前奏,而非单纯是一场羊吃人的大悲剧;
强调英国产业革命并非是技术进步所导致的,起码不能把技术进步看作是源头,而应当把制度变迁、新型产权制度的出现看作是产业革命的源头;
以为西方世界的兴起主要依赖于产权制度变迁,而产业革命只不过
是这种产权制度导致的后果。
最惊人的是美国的经济学家福格尔提出的关于美国黑奴制度是一种高效率制度的观点,其立论的含义无疑是强调评价制度的优劣不能单从经济效率一个角度。
第二部分新制度经济学主要理论
交易成本、产权、制度、国家是新制度经济学的主要理论,以下对新制度经济学的这几个主要理论做简要阐述。
2.1交易成本理论
交易成本的概念是新制度经济学研究的重要工具,交易费用即制度运行的费用,是一切不发生在直接生产过程中的费用。
埃格特森将其定义为个人交换他们的经济资产的所有权和确立他们的排他性权利是发生的成本。
马修斯认为:
“易成本包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的成本,与生产成本不同,它是履行一个合同的成本。
交易成本同样也是机会成本,也可分为不变成本和可变成本。
”不变交易成本是在制度的具体建立过程中产生的成本,由于制度是相对固定的,所以成本是不变的,但当制度改变时,又会发生成本,所以它只是相对于可变交易成本而言的一个概念,可变交易成本是随交易的数量和规模而变的成本。
交易成本按其用途又可分为市场交易成本(搜寻信息、议价决策、监督执行的成本)、管理交易成本(组织的运行和建立、维持和改变组织的成本)和政治交易成本(政体运行和建立、维持和改变政治组织的成本)三种类型。
交易费用会对制度结构和人们的经济选择产生影响,进而影响产权分配和执行的方式以及决定社会的经济后果。
在存在正交易成本的情况下,权利的重新安排仅发生于这种安排带来的生产价值的增加大于其所需要的成本之时。
科斯第一定理即如果交易成本为零,无论权利如何分配,人们都会通过权利的交易而实现帕累托最优。
科斯第二定理是:
正交易成本的世界,通过产权的分配才能保证资源配置的效率。
即制度、产权、法律等并非一个交易成本为零的世界必需的,新古典经济学就是在假设交易费用
为零的基础上得出市场和价格竞争能保证资源的最优化配置的结论的,可问题是交易费用从来也不可能为零,所以要通过制度的约束尽可能降低交易费用。
2.2产权理论
科斯在批判传统新古典经济学的基础上,阐述了产权界定的重要性,这也是他对产权理论的最主要贡献。
在传统的新古典经济学中,产权的清晰界定是理论的基本假设前提,产权如何界定不作为理论的研究对象。
科斯在1960年发表的《社会成本问题》一文中指出:
“没有权利的初始界定,就不存在权利转让和重新组合的市场交易。
但是,如果定价制度的运行毫无成本,最终的结果是不受法律状况影响的。
一旦考虑到进行市场交易的成本,合法权利的初始界定会对经济运行的效率产生影响。
”科斯揭示了产权界定的基本含义及经济意义,认为产权界定即确定产权和权利的归属主体。
不同的产权界定代表不同的资源配置效果,进而决定经济运行的效率。
德姆塞茨是继科斯之后对产权理论做出重要贡献的制度经济学家之一,他对产权理论进行了更加深入的研究,认为:
产权的不同界定影响资源配置是通过引导人们将外部性内部化而实现的,产权的界定有共有制和私有制两种形式,共有制是一种将产权界定给共同体的所有成员实施的权利形式,私有制是指将产权划分给私人所有并且具有排他性的权利形式。
共有制比私有制低效,原因在于共有产权所有者的活动成本不完全由他自己承担,其邻里和后代都有可能承担成本,使得共有制有很大的外部性,容易出现“公地悲剧”现象。
私有制高效的原因在于它使与共有制相联系的那些外部成本内部化,促使所有者更有效地使用资源,避免“公地悲剧”现象。
总的来说,新制度经济学认为产权是人们使用资源的排他性权利,有三种类型:
(1)使用权,即规定某人对资产的使用是合法的,包括改变甚至销毁的权利;
(2)收益权,即取得收入以及与他人订立契约的权利;
(3)让渡权,即转让资产的权利。
经济激励机制受到所有权结构的影响,明确的产权具有激励作用,这种激励具有可预期性、持久性、稳定性的特点。
私有产权产生的激励机制有助于节省交易成本,提高资源利用的效率和社会福利。
篇二:
《新制度经济学教程》简答题(袁庆明)
新制度经济学教程
【1】、新制度经济学的研究对象是什么?
制度的构成、运行、演进及其影响
【2】、新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点?
①相同点:
新制度经济学的研究方法就是新古典经济学的研究方法。
②不同点:
新制度经济学注重从经济生活的实际问题出发,主张通过对事实的详细考察,以寻求解决问题的答案。
新古典经济学过于强调研究的形式化、数学化和抽象化。
【3】、新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么?
经验与案例研究方法
【4】、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展?
①对经济人假设的拓展----人有利己主义的一面,也有利他主义的一面
②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出
③从完全理性到不完全理性的行为假设
【5】、威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同?
威廉姆森的人性内核模型中只强调了机会主义,这使交易成本经济学在分析一些问题时不可避免地具有局限性。
努德海文在人性内核中引入了信任的因素,比威廉姆森关于人性的刻画更加具有实际意义,比较符合现实经济生活中人的真实本性。
【6】、新制度经济学与新古典经济学是什么关系?
新制度经济学是在批判新古典经济学的基础上诞生的,但这种批判并非全盘否定,而是在批判的基础上加以继承和发展。
新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但这种利用并不是一种简单的、照搬
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