证券交易真题五+详细答案Word文档格式.docx
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57-15:
00
B正常交易日15:
00-15:
15
C正常交易日13:
D正常交易日15:
30
60
难
D解析内容按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为15:
30。
(3)根据我国证券交易所交易规则,股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的,属于异常变动。
A3
B4
C5
D6
77
中
C解析内容此题考察关于证券异常变动的具体情况。
(4)股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
190
A解析内容股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
(5)下面不属于证券交易市场作用的有()。
A实施公开、公正和及时的信息披露
B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务
C批准证券中介机构的资格并组织其活动
D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
9
C解析内容考察证券交易市场的作用。
证券交易市场的作用除ABD三项外,还有:
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格。
(6)开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()。
A1.11元
B100元
C0元
D1元
174
D解析内容由于申报价格拦不能空白,故约定始终都填写为1元。
(7)下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法,正确的有()。
A所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
B不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
292
B解析内容主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
不是所有交易所会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。
会员公司代理客户参与买断式回购交易,需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。
(8)()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A虚拟匹配剩余量
B虚拟未匹配量
C虚拟开盘参考价格
D虚拟匹配量
75
D解析内容虚拟匹配量:
指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
(9)按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。
A5家
B3家
C2家
D1家
81
B解析内容按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易,但是只能委托1个托管人,并可以更换托管人。
(10)目前,我国上海证券交易所不公布的指数是()。
A基金指数
B中小企业板指数
CB股指数
DA股指数
76
B解析内容中小企业板指数是深圳证券交易所发布的。
(11)证券公司办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
A托管银行
B客户
C交易所
D证券公司
226
B解析内容证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
(12)以下项目中,不属于资产管理业务的是()。
A单一资产管理
B专项资产管理
C定向资产管理
D集合资产管理
214-215
A解析内容集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。
(13)某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元,则除权(息)参考价应为()元。
A9.2
B9.3
C9.4
D9.5
70
C解析内容除权(息)参考价为:
(11.05-0.15+6.4*0.5)/(1+0.5)=14.1/1.5=9.4(元)。
(14)()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A证监会
B证券交易所
C证券公司
D登记结算机构
78
B解析内容证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
(15)严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A现金股利和股票股利
B投票权和表决权
C权益
D投资回报
1
C解析内容证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
(16)根据现行A股现金红利派发日程安排,投资者可在()领取现金红利。
(T日为公告刊登日)
A除息日
B发放日
C权益登记日
D公告刊登日
166
B解析内容投资者可在发放日即T+8日领取现金红利。
(17)证券公司自营业务中,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
A80%
B100%
C150%
D500%
203
D解析内容自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
(18)证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一个服务重点。
A《证券交易委托代理协议书》
B《风险揭示书》
C《买者自负承诺书》
D《客户资金第三方存管协议书》
118
B解析内容考察投资者教育与适当性管理。
(19)深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A9:
30至11:
30、13:
00至14:
57
B9:
15至11:
00至15:
C9:
D9:
15至9:
25、9:
40
B解析内容深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:
00。
上海证券交易所,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:
15~9:
30~11:
00~15:
(20)关于证券交易所债券质押式回购制度,下列说法中错误的是()。
A证券交易所质押式回购实行质押库制度
B交易所债券质押式回购实行标准券制度
C当日购买的债券,当日可用于债券申报,但是次日才能进行债券回购交易业务
D质押券对应的标准券数量有剩余的,可以转回原证券账户,当日申报转回的债券,当日可以卖出
283
C解析内容当日购买的债券,当日可用于债券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。
(21)零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。
A零数
B整数
C1手
D1个
33
D解析内容此题考察零数委托的概念。
(22)最低结算备付金限额的确定,不包括()的买入金额。
A上市交易的A股
B上市交易的基金
C上市交易的债券
D买断式回购到期购回金额
313
D解析内容计算公式中“上月证券买入金额”中不包括买断式回购到期购回金额。
(23)根据我国沪市交易规则的规定,A股及债券现货的申报价格最小变动单位是()元。
A0.01
B0.02
C0.03
D0.04
36
A解析内容A股及债券现货的申报价格最小变动单位是0.01元。
(24)会员申请转让席位,证券交易所自受理之日起()个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
A1
B3
D10
20
C解析内容会员申请转让席位,证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
(25)集合资产管理计划的管理人承诺()。
A保证集合计划一定盈利
B保证最低收益
C以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产
D以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全
238
C解析内容以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全是托管人的承诺。
(26)下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
D接受客户全权委托而造成的风险
145
A解析内容技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
(27)关于投资者买卖证券,以下表述错误的是()。
A证券投资者可以是自然人,也可以是法人
B投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
C机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
D证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他
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