证券从业资格考试密卷2Word文档格式.docx
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7题证券市场显著特征之一是(C)
直接交换的场所
A.信用
B.预期
C.价值
D.价格
8题下列关于我国中小企业板的说法中,错误的是(B)
A.是分步推进创业板市场的重要步骤
B.企业上市的基本条件明显低于主板市场
C.为中小企业提供直接融资平台
D.在深圳证券交易所设立
9题典型的间接融资形式便是与(A)
发生信用关系
A.银行
B.金融机构
C.信托中心
D.信贷机构
10题证券公司开展自营业务,要求治理机构健全,内部管理有效,能够有效控制(D)
A.财务杠杆
B.内幕交易
C.系统风险
D.业务风险
11题社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金称为(A)
A.社会保险基金
B.社会公益基金
C.社会福利基金
D.社会保障基金
12题经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合的方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为(B)
A.ETF
B.QDII
C.QFII
D.RQFII
13题215年1月,(A)
发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》
A.中国证券业协会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
14题证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过(C)
扣收
A.证券交易所
B.中国结算公司
C.资金存管银行
D.商业银行
15题有2名以上执业律师,其中有(D)
名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所,属于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定从事证券法律业务的范畴
A.3
B.1
C.7
D.5
16题我国对证券交易所达成的多数证券交易采用(C)
方式
A.全额结算
B.净额结算
C.多边净额结算
D.双边全额结算
17题当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股
股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产,但一般
是按优先股票的(C)
清偿
A.市值
B.固定股息率
C.面值
D.净值
18题H股、N股、S股等属于(C)
A.社会公众股
B.境内上市外资股
B.境外上市外资股
D.红筹股
19题已完成股权分置改革的公司,在解禁前按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是(C)
A.境内上市外资股
B.境外上市外资股
C.国有法人持股
D.人民币普通股
20题一般说来,下列说法中,正确的是(C)
A.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,引起股价上升
B.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润增加,引起股价上升
C.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减少,引起股价下降
D.通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出减少,利润增加,引起股价下降
21题下列说法中,正确的是(B)
A.在报价驱动的市场,投资者可以直接交易
B.在竞价驱动的市场,市场交易中心以买卖双向
价格为基准进行撮合
C.在竞价驱动的市场,证券成交价格的形成由做
市商决定
D.在报价驱动的市场,证券价格是由市场上的买
方订单和卖方订单共同驱动
22题对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由(D)
市场相关股东协商解决股权分置问题
A.N股
B.B股
C.H股
D.A股
23题拟改组上市的公司在进行资产评估时,必须由(D)
进行评估
A.公司的审计机构
B.国有资产管理部门
C.保荐机构
D.取得证券业从业资格的资产评估机构
24题做市商制度又称为(C)
A.大宗交易制度
B.证券商报价制度
C.报价驱动制度
D.竞价交易制度
25题证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节无纸化发行的证券以(C)
作为证券创设的依据
A.证券签章
B.证券制作
C.发行初始登记
D.证券制作和证券签章
26题按照沪深3指数的分级靠档方法,某股票流通股本比例为35%,则加权比例是(C)
A.3%
C.4%
D.35%
27题下列说法中,错误的是(B)
A.股份回购是上市公司利用自有资金,在公开市
场上买回发行在外的股票
B.配股时原股东不可以放弃配股权
C.配股是指面向原有股东,按持股数量的一定比
例增发新股
D.上市公司可以向公众公开增发,也可以向少数
特定机构或个人增发
28题从22年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行(D)
A.固定比例制度
B.最低下限向上浮动制度
C.无区间浮动制度
D.最高上限向下浮动制度
29题证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由(C)
直接受理
B.证券公司
C.中国结算公司上海分公司和深圳分公司
30题沪股通股票不包括的股票为(A)
A.B股
B.上证18指数成分股
C.上证38指数成分股
D.A+H股上市公司的上海证券交易所上市A股
31题下列信用风险最小的为(A)
A.国债
B.金融债券
C.公司债券
D.地方政府债券
32题25年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行(B)
A.武士债券
B.熊猫债券
C.扬基债券
D.龙债券
33题外国债券的发行一般由(D)
的金融机构、证券公司承销
A.国际性
B.投资者所在国
C.发行者所在国
D.发行地所在国
34题关于通过银行系统发行的凭证式国债,下列说法错误的是(C)
A.可以到原购买网点提前兑取
B.可以挂失
C.可以上市流通
D.可以记名
35题凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,(C)
和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格
A.发改委
B.中国证监会
C.财政部
D.中国银监会
36题根据相关规定,短期融资券的注册会议原则上每周召开1次,由(C)
名注册委员会委员参加
A.7
B.9
C.5
D.3
37题企业在注册有效期发行短期融资券的,应在注册后(B)
个月内完成首期发行
A.6
B.2
C.3
D.1
38题目前,财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括(C)
A.合并发行
B.合并托管
C.合并账户
D.合并名称
39题银行间债券市场债券交易的成交报价方式包括询价交易和(A)
A.点击成交
B.协议竞价
C.连续竞价
D.集合竞价
40题我国债券市场的主体部分是(B)
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场
41题证券公司非公开发行债券,发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过(A)
的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
A.5%
B.1%
C.8%
D.6%
42题上市公司发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行自中国证监会核准发行之日起,发行人应在(A)
个月内完成首期发行,剩余数量应当在()
个月内发行完毕
A.12;
24
B.12;
36
C.6;
12
D.6;
43题集合票据是指(A)
具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具
A.2个(含)以上、1个(含)以下
B.2个(含)以上、2个(含)以下
C.5个(含)以上、1个(含)以下
D.5个(含)以上、2个(含)以下
44题在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告(A)
次跟踪评级报告
A.1
45题根据《中华人民共和国证券法》的规定,公开发行企业债券累计债券余额不得超过公司净资产的(A)
A.4%
46题根据(D),金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具
A.基础工具
B.交易场所
C.产品形态
D.自身交易的方法和特点
47题可交换公司债券与可转换公司债券共同采用的交割方式是(B)
A.虚拟交割
B.股票交割
C.现金交割
D.混合交割
48题同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的(D)
A.15%
B.2%
C.5%
D.1%
49题证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动,这种行情变动被称之为(D)
A.证券价格日常波动
B.证券中级波动
C.证券看跌行市
D.证券长期趋势改变
50题多元化投资与相关系数低的证券组合,可以有效(B)
A.降低系统性风险
B.降低非系统性风险
C.增加系统性风险
D.增加非系统性风险
51题按照不同标准分类,金融市场可划分为(C)
I.货币市场和资本市场
II.现货市场、期货市场和衍生品市场
III.发行市场和流通市场
IV.国内金融市场和国际金融市场
A.I、II、III、IV
BII、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II
52题欧洲货币市场的特点有(A)
I.经营自由,不受任何国家政府管制和税收限制
II.资金规模庞大
III.存放款利率差额小
IV.以银行间交易为主
A.l、ll、llI、IV
B.I、III、IV
C.lI、III
D.I、Il、IV
53题下列关于大额可转让定期存单的说法中,正确的有(A)
I.该产品是商业银行实行负债管理的重要工具
II.它为商业银行调整流动性需求提供了重要场所
III.它能够吸收数额庞大、期限稳定的资金
IV.通过其发行和交易,银行可以控制资金来源
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.1、II、III、IV
54题证券市场按交易场所结构可以分为(D)
I.有形市场
II.无形市场
III外汇市场
IV.货币市场
A.Il、III
B.III、IV
C.II、IV
55题证券市场的发展得益于(B)
I.社会化大生产和商品经济的发展
II.股份制的发展
III资本主义的诞生
IV.信用制度的发展
A.II、III、IV
C.1、II、III
D.I、III、IV
56题场外交易市场的特征包括(D)
I.挂牌标准相对较低
|II.信息披露要求较低
III.监管较为宽松
IV.交易制度通常采用做市商制度
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