江苏省《证券市场基本法律法规》考前练习第997套Word文件下载.docx
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D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
4.上市公司收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行收购公告义务的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款。
A.撤销职务
B.记大过
C.通报批评
D.警告
5.合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。
①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
C.①②③④
D.①③④
6.期货公司可以从事的业务包括()。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.①②③④
C.①③④
D.①④
7.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行()等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
D.①②③
8.当期货交易出现()情况时,交易所可以采取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况
9.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;
拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;
情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。
A.中国证券业协会;
3万元以下
B.中国证券业协会;
5万元以下
C.中国证监会;
D.中国证监会;
10.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.公司从事经营活动,必须做到()。
①遵守法律、行政法规
②遵守社会公德、商业道德
③诚实守信
④接受政府和社会公众的监督
⑤承担社会责任
A.①②④⑤
B.②③④⑤
D.①②③④⑤
12.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:
谨慎处理工作中涉及的风险因素;
发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A.员工
B.经理层
C.各业务部门、分支机构及子公司负责人
D.风险管理部门
13.有限责任公司的注册资本是指()。
A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
B.在公司登记机关登记的实收资本总额
C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额
D.公司实际拥有的资产总额
14.收购要约约定的收购期限不得少于(),并不得超过()。
A.30日:
60日
B.15日;
30日
C.30日:
45日
D.15日;
15.按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
16.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
17.目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。
①《证券市场基本法律法规》
②《投资银行业务》
③《金融市场基础知识》
④《证券投资顾问业务》
A.①②
B.②④
C.①③
D.②③
18.公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,证券交易所可以暂停其公司债券上市交易()。
①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
③未按照公司债券募集办法履行义务
④公司最近2年连续亏损
A.①③④
B.①②④
C.②③④
19.根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构
20.以下属于第一类专业投资者的是()
①私募基金管理人
②期货公司子公司
③金融机构高级管理人员
④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
⑤QFII
⑥RQFII
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥
21.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.3万元以上20万元以下
22.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备()条件。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
④未负有数额较大到期未偿还的债务
⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
A.①②③⑤
D.①③④⑤
23.下列关于公司法律地位的说法中,错误的是()。
A.公司可以设立分公司和子公司
B.设立分公司,应当向总公司所在地公司登记机关申请登记,领取营业执照
C.子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任
D.分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担
24.()依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
25.下列关于公司担保决定权的说法中,正确的是()。
A.公司为股东提供担保必须经董事会决议
B.由公司经理为本公司股东提供担保
C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
D.由董事长为本公司股东提供担保
26.按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
27.可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市并经交易所认可的()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
28.公开发行公司债券筹集的资金可用于()。
A.非生产性支出
B.生产性支出
C.弥补亏损
D.核准之外的用途
29.关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。
A.证券发行后,除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止
30.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
《证券公司监督管理条例》是一部()。
A.行政法规
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律
二、多选题(共20题)
三、判断题(共10题)
四、简答题(共2题)
单选题答案:
1:
D2:
D3:
C4:
D5:
B6:
D7:
A
8:
C9:
C10:
B11:
D12:
A13:
C14:
15:
D16:
C17:
C18:
D19:
D20:
A21:
22:
C23:
B24:
C25:
C26:
C27:
C28:
B
29:
C30:
A
多选题答案:
判断题答案:
简答题答案:
相关解析:
考点:
证券发行与承销信息披露的有关规定。
网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括:
投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;
剔除最高报价有关情况;
剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;
有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;
发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;
网上、网下的发行方式和发行数量;
回拨机制;
中止发行安排;
申购缴款要求等。
2:
考查融资融券业务客户的申请材料。
还包括客户已开设相关账户的基本信息等。
3:
本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。
C项,证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。
4:
收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款;
在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
5:
境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备下列条件:
申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定;
拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员;
具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范;
最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
④选项错误,最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
6:
考查股票期权业务相关知识。
期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
即选项①④正确。
7:
考查全国股份转让系统的功能。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债权融资、资产重组等。
对于选项A、B、D,对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的,交易所可以采取强行平仓措施。
9:
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;
情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
10:
本题考查证券从业人员监督管理的相关规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
11:
本题考查公司经营原则。
公司从事经营活动,必须做到遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。
12:
本题考查全面风险管理的责任主体。
13:
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
14:
本题考查要约收购的收购期限。
收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。
本题考查全国股份转让系统的业务管理要求。
未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息。
16:
考查证券公司治理基本要求的有关规定。
证券公司不得侵犯客户的合法权益,不得挪用客户托管在公司的证券。
17:
考查本题《证券从业人员执业行为准则》的有关规定。
2015年7月,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
改革后的入门资格考试科目设定两门:
《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
18:
本题考查债券交易暂停的情形。
公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:
(1)公司有重大违法行为;
(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;
(4)未按照公司债券募集办法履行义务;
(5)公司最近2年连续亏损。
19:
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可;
取得证券、期货投资咨询从业资格;
加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。
20:
本题考查专业投资者范围。
21:
本题考查证券法。
根据《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款。
考查个人申请保荐代表人资格应具备的条件。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件:
⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年内未受到中国证监会的行政处罚
⑥中国证券业协会规定的其他条件
23:
公司依法可以设立子公司和分公司。
设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。
分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担;
子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任。
24:
中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
25:
公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。
26:
考查从业人员申请执业证书的条件。
申请从事一般证券业务的人员,必须最近3年未受过刑事处罚。
27:
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券,标的证券涵盖四大类证券,主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。
28:
公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
本题考查保荐代表人的更换规定。
保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
30:
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据,是行政法规。
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