乐考网证券从业资格考试《金融市场》押题卷Word格式文档下载.docx
- 文档编号:18861415
- 上传时间:2023-01-01
- 格式:DOCX
- 页数:29
- 大小:31.15KB
乐考网证券从业资格考试《金融市场》押题卷Word格式文档下载.docx
《乐考网证券从业资格考试《金融市场》押题卷Word格式文档下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《乐考网证券从业资格考试《金融市场》押题卷Word格式文档下载.docx(29页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
A
【专家解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
第6题、我国第一家信托投资公司成立于()。
A、[1949年5月]
B、[1979年-3月]
C、[1979年-10月]
D、[1984年-11月]
【专家解析】1979年10月,第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立,揭开了信托业发展的序幕。
第7题、严格地说,申购ETF需拥有对应的足额()。
A、股票
B、组合证券及替代现金
C、债券
D、基金
【专家解析】严格地说,申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。
第8题、()用于客户融资融券交易的证券结算。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用交易担保证券账户
【专家解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
第9题、下列选项中,属于交易所交易的衍生工具的是()。
A、公司债券条款中包含的赎回条款
B、公司债券条款中包含的返售条款
C、公司债券条款中包含的转股条款
D、在期货交易所交易的期货合约
【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。
例如在股票交易所交易的股票期权产品,在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等
第10题、充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过()。
A、[70%]
B、[80%]
C、[90%]
D、[95%]
【专家解析】国债折算率最高不超过95%。
第11题、()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券投资咨询业务
【专家解析】根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
证券公司可以经营证券投资咨询业务。
第12题、()是证券经纪业务的一线监管机构。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、中国证监会
【专家解析】证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
第13题、开放式基金所特有的风险是()。
A、市场风险
B、管理风险
C、技术风险
D、巨额赎回风险
【专家解析】巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人出现现金支付困难时,基金投资者申请赎回基金份额,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
第14题、依据《中华人民共和国证券投资基金法》,下列选项中,属于基金管理人应当履行的职责的是()。
A、出具基金业绩报告,并提供详细的基金托管情况
B、负责办理基金名下的资金往来
C、安全保管基金的全部资产
D、及时向基金份额持有人分配收益
【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人应当履行下列职责:
依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
办理基金备案手续;
对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
编制中期和年度基金报告;
计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
召集基金份额持有人大会;
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第15题、让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A、“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
B、产品的收益性
C、股市的波动性
D、以上都不对
【专家解析】让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示,是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
第16题、按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A、正常交易日15:
00-15:
15
B、正常交易日14:
57-15:
00
C、正常交易日13:
D、正常交易日15:
30
【专家解析】每个交易日1500:
~1530:
,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。
第17题、证券公司申请融资融券业务资格,必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【专家解析】财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
第18题、上海证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()进行的。
A、结算银行的资金清算系统
B、证券公司柜台交易系统
C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统
【专家解析】分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。
第19题、证券市场的稳定性可以用市场指数的()来衡量。
A、波动性
B、风险度
C、有效性
D、稳定性
【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
第20题、对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于()。
A、2次
B、4次
C、1次
D、3次
【专家解析】对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于1次。
中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标,并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度,以激励和加强自我管理。
第21题、根据我国现行的证券交易原则,证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式,下列表述中,哪一项是成交价格的确定原则()。
A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价格成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同,不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格成交
【专家解析】卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价;
买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
第22题、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币()。
A、5亿元
B、2亿元
C、1亿元
D、5000万元
【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。
第23题、设A公司权证的某日收盘价是5元,A司股票收盘价是20元,行权比例为1,次日A公司股票最多可以上涨10%,权证次日最高涨幅为()。
A、[20%]
B、[40%]
C、[10%]
D、[50%]
【专家解析】权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格)125%行权比例。
次日A公司股票最多可以上涨10%,即2010%=2元,则权证次日最多可以上涨:
2125%1=2.5元。
则次日最高涨幅为:
2.55=50%。
第24题、依照不同的发行本位,国债可以分为()。
A、流通国债与非流通国债
B、实物国债与货币国债
C、短期国债与中长期国债
D、实物债券与货币债券
【专家解析】依照不同的发行本位,国债可以分为实物国债和货币国债。
第25题、回购交易通常在()交易中运用。
A、远期
B、现货
D、股票
【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。
从运作方式看,它结合了现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易中运用。
第26题、1985年,我国第一家证券公司()通过批准。
A、深圳经济特区证券公司
B、上海证券有限责任公司
C、国泰君安证券股份有限公司
D、长城证券有限责任公司
【专家解析】1985年,我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司通过批准进入筹备。
第27题、股票的市场价格总是围绕其()波动。
A、内在价值
B、清算价值
C、票面价值
D、外在价值
【专家解析】股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。
股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
第28题、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、同一性
B、真实性
C、一致性
D、合法性
【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。
合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
第29题、()是整个证券市场的核心。
A、证券发行人
C、中国证监会
D、国务院
【专家解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。
第30题、()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
A、中国人民银行
B、中国结算公司
D、证券交易所
【专家解析】证券交易所是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
第31题、如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。
A、承销人
B、投资人
C、信用增级机构
D、信用评级机构
【专家解析】在资产证券化过程中,如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
第32题、我国相关制度规定,证券从业人员可以买卖()。
A、可转换债券
B、A股
C、国债
D、B股
【专家解析】证券从业人员可以买卖经批准发行的国债。
第33题、证券公司应当在每一月份结束后()内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
【专家解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
第34题、上海证券交易所于()正式开业。
A、[1990年7月1日]
B、[1990年12月19日]
C、[1991年12月19日]
D、[1999年7月1日]
【专家解析】上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。
第35题、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。
A、托管机构,证券登记结算机构
B、证券公司,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C、托管机构,代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D、证券公司,证券登记结算机构
【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
第36题、按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
【专家解析】按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。
第37题、我国证券公司的设立实行()。
A、报备制
B、审批制
C、注册制
D、备案制
【专家解析】我国证券公司的设立实行审批制,由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。
未经中国证监会批准,任何单位和个人不得经营证券业务。
第38题、我国上海证券交易所,目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。
A、0.001元人民币
B、0.01元人民币
C、0.005元人民币
D、1元人民币
【专家解析】上海证券交易所债券现货交易的价格最小变动单位为0.01元人民币,深圳证券交易所为0.001元人民币。
第39题、证券公司在从事自营业务中可以()。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、出借账户
D、建立内部报告制度
【专家解析】证券自营业务应“建立内部报告制度”,其他三项是禁止行为。
第40题、财务风险的特征不包括()。
A、客观性
B、不确定性
C、全面性
D、隐藏性
【专家解析】财务风险的主要特征表现在:
(1)客观性。
即风险处处存在,时时存在。
也就是说,财务风险不以人的意志为转移,人们无法回避它,也无法消除它,只能通过各种技术手段来应对风险,进而避免风险。
(2)全面性。
即财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节,在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。
(3)不确定性。
即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生,也有可能不发生。
(4)收益与损失共存性。
即风险与收益成正比,风险越大收益越高,反之风险越低收益也就越低。
第51题、下列属于根据利息支付方式不同,货币互换分类形式的是()。
Ⅰ.固定对固定Ⅱ.固定对浮动Ⅲ.浮动对固定Ⅳ.浮动对浮动
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】根据利息支付方式不同,货币互换可分为三种形式:
①固定对固定,即将一种货币的本金和固定利息与另一种货币的等价本金和固定利息进行交换;
②固定对浮动,即将一种货币的本金和固定利息与另一种货币的等价本金和浮动利息进行交换;
③浮动对浮动。
即将一种货币的本金和浮动利息与另一种货币的等价本金和浮动利息进行交换。
第52题、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。
Ⅰ.承认交易所章程和业务规则Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验Ⅲ.依法设立且满2年Ⅳ.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】依法设立且满1年。
第53题、下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。
Ⅰ.债券和股票都属于有价证券Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定Ⅳ.债券和股票都是无期证券
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【专家解析】债券一般有规定的偿还期,期满时债务人必须按时归还本金,因此债券是一种有期证券。
股票通常是无须偿还的,一旦投资入股,股东便不能从股份公司抽回本金,因此股票是一种无期证券,或被称为“永久证券”。
但是,股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。
故Ⅳ项错误。
第54题、下列关于同业拆借的表述,正确的是()。
Ⅰ.同业拆借是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的方式Ⅱ.同业拆借的期限一般较短,最短的是隔夜拆借,最长的接近一年Ⅲ.同业拆借是有形的交易市场Ⅳ.同业拆借市场属于银行间市场,起源于存款准备金制度
【专家解析】同业拆借市场并不是有形的交易市场,而是一个由参与其中的金融机构通过通信设备连接构筑的无形市场。
整个交易过程通过中央银行的电子资金转账系统实现。
第55题、以下关于货银对付交收制度的表述,正确的是()。
Ⅰ.货银对付制度可防范本金风险Ⅱ.通过货银对付,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收Ⅲ.货银对付制度是“一手交钱、一手交货”Ⅳ.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【专家解析】我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度,但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行中。
第56题、下列关于限价委托的说法中,正确的有()。
Ⅰ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价买进证券Ⅱ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以以限价卖出证券Ⅲ.在限价委托买入中,证券经纪商执行委托指令时,可以低于限价买进证券Ⅳ.在限价委托卖出中,证券经纪商执行委托指令时,可以高于限价卖出证券
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时,必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券,即必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券。
第57题、下列行为,可以将风险转移到其他主体的是()。
Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ.分散投资
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
【专家解析】风险转移有三种基本方法:
购买保险、分散投资和套期保值。
第58题、下列选项中,属于证券交易所理事会的职责的是()。
Ⅰ.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ.审定总经理提出的工作计划
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是:
(1)执行会员大会的决议。
(2)制定、修改证券交易所的业务规则。
(3)审定总经理提出的工作计划。
(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。
(5)审定对会员的接纳。
(6)审定对会员的处分。
(7)根据需要决定专门委员会的设置。
(8)会员大会授予的其他职责。
第59题、关于最低结算备付金限额表述正确的是()。
Ⅰ.最低备付可用于完成交收,但不能划出Ⅱ.中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额Ⅲ.对于最低结算备付金比例,债券品种按15%计收,债券以外的其他证券品种按20%计收Ⅳ.结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后,不得低于其最低结算备付金限额
【专家解析】对于最低结算备付金比例,债券品种按10%计收,债券以外的其他证券品种按20%计收。
第60题、下列属于企业盈利能力比率的是()。
Ⅰ.资产收益率Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.销售利润率
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】评价企业盈利能力的比率有很多,其中最重要的有三种:
销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。
这三种比率都使用的是企业的年度净利润。
第61题、承销商在承销记账式国债时,可以选择的分销方法有()。
Ⅰ.场内不挂牌分销Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.境外分销
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
【专家解析】记账式国债分销是指在规定的分销期内,国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。
记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。
第62题、基金会计报表一般包括()。
Ⅰ.现金流量表Ⅱ.资产负债表Ⅲ.利润表Ⅳ.净值变动表
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】基金会计报表包括资产负债表、利润表和净值变动表等报表。
第63题、下列有关T章程的表述,正确的是()。
Ⅰ.国际市场上的转持服务提供商在2008年修订了行业自律标准-T章程,规定了业绩报告的规范,并被业界普遍接受Ⅱ.T-Charter作为纲领性文件,规定了转持也五的基本原则,T-Standard作为具体标准,对转持业务的具体操作过程进行规范Ⅲ.T章程是为促进转持管理业务健康发展,由转持管理人自愿遵从的行为规范Ⅳ.T章程具备强制性,并且具备合同性质
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【专家解析】T章程不具备强制性,也不具备合同性质,只是促进转持管理业务健康发展,由转持管理人自愿遵从的行为规范。
第64题、我国的政策性金融机构包括()。
Ⅰ.国家开发银行Ⅱ.中国进出口银行Ⅲ.中国农业银行Ⅳ.中国农业发展银行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【专家解析】我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。
第65题、下列关于合格境外机构投资者投资范围的表述,不正确的是()。
Ⅰ.可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证Ⅱ.不得参与新股发行及可转换债券发行Ⅲ.不得参与股票增发和配股的申购Ⅳ.不得投资股指期货
【专家解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列人民币金融工具:
①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证;
②在银行间债券市场交易的固定收益产品;
③证券投资基金;
④股指期货;
⑤中国证监会允许
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 金融市场 乐考网 证券 从业 资格考试 押题