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增加了操作管理环节及岗位职责,对部分业务环节的
流程及职责进行了优化及补充,从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作,强化了案件
风险防控。
(三)定期实施案防日常工作检查,结合外部案例及我行实际,开展相关知识的学习与
培训。
我行认真贯彻案件防控工作要求,开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、
制定了案件防控知识学习与培训计划,对学习与培训的内容、安排、学习重点等进行了明确。
总行各部门按月对员工进行案件防控知识的学习与培训,并及时用oa办公自动化系统向各支行转发案件防
控工作动态及传达上级文件精神,要求各支行认真组织员工学习传达,并做好学习记录。
根据下发文件管理部门对
传达文件的学习情况进行检查,了解员工学习文件贯彻落实情况,进行督促指导,提高员工
案件防控意识。
认真传达学习了多期《xx银行案例分析》及其他外部案例,提示各部门、各支行吸取教
训,高度重视内控与案防工作,结合外部案例及我行实际,认真梳理排查本行业务管理中的
薄弱环节,堵塞漏洞,提高对业务风险管理的重视程度,扎实防范了类似案件风险的发生。
(四)加强员工行为管理,推进我行操作风险管控。
认真贯彻落实《xx银行员工劳动纪
律管理暂行办法》、《xx银行员工学习管理办法》、《xx银行员工八小时以外查访制度》,开展
了多次对员工不良行为的专项排查,加强员工行为管控,防范业务操作风险。
先后开展了重
要岗位员工不良行为排查,员工涉及民间融资专项行为排查,员工参与非法集资行为排查,
排除隐患;
共排查员工xx人,排查率100%,共收回员工承诺书xx份,员工家访表xx份。
制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划,每周三为内审、财务会计例会,周四为信贷
业务例会。
深入开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学,结合本职
工作深入学,做到人人知晓,入脑入心,进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际,注重工作措施的针对性,重视工作方法的有效性,强调工作纪
律的严肃性。
在工作上严格执行考勤制度,实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。
员工每
天早七点半前签到上班,晚五点半签到下班,任何人不得迟到早退,对迟到早退员工实行处
罚。
并在排查过程中注重“三个延伸”,即:
在时间上向八小时外延伸,在思想上向可能产生
道德风险的行为表现方面延伸,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查,排查工作深入到部门、
对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。
平常也较注重员工的思想状况,
与他们交流谈心,沟通思想,同时,在工作上帮助他们,生活上关心他们,为员工排忧解难,
使员工感受到xx银行这个集体大家庭的温暖。
严格遵守各项规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,未发现有不良思想倾向
和不良行为的员工。
员工不良行为排查工作,各部门能够认真组织员工学习总行的文件精神,进行不良行为
的排查工作,对照排查内容逐条检查。
排查工作的进行,加强和规范了员工行为,提高了员
工防范道德风险和业务操作风险的能力。
今后,我们还将对此项工作常抓不懈,逐步建立防
范道德风险和业务操作风险的长效机制,为我行稳健经营、快速发展打下了坚实的基础。
三、存在的不足及薄弱环节
(一)部分员工风险防范意识比较淡薄,对案件防控工作重视不够。
部分员工心存侥幸,
规章制度执行不够到位,或因业务繁忙而放松风险防范工作,没有将案件防范各项措施真正
落到实处。
(二)理论学习学习的方法与效果上还存在不足,部分员工对平时的学习还存在着“走
过场”的应付现象,真正通过学习来研究解决问题和矛盾、来指导业务发展还做得不够好。
(三)业务培训工作力度还不够,导致员工钻研业务知识的主动性和积极性不高,业务
能力不强、业务操作上,部分员还存在着随意性的现象,不能及时防范和化解风险,岗位制
约有时没有真正发挥。
四、下一步工作计划篇二:
银行案件防控工作报告抓落实控风险全面提升风险管理水平×
年,在×
银监分局的大力支持和帮助下,×
行紧紧围绕省局和×
分局案防安保工作总
体思路,狠抓制度落实、力促问题整改,着力加强案件风险防控体系的建设,始终坚持把案
件防控工作放在首位,案防工作取得阶段成效,实现“零案件”案防目标,各项业务呈现良
好发展态势。
下面,将×
行的具体工作情况汇报如下:
一、加强领导,全力抓好案件防控工作×
年初,×
行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控(转载自:
:
银行案件防控工作计划)工作,并通过召开
全行案防工作大会的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四个落实”的案防工作要求:
一是按照监管部门案防工作要求,确定案防工作的年度目标,做到目标落实。
二是制定全年
案防工作方案和工作计划,做到计划落实。
三是深刻领会×
银监局和×
分局文件精神,提高
思想认识,高度认识案件防控工作的重要性,紧密围绕案防十项重点工作,稳步扎实做好案
件防控工作,确保完成各项工作任务,做到“重点工作落实”。
四是×
行案防工作实行各层级
一把手负总责制,并在不同层级设立专兼职案防岗位,指定专人负责案件防控工作,实行定
人、定岗、定责的“三定”管理,做到责任落实。
目前,×
行上下更加重视案防工作,工作
的主动性、自觉性得到提高,确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育,筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要,但实际上却最容易被忽视,在基层则更显薄弱。
思想教
育工作的缺失,也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素,为此,我们着重抓了以下几
方面工作:
(一)持续开展制度培训,提高全员遵章守纪意识。
×
行以各项规章制度的学习培训为
重点,全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
截至×
月底,全行已有×
余人、参加
了集中培训,使员工的综合业务素质得到提高,为×
行工作的顺利开展奠定了基础。
(二)开展警示教育活动,增强员工防范意识。
行注重将业务培训和法律知识培训有
机结合,抓教育、抓引导,抓防范。
今年以来,×
行开展各种警示教育×
场次,组织全行员
工观看《警示教育》短片,并要求员工撰写心得体会,深刻反思,汲取教训。
通过大量的刑
事犯罪案例,用鲜活的人和事以法说教、以案说教,使警示教育收到很好的效果。
(三)定期分析案防工作情况。
一是将案防工作常态化。
通过晨会、周会、行务会等形
式,讲案防、说安全,时刻提醒员工合规操作。
二是组织召开案件防控联席会,及时传导监
管部门案防工作精神,加强政策传导和风险提示,分析存在的共性问题和个性问题,有针对
性地制定措施,确保各项案防工作落到实处。
三是注重案防经验信息交流。
在内网上专门设立学习交流专栏,开展学习心得交流、思想认识交流,达到了总结提高的目的,
保证了案防工作的整体效果。
(四)积极开展读书学习活动。
在全行范围内开展“×
”主题读书活动。
通过全员学习、
开心得交流会等形式进行,进一步转变了员工的思维,营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设,进一步提升内控执行力加强内控机制建设,堵塞管理漏洞是案件防控的关键。
行以强化规章制度
和案防长效机制建设的有机融合为突破口,抓好健全制度和强化执行两个关键环节,不断提
高制度的约束性,努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
(一)完善案防工作考核评价机制。
行以内控管理中案防要求为抓手,进
一步强化考核评价工作,在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求,通过对案件
防控工作的考核,努力实现违规违纪风险的提前消除,将案防要求与业务工作有机结合起来,
努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。
坚持每月自查,监事会每季度抽查,半年总行
考核通报,切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责,
确保制度执行的严肃性和规范性,并将责任落实到人,真正做到“谁主管、谁负责”。
(二)强化员工违规行为的管理。
在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上,按照监管部门的要求,实施对员工进行违规行为积分,
强化员工违规行为的管理,并制定出《员工违规行为积分实施细则》。
引导和督促各级部门和
工作人员遵章守纪、依法合规经营。
员工违规行为积分细则的实施,使违规违纪行为得到有
效遏制,收到良好效果。
四、强化内控管理,把内控管理工作落到实处今年,×
行提出“×
”的工作思路,着重解决基础管理薄弱问题,努力构建案件防控长
效机制。
为此,我们重点抓了以下几方面工作。
(一)高度重视轮岗、休假管理。
在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面,×
行严格按照监管部门“三个百分百”要求,修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》,进一步
明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;
完善了岗位轮换交流流程,从而为岗位轮
换、交流的顺利实施奠定了基础。
(二)高度重视对对账工作的管理。
严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×
行银
企对账制度进行银企、银银对账。
银企对账包括与客户每季度存款对账,目前,我行×
万元
以上对账率达100%。
按照要求,各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账,对对账工作
开展抽查,督促回收对账单等,保证了对账工作的顺利进行。
(三)高度重视案防三项制度的落实工作。
一是按照银监会关于案件(风险)的最新口径,全面清理辖内机构自×
年以来的案件风险情况,加强
案件监管、严格案件报告。
二是进一步规范案件查处流程。
成立由行领导任组长的专案组,
开展风险清查,妥善处置和化解案件风险。
三是严肃案件管理纪律。
要求各机构增强对案件
风险的快速反应能力,及时报告;
对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的,
不报告或未在规定期限内报告,将严肃处理;
要求各机构高度重视案件查处工作,深入调查,
严肃问责,扎实整改,以有效的案件查处工作,促进内控案防工作能力的提升。
月末,
我行未发现案件(风险)信息,报送数为零。
(四)高度重视安全管理,做实安保工作。
行在安保方面主要抓了以下几
方面的工作:
一是加强全员安保意识和技能培训。
组织安保人员针对营业场所重点部位进行
了防抢演练培训。
二是加强防护设施建设。
实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总
责制,建立了双路报警系统,确保物防、技防设施的正常运行。
三是加强规章制度建设。
制
定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施,完善案件防范的约束激励机制从严治行是加强内控管理的基本要求,
为此,我们坚持做到三个到位:
(一)监督措施要到位。
行提出,防范案件不能总当篇三:
XX年风险管理部案件防
控工作总结报告
XX年风险管理部案件防控工作总结报告今年以来,我部根据《×
银行案件防控长效机制实施办法》、《×
银行XX年案件防
控工作方案》等文件精神,结合部门及条线工作重点,对授信业务风险及案件防控工作进行
了持续学习与研究,认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节,完善制度建设,加强
全流程管理,持续开展员工教育、培训,继续深入开展案件风险排查,建立和完善案件防控
的长效机制,防范授信业务案件与合规风险。
现将相关工作开展情况报告如下:
一、案件防控工作组织推进情况
(一)明确案防重点,制定年度工作计划及整改规划我部在年初对全年的授信风险管理
条线案件防控工作进行了专题部署,在对XX年度案件防控工作进行总结的基础上,拟定了
XX年风管条线案件防控工作思路与计划,严格落实案件防控各项工作内容,始终将案件防
控工作贯穿于授信业务的日常管理和风险排查工作之中。
同时,为建立整改长效机制,加强
和完善案件防控工作,我部还制定了XX年风管条线案件防控整改规划,进一步明确并细化
了全年案件防控工作的推进重点和主要实施内容。
(二)建立责任体系,明确责任目标我部已形成由总经理领导,总经理室其他班子成员分别负责对口的二级部室、科室,各
科经理负责本科员工,一级抓一级、一级盯一级的全员案件防控工作责任体系。
我部负责人
已于XX年底签订《×
银行案件防控目标责任书(XX年度)》。
XX年我部以确保不发
生百万元以上大案、要案、力争杜绝百万元以下案件为案件防控责任目标,加强组织领导,
落实内部责任追究机制。
(三)定期实施案防日常工作检查,开展相关知识学习与培训
我部认真贯彻案防办公室工作要求,按季对员工案防知识学习培训情况、新《银行业金
融机构从业人员职业操守指引》“防范操作风险三十禁”、案件处臵管理暂行办法等学习情况
等若干日常工作内容开展检查,检查结果均已报送案件防控办公室。
另外,为增强部门案防知识学习的主动性,我部还制定了案件防控知识学习与培训计划,
对学习与培训的内容、安排、组织方式、学习重点、实施要求等进行了明确。
在具体落实上,
部门根据计划安排,结合案防重点,每季下发学习通知至全体员工,要求有针对性地加强案
防知识学习,以便更好地开展案防工作。
(四)确定案防重点关注名单,加大对被关注单位的指导和检查力度我部按照《×
银行XX年案件防控工作方案》的要求建立重点单位关注机制。
根据日
常工作实践,结合各项信贷检查情况,对授信业务经营与管理合规性相对薄弱、整改情况相
对欠佳的经营单位,建立了《重点关注名单》,梳理了重点关注风险点,以便加大对被关注单
位的指导和检查力度。
相关名单已按季报送案件防控办公室。
(五)加强制度建设,规范业务操作,提高案件防控水平XX年以来,我部继续以“三个办法、一个指引”贯彻落实为重点,以案件防控为目标,
加强制度建设,进一步完善全流程管理。
1、结合贷款新规,完善我行制度,加强流程管控一是对XX年,在×
分局案防安保工作总体思路,狠抓制度落实、力促问题整改,着力加强案件风险防控体系的建设,始终坚持把案件防控工作放在首位,案防工作取得阶段成效,实现“零案件”案防目标,各项业务呈现良好发展态势。
一、加强领导,全力抓好案件防控工作
×
行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作,并通过召开全行案防工作大会的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四个落实”的案防工作要求:
一是按照监管部门案防工作要求,确定案防工作的年度目标,做到目标落实。
二是制定全年案防工作方案和工作计划,做到计划落实。
分局文件精神,提高思想认识,高度认识案件防控工作的重要性,紧密围绕案防十项重点工作,稳步扎实做好案件防控工作,确保完成各项工作任务,做到“重点工作落实”。
行案防工作实行各层级一把手负总责制,并在不同层级设立专兼职案防岗位,指定专人负责案件防控工作,实行定人、定岗、定责的“三定”管理,做到责任落实。
行上下更加重视案防工作,工作的主动性、自觉性得到提高,确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育,筑牢思想防线
思想教育工作常常说起来重要,但实际上却最容易被忽视,在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失,也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素,为此,我们着重抓了以下几方面工作:
行以各项规章制度的学习培训为重点,全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。
余人、参加了集中培训,使员工的综合业务素质得到提高,为×
行注重将业务培训和法律知识培训有机结合,抓教育、抓引导,抓防范。
场次,组织全行员工观看《警示教育》短片,并要求员工撰写心得体会,深刻反思,汲取教训。
通过大量的刑事犯罪案例,用鲜活的人和事以法说教、以案说教,使警示教育收到很好的效果。
通过晨会、周会、行务会等形式,讲案防、说安全,时刻提醒员工合规操作。
二是组织召开案件防控联席会,及时传导监管部门案防工作精神,加强政策传导和风险提示,分析存在的共性问题和个性问题,有针对性地制定措施,确保各项案防工作落到实处。
在内网上
专门设立学习交流专栏,开展学习心得交流、思想认识交流,达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
通过全员学习、开心得交流会等形式进行,进一步转变了员工的思维,营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设,进一步提升内控执行力
加强内控机制建设,堵塞管理漏洞是案件防控的关键。
行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口,抓好健全制度和强化执行两个关键环节,不断提高制度的约束性,努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
行以内控管理中案防要求为抓手,进一步强化考核评价工作,在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求,通过对案件防控工作的考核,努力实现违规违纪风险的提前消除,将案防要求与业务工作有机结合起来,努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。
坚持每月自查,监事会每季度抽查,半年总行考核通报,切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责,确保制度执行的严肃性和规范性,并将责任落实到人,真正做到“谁主管、谁负责”。
在对基层机构负责人
和各部门案防工作考核的基础上,按照监管部门的要求,实施对员工进行违规行为积分,强化员工违规行为的管理,并制定出《员工违规行为积分实施细则》。
引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。
员工违规行为积分细则的实施,使违规违纪行为得到有效遏制,收到良好效果。
四、强化内控管理,把内控管理工作落到实处
今年,×
”的工作思路,着重解决基础管理薄弱问题,努力构建案件防控长效机制。
行严格按照监管部门“三个百分百”要求,修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》,进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;
完善了岗位轮换交流流程,从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
行银企对账制度进行银企、银银对账。
万元以上对账率达100%。
按照要求,各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账,对对账工作开展抽查,督促回收对账单等,保证了对账工作的顺利进行。
一是按照银
监会关于案件(风险)的最新口径,全面清理辖内机构自×
年以来的案件风险情况,加强案件监管、严格案件报告。
成立由行领导任组长的专案组,开展风险清查,妥善处置和化解案件风险。
要求各机构增强对案件风险的快速反应能力,及时报告;
对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的,不报告或未在规定期限内报告,将严肃处理;
要求各机构高度重视案件查处工作,深入调查,严肃问责,扎实整改,以有效的案件查处工作,促进内控案防工作能力的提升。
月末,我行未发现案件(风险)信息,报送数为零。
行在安保方面主要抓了以下几方面的工作:
组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。
实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制,建立了双路报警系统,确保物防、技防设施的正常运行。
制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施,完善案件防范的约束激励机制从严治行是加强内控管理的基本要求,为此,我们坚持做到三个到位:
行提出,防范案件不能总当
篇三:
XX银行案件防控工作总结
银行案件防控工作总结
XX银监分局:
我行结合各部门及各条线工作重点,对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究,认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节,变被动应对为主动防控,完善制度建设,加强全流程管理,持续开展员工教育、培训,从执行各项规章制度的细节入手,继续深入开展案件风险排查,防范案件风险。
一直以来,我行领导高度重视案件风险排查工作,充分依靠员工的智慧和力量,群策群力,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;
对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理,分类汇总,剖析根源,制定方案及时整改。
(一)认真落实案件风险防控工作的各项措施,实行案件风险防控工作责任制,年初与各支行、各员工签订《XX案件风险防控工作责任书》,全行共签订案件风险防控工作责任书156份,实行分管责任,明确工作职责,使案件风险防控工作做到全覆盖,责任落实到人,不留死角。
为确保案件防控工作有序开展,我行高度重视,先后召
开多次会议,
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