上半年山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题Word下载.docx
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A.4B.3C.2D.1
4.证券公司应当自领取营业执照之日起__日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5B.10C.15D.30
5.下面属于行业分析调查研究法的是__。
A.历史资料研究法B.电话访谈C.归纳与演绎法D.比较分析法
6.证券营业部是证券公司经营__的主要营业场所。
A.承销业务B.自营业务C.经纪业务D.各项业务
7.张某为某证券公司的保荐代表人,证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作,根据规定,张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是()。
A.为了能够让发行人证券能够顺利上市发行,指导其如何修改公司账簿B.一切按照公司负责人的意思行事C.朋友询问张某关于该公司的相关信息,因涉及公司商业秘密而被张某拒绝D.由于公司资本不符合上市规定,建议公司先行注资,等证券上市后再将注资撤回
8.开放式基金的交易价格取决于__。
A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值
9.美国的证券市场是从买卖__开始的。
A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票
10.目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。
A.公开招标B.承销包销C.行政分配D.都不是
11.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。
A.同期金融机构1年期存款基准利率B.同期金融机构贷款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构间拆借利率
12.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应__。
A.不少于公司债券半年的利息B.不少于公司债券1年的利息C.不少于公司债券2年的利息D.不少于公司债券发行额
13.__是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。
主要业务手册有研究手册、交易手册、营销人员手册、信息技术手册、监察稽核手册和财务工作手册等。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
14.在股份有限公司中,签署公司股票是__的职权。
A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长
15.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中,申报股数用来代表表决意见,申报2股代表__。
A.同意B.反对C.意见保留D.弃权
16.登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A.清算编号B.资金账户C.证券账户D.交易席位
17.证券营业部专用基金的提取应当__。
A.先用后提,量出为入B.先用后进,量入为出C.先提后用,量出为入D.先提后用,量入为出
18.金融工程作为金融创新的手段,其运作包含多个步骤,下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。
A.商品化B.定价C.修正D.模拟
19.证券投资人是指__。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人
20.根据组合管理者对__的不同看法,其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A.市场效率B.市场规模C.市场结构D.市场环境
21.证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外,中国证监会还应给予()的处罚。
A.没收非法所得、罚款B.12个月内不得参与证券承销C.36个月内不得参与证券承销D.取消股票承销业务资格
22.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不包括__。
A.加盖公章的预留印鉴卡B.专用于信用交易的银行卡C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
23.关于上市公司不得公开发行证券,下列说法中错误的是__。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责D.上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
24.基本分析内容主要包括__A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
25.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中,申报股数用来代表表决意见,申报2股代表__。
A.同意B.反对C.意见保留D.弃权
26.实际年收益率为20%,对于半年付息一次的债券而言,则半年的实际收益率为()。
A.7.69%B.8.32%C.9.54%D.10.88%
27.下列关于客户交易结算资金管理的说法,不正确的是__。
A.客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B.严禁挪用客户交易结算资金C.客户交易结算资金全额存入经纪业务账户D.客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理
28.证券发行公司信息持续披露的文件是指__。
A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告文件D.招股意向书
29.以下不属于大势型指标的是__。
A.ADRB.ADLC.OBOSD.OBV
30.资产负债比率的正确计算公式是——。
A.(负债总额/资产总额)×
100%B.(资产总额/负债总额)×
100%C.(净资产/负债)×
100%D.(负债/净资产)×
100%
31.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳),则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行&
nbsp;
B.中国工商银行深圳分行&
C.招商银行北京分行&
D.中国银行北京分行
32.证券回购的实质是__。
A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资
33.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。
A.发行价格=每股净利润×
市盈率B.发行价格=每股净利润×
发行市盈率C.发行价格=每股净资产×
市盈率D.发行价格=每股净资产×
发行市盈率
34.根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A.TB.T+3C.T+4D.T+8
35.有下列()情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。
A.保荐代表人为3人B.最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名C.是证监会核准的比照类证券公司D.公司治理结构存在重大缺陷
36.__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。
A.2004年12月B.2005年2月C.2006年2月D.2006年12月
37.在股指期货套期保值中,通常采用__方法。
A.动态套期保值策略B.交叉套期保值交易C.主动套期保值交易D.被动套期保值交易
38.我国现行规定的委托期为__。
A.当日有效B.约定日有效C.第二日有效D.一周有效
39.以下不是场外交易市场特征的是__。
A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动B.交易活动呈现非集中性C.证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是直接参加者D.采取投资者委托买卖的方式进行交易
40.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起()个月后,可再次提出证券发行申请。
A.5B.6C.7D.10
41.作为信息发布主体,__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。
A.上市公司B.政府部门C.证券交易所D.证券中介机构
42.中国人民银行从2001年7月份起,将证券公司客户保证金计入__。
A.M0B.M1C.M2D.M3
43.证券市场根据品利,结构,可分为()。
A.发行市场和交易市场B.初级市场和次级市场C.场外市场和场内市场D.股票市场和债券市场
44.有一投资者在某日申报债转股500手,但此转股的初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。
A.2500B.25000C.500D.5000
45.在世界各国,证券分析师一般都有__自律组织。
A.政府组织的营利性B.政府组织的非营利性C.自发组织的营利性D.自发组织的非营利性
46.新股网上竞价发行中,投资者作为__,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。
A.卖方B.买方C.委托方D.代理方
47.目前在我国尚不存在的基金是__。
A.交易型开放式指数基金B.基金中的基金C.系列基金D.上市开放式基金
48.当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是__A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策
49.《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的__。
A.40%B.50%C.60%D.70%
50.上市公司申请增发新股,前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。
A.70%B.60%C.50%D.40%
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