湖南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx
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湖南省证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题
2015年湖南省证券从业资格考试:
证券市场法律、法规概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应不少于——A.1亿人民币B.12000万人民币C.15000万人民币D.18000万人民币
2.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A.3~10B.5~15C.5~19D.5~20
3.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度,被称为国民经济的“晴雨表”,以下不属于证券市场基本功能的一项是()。
A.收益功能B.定价功能C.资本配置功能D.投资功能
4.在下列事项中,证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。
A.变更公司章程中的一般条款B.变更持股5%以下的股东C.增发资本D.更换法定代表人
5.__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.投资部D.研究部
6.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
A.100B.200C.300D.400
7.场外资金清算步骤包括__。
A.托管人通过卫星系统接收交易数据B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核D.对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人
8.股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论
9.目前我国存在着两种滚动交收周期,其中适用于B股的滚动交收周期为__。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
10.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股
11.A股账户按持有人可以分为:
自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券账户D.国有企业证券账户
12.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
13.证券公司办理集合资产管理业务,由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。
A.登记公司B.证券公司C.证券交易所D.资产托管机构
14.关于基差,下列说法不正确的是__。
A.基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B.期货保值的盈亏取决于基差的变动C.当基差变小时,有利于卖出套期保值者D.如果基差保持不变,则套期保值目标实现
15.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务
16.公司发行的可转换公司债券,在发行结束______后,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A.两个月B.三个月C.四个月D.六个月
17.采取私募方式发行,不需要使用严格的招股说明书,只需使用信息备忘录,原因是私募的对象一般是__。
A.特定的投资者B.个人投资者C.专业的投资者D.少数的投资者
18.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时,可以用货币出资,也可以__。
A.用经过评估后的其他形式资产出资B.由国家授权C.由行政划拨D.用信誉担保
19.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到()票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。
A.3B.5C.7D.10
20.20世纪50年代,我国政府发行的国债品种是__。
A.人民胜利折实公债和国家重点建设债券B.人民胜利折实公债和基本建设债券C.特种债券和国家经济建设公债D.人民胜利折实公债和国家经济建设公债
21.__是营业部经营管理的核心。
A.从业人员管B.经纪业务管理C.内部监管控制D.客户开发维护
22.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制,属于__。
A.再贴现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制
23.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。
A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据
24.1952年,美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种:
净经营收入州论、()和介于两者之间的传统折中理论。
A.净利息理论B.净收益理论C.净息差理论D.净收入理论
25.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务
26.某公司今年每股股息为0.8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%,市场组合收益为10%,公司股票的β值为1.2,那么该公司当前的合理价格为()元。
A.5B.10C.15D.50
27.如果市场不是有效市场,基金管理入__。
A.卖出“价值低估”的股票,买入“价值高估”的股票B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C.买入“价值低估”的股票,卖出“价值高估”的股票D.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
28.下列不是按会计准则编制的是__A.将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B.报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C.非流动资产的余额,是按历史成本减折旧或摊销计算的D.无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的,但这种估计未必正确
29.通常,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__A.市场指数型证券组合B.收入型证券组合C.平衡型证券组合D.增长型证券组合
30.股票是一种有价证券,其最基本的特征是__。
A.收益性B.流动性C.永久性D.风险性
31.内部控制制度的制定应遵循()原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A.全面性B.合法、合规性C.审慎性D.适时性
32.投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下,期望获得的投资收益率,因此确定投资目标__。
A.只需考虑风险B.只需考虑收益C.只需考虑收益最大化D.既要考虑收益,也要考虑风险
33.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.3B.6C.9D.12
34.股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到__的,属于异常波动,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A.±10%B.±15%C.±18%D.±20%
35.在场外交易市场,金融机构的柜台是__。
A.交易的直接参与者B.交易的组织者C.既是交易的组织者,又是交易的直接参加者D.交易的监管者
36.__是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。
A.国际投资银行B.国际商业银行C.国际开发机构D.国际金融组织
37.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是__。
A.集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C.证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D.各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
38.进行证券投资技术分析的假没中,从人的心理因素方面考虑的假设是__。
A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的
39.投资者购买可转换公司债券等价于()。
A.同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权B.同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权C.同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权D.同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
40.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A.公司债券发行B.可转换公司债券发行C.首次公募股票并上市D.新股发行
41.证券公司应当按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A.5%B.10%C.15%D.20%
42.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A.债务人B.债权人C.董事会D.可以由债权人选择
43.蒙特卡洛模拟是一种通过__,反复生成时间序列,计算参数估计量和统计量,进而研究其分布特征的方法。
A.设定随机过程B.计算时间模式C.设定固定模式D.考查抽样结果
44.武士债券的面值为()。
A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位
45.发行金融债券的承销人应该是金融机构,并且注册资本不低于()亿元人民币。
A.1B.2C.3D.4
46.境外上市外资股以人民币标明面值,采取__形式。
A.记名股票B.不记名股票C.优先股票D.非流通股票
47.证券市场上最重要的中介机构是__。
A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司
48.附有可转换条款的债券是指__的债券。
A.发行人有权提前赎回全部或部分债券B.申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C.按约定条件换成发行公司普通股票D.有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
49.对于重大资产重组申请,中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的,上市公司应当自收到反馈意见之日起()日内提供书面回复意见,独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
A.5B.10C.15D.30
50.为了对基金绩效作出有效的衡量,必须考虑的因素不包括__。
A.统计于干扰B.投资目标C.风险水平D.比较基准
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