OEM企业升级影响因素及模式研究3.docx
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OEM企业升级影响因素及模式研究3
论文题目:
OEM企业升级影响因素及模式研究
专业:
国际贸易学
硕士生:
姚进蕾
指导教师:
许罗丹教授
摘要
近三十年,OEM模式是许多发展中国家坚持并推崇的生产模式,在中国OEM模式也得到了充足的发展,中国已经成为世界生产基地,OEM成为许多中国企业的立业之本,引起了国内学者的广泛关注与讨论。
但是随着国家经济进入以“升级”为主流的时代,OEM利润微薄、处于价值链弱势等弊端的不断出现,十分有必要研究如何实现“中国制造”向自创品牌、自主研发的产业链高端升级。
然而,由于国外OEM企业较少,因此针对OEM企业升级的理论与研究并不多,而国内学者对于OEM本身就存在着褒贬不一的态度,专门针对OEM企业升级的研究虽常有出现,但并未形成系统的理论框架,观点较分散。
因此,本论文试图探讨中国OEM企业升级的影响因素具体有哪些,企业到底是升级至价值链上游ODM,或者是价值链下游OBM,还是继续坚持OEM,模式如何选择。
本论文通过对以往关于OEM企业升级的相关文献的分析与总结,提出了影响OEM升级的因素分为企业内部因素和企业外部因素,其中内部因素包括资本、技术知识水平等,外部因素包括国家政策环境、国际市场环境等。
然后利用全球价值链原理推出了OEM升级的有效模式主要有生产升级、设计升级与品牌升级。
利用新经济增长理论对资本与技术知识水平两大核心因素的影响做了经济学分析,由此得到了OEM企业升级的模式选择。
在此基础上,通过面板实证分析结果,验证和修正了之前的理论模型。
本论文的研究结论,对于正确分析影响OEM企业升级的相关因素和升级模式的选择具有一定的现实指导意义。
关键词:
OEM影响因素企业升级模式新经济增长理论
Title:
ResearchontheOEMEnterprises’UpgradingInfluencingfactorsand
Patterns
Major:
InternationalTrading
Name:
YAOJinlei
Supervisor:
ProfessorXULuodan
ABSTRACT
OEM,forthelast30years,hasbeenagoodpatternwhichisbeingpersistedandappreciatedbymanydevelopingcountries.OEMhasbroughtabouttheeconomistsandtheacademicscholars’widespreadattentionanddiscussion.However,astheweaknessofOEMhasbegantoappeargradually.ItisnecessaryfortheOEMenterprisestoupgradetoODMorOBM.Therefore,researchonhowtorealizethechangefrom“madeinchina”to“ownbrandinchina”becomesveryimportant.
WithanalyzingandsummarizingtherelatingliteraturesaboutOEMenterprises’upgrading,thepaperputsforwardthattheinfluencingfactorsofOEMenterprises’upgradingincludeinternalfactors,suchascapitalandtechnologicalknowledgeetc,andexternalenvironmentfactors,suchasthedomestic’spoliticsurroundingsandtheinternationalmarketingenvironmentetc.byusingtheglobalvaluechaintheory,thispaperconcludestheeffectivepatternsofOEMenterprises’upgrading,thatis,manufacturingupgrading,designupgradingandbrandupgrading.
ThecapitalandthetechnologicalknowledgewhicharetwocriticalinfluencingfactorsinOEMarebeenanalyzingthroughTheNewGrowthTheoryModel.Then,Panelisappliedintheprocessofdataanalysis,accordingtotheresultofdataanalysis,theresearchconclusionshavebeendrawnandresearchmodelhasbeenadjusted.
ThispaperhasitssignificantandguidingvalueforrightlyanalyzingtheinfluencingfactorsandeffectivepatternsofOEMenterprises’upgrading.
KeyWords:
OEMEnterprises’upgradingpatterns
InfluencingfactorsNewGrowthTheoryModel
摘要...........................................................................................................................IABSTRACT.................................................................................................................II目录.........................................................................................................................III
第一章绪论.............................................................................................................1
1.1研究背景及意义..........................................................................................1
1.2文献综述......................................................................................................2
第二章企业升级的因素分析以及升级模式研究...............................................10
2.1OEM企业升级因素分析........................................................................10
2.2OEM企业升级模式研究........................................................................14
第三章OEM企业升级的经济学分析.................................................................17
3.1前提假设....................................................................................................17
3.2模型推导....................................................................................................18
3.3升级模式理论推导....................................................................................20
第四章实证分析...................................................................................................25
4.1指标设计....................................................................................................25
4.2基本模型....................................................................................................26
4.3模型实证....................................................................................................26
第五章富士康案例分析.......................................................................................30
5.1富士康简介................................................................................................30
5.2升级影响因素分析....................................................................................30
5.3企业升级模式............................................................................................35
第六章结论与展望...............................................................................................37
6.1研究的结论................................................................................................37
6.2不足与展望................................................................................................38
参考文献.....................................................................................................................40
致谢.............................................................................................................................43
第一章绪论
1.1研究背景及意义
1.1.1研究背景
OEM,俗称“贴牌生产”,是发达国家知名企业在经济全球化的情况下,利用发展中国家的成本、人力资源等优势,进行外包生产,从而得到利润最大化而产生的。
我们经常可以看到“NIKE”的鞋上印着“MadeinChina”,这就是我们所熟知的OEM。
中国作为一个人口大国,拥有劳动力成本、原材料供货价格等方面的优势,而且由于我国企业资金比较有限,加之以前的资源闲赋,选择OEM模式成为中国企业参与国际贸易的最佳之选,OEM便以雨后春笋般的速度在中国发展起来。
目前,我国服装、玩具、家电、IT等行业的企业从事OEM业务的占了绝大部分比例。
在近三十年的发展当中,中国己被誉为“世界工厂”。
随着全球化进程的加快,OEM下代工模式的弊端日益显现,中国OEM企业普遍缺少核心技术,发明专利和驰名品牌,在订单大、财力雄厚的跨国采购商面前明显缺乏讨价还价的能力,批量订购、低价买断和“技术、资本、渠道在外,生产在内”的生产模式使中国OEM企业处于相当被动的局面。
首先,由于目前东南亚地区的发展,其人力资源相对于中国大陆地区更为丰富,成本更加的低廉,再加上欧美日等发达国家为主的贸易国家和地区开始对国际分工和产业布局进行新的调整,在这双重影响下,越来越多的知名企业开始将他们的外包业务由中国转向东南亚其他各国。
其次,现在人民币升值等财政政策的实施和人力成本优势的丧失,使得我国的OEM企业处于非常尴尬的境地,如何转变受托加工下技术、品牌、渠道受制于人的被动局面,实现企业的升级,是中国OEM企业发展需要迫切关注的问题。
最后,随着新一轮世界金融危机的爆发,全球经济陷入衰
退,导致中国OEM企业的处境更加困难,许多企业因为资金链断裂而不得不倒闭。
而且OEM企业进行自主升级的很多,有的进行设计升级,却由于技术创新的力度不够而被迫重返OEM;有的从OEM向自有品牌转型,却由于资金的不足陷入了破产的边缘,最近打开报纸或电视,经常可以看到“中国OEM企业陷入升级困境”的报道。
而中央决策层密集赴沿海调研,更是加深了人们对于企业基本面的关注。
看到这些报到,笔者不禁然想到,究竟何种模式才是适合OEM企业的升级模式呢?
这使得研究OEM企业升级的升级因素和升级模式成为必要。
1.1.2研究目的与意义
研究目的:
从中国OEM企业的发展历史和现状出发,以发展的角度看待OEM企业所遇到的困境,研究影响OEM企业升级的因素及其重要程度,分析OEM升级的各种模式,努力探究不同阶段OEM企业升级的不同模式。
研究意义:
研究中国OEM企业的发展是当前关注的热点问题之一,如何对OEM企业的升级做出选择,国内外的相关理论研究相对较少,全球价值链对OEM企业升级的研究基本还停留在理论框架层次。
本文将引入新经济增长理论来说明企业升级影响因素如何决定着企业的升级步骤和程度,深入分析了OEM企业升级的各影响因素,通过案例分析增加了科学性,并利用实证数据分析来证明这一结论。
本选题研究不仅拓展了全球价值链理论,还为企业的升级道路选择提供了参考。
1.2文献综述
本节将对涉及OEM与OEM企业升级的相关理论和国内外的研究文献进行研究与综述,从而为论文的研究提供理论支持。
1.2.1理论研究
研究OEM企业的升级,首先要明确何为OEM、ODM、OBM,然后运用企业产业升级理论与新经济增长理论进行分析。
(1)OEM、ODM、OBM概念定义
OEM,是originalEquipmentManufacturing的缩写,是一种由品牌公司提供产品设计,规范和质量标准甚至指定的零部件,而由合制造商(Contractmanufacturer提供制造环节的服务。
在OEM的条件下,供给方根据购买方的要求制造出精确标准的产品,购买方用其自身的品牌和分销渠道对进行营销。
这种安排可以使OEM供给方不用花时间和精力去考虑投资市场和渠道,并且还可能得到购买方的在技术和管理方面的培训以及在产品、财务和管方面的规范和建议(Hobday,1994;Gereffi,1999。
ODM,是OriginalDesignManufacturing的缩写。
在80年代早期,OEM统的性质和复杂度都有了相当大的演化和发展,很多产品由OEM给方设计、具体化并且被生产出来,这种体系被称为ODM。
在ODM关系下供给方根据购买方提供的设计布局,承担一些或所有的产品设计和流程任务。
一旦合同制造商能够提供产品设计,我们就称其为ODM(Hobday,1994;Lee&Chen,2000。
相对于OEM来说,ODM供方还需要具备设计能力,其承载的加值大大超过了OEM。
OBM是OwnBrandManufacturing的缩写,是指产品制造商通过自行建立产品品牌与营销渠道,销售其所生产的产品(Hobday,1994。
OBM占据价链的全部环节,其附加值远远超过OEM和ODM,能够获取较大的利润。
(2)企业产业升级理论
在传统的产业升级理论中,产业升级就是在特定的经济环境和资源条件下,不断提升产业结构层次和发展水平。
OEM企业的升级就是表现为一种产业升级,而产业升级是到二十世纪九十年代才被真正引用到全球价值链理论分析的框架中的,Gereffi(1999)认为它是一个企业或经济体提高迈向更具获利能力的资本和技术密集型经济领域的能力的过程。
RaphaelKaplinsky,MikeMorris(2001)和Humphrey,Schmitz(2002)明确提出了一种以企业为中心,由低级到高级的四种不同层次的升级路径:
工艺流程升级:
通过生产系统的重组或是先进技术的引进,将投入更加有效
地转化为产出;
产品升级:
转向更高端、更有潜力的生产线;
产业功能升级:
在价值链上获得新的、更好的位置,如从基本加工到贴牌生产(OEM),进而自己设计制造(ODM),直到自有品牌制造(OBM);
价值链升级:
把从某环节中获得的能力应用于新的领域甚至转向一个新的价值链,也称链升级。
改革开放之初,我国许多企业按照比较优势原理发展劳动密集型产业,所以成为OEM厂商。
但是从之前的理论分析可以知道,劳动密集型产业不能成为我国企业的终点,而是应该不断的加强自身实力,从而向技术密集型和资本密集型产业过渡,这一过程就是前人所研究的产业升级理论,这也正适合于我国的OEM企业升级的界定,从OEM到ODM再到OBM,从而完成升级的全过程。
(3)新经济增长理论
八十年代中期,以罗默、卢卡斯等人为代表的一批经济学家,在对新古典经济增长理论重新思考的基础上,提出了“内生技术变化”的相关概念,解决了经济增长的根本原因,标志着体现“外生技术变化”的新古典经济增长理论向经济发展理论的融合。
这一融合的显著特点是,重视对知识外溢、人力资本、R&D活动、收益递增、劳动分工和专业化、“边做边学”等新问题的研究,为长期经济增长提供了一幅全新的图景。
新经济增长理论将知识和人力资本等要素引入经济增长模式中,提出:
人均产出可以无限增长,并且增长率可能随时间变化而单调递增。
尤为突出的是,在新经济增长理论中,赋予了技术一个完全内生化的解释,技术不再是外生的,它是人类出于自利而进行投资的产物。
在前人对OEM企业升级研究中,大都采用新经济增长理论的一个特例-Arrow的“干中学”模型来进行研究,将知识技术水平看成是资本的一个副产品,而新经济增长理论模型却能把资本和技术知识水平两者一起内生化,看成是影响企业升级的主要因素。
Grossman和Helpman(1994)在论文中详细分析了基于内生技术进步的经济增长模型及其启示,得出有目的、追求利益的知识投资在长期经济增长中扮演着重要角色。
HowardPack(1994)通过考察过去二十年OECD国家的经济减速、二十世纪六十年代起的几个亚洲国家的快速经济增长、跨国际经济增长的决定因素等,证实了新经济增长理论比新古典经济增长理论更
适合解释实际经济增长。
而经济增长的原动力就是企业的发展,所以将新经济增长理论处理微观的企业升级问题确实可行。
且KatharineWakelin(2001)在研究英国170家制造业企业生产的升级时,引用了新经济增长理论,通过增加研发投入,可以增加企业产出,从而实现企业的升级;HongyiSun(2005)在用研发投入研究香港玩具业的OEM升级时,引用了新经济增长理论;王鹏(2006)在其博士论文《新经济增长理论与台湾经济增长研究》中曾将新经济增长理论用于对台湾高科技产业的升级研究,并得出结论知识技术水平影响着高科技产业的升级与经济增长。
所以说利用新经济增长理论模型来分析OEM企业的升级更具理论与现实意义。
1.2.2OEM企业升级影响因素研究
Lynnetal.(1990)年在研究影响企业新产品开发与生产的因素中曾提到,OEM企业想要取得自主设计产品的成功,主要决定因素在于:
了解市场需求与变化、科研人员的技术水平、良好的管理掌控能力以及充足的资金保障。
Lester&Sturgeon(2002)在对韩国、新加坡和台湾的多家交通工具、电子和服装OEM企业的调查分析之后得出,亚洲四小龙的OEM企业大都已经进行了升级,许多企业成功的实现了从OEM到ODM的升级,甚至有些完成了升级至OBM,由此走上了高速发展的道路,如韩国的三星、现代,台湾的明基等知名企业。
不过也有些企业虽然在升级之初比较顺利,但是在面对国际市场时却遇到困难。
作者分析了一些原因,认为影响OEM企业升级的因素主要在于资金链的保障、对自有品牌的市场营销能力、对OEM买方的依赖等等。
由此作者得出了结论,不同的企业应该选择不同的升级路径或模式,即便是处于同一行业的企业,也要根据自身的特点和各影响因素的现实状况去选择升级模式。
Yoruk(2002)对比了罗马尼亚和波兰的多家服装OEM企业后得出,不同条件的企业采取了不同升级模式,并将企业层面上的产业升级的影响因素划分为内部因素和外部因素两个方面,两者共同影响和决定着企业的升级。
作者详细解释了其内部因素和外部因素的具体构成,内部因素主要包括企业核心能力(Hamel&Prahalad)、技术能力(Ernst)、企业资源(Penrose)和组织能力(Chandler),外部因素则是由网络依赖(Kim&Tunzelmann)、产业间网络
(Johanson&Mattson)构成。
HongyiSun(2005)研究分析了香港玩具制造业企业升级的关键因素,由于香港的玩具制造商以OEM企业为主,所以这些关键因素也可以在一定程度上认为是应该OEM企业升级的因素。
主要包括:
企业科技人员数量、明确的市场分析、企业升级的意愿、企业资金水平以及良好的生产能力。
卜国琴(2007)在其博士论文《全球生
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