期货从业资格《期货基础知识》模拟试题B卷 附解析.docx
- 文档编号:23743788
- 上传时间:2023-05-20
- 格式:DOCX
- 页数:40
- 大小:30.35KB
期货从业资格《期货基础知识》模拟试题B卷 附解析.docx
《期货从业资格《期货基础知识》模拟试题B卷 附解析.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货从业资格《期货基础知识》模拟试题B卷 附解析.docx(40页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
期货从业资格《期货基础知识》模拟试题B卷附解析
省(市区)姓名准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…
2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟试题B卷附解析
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()
A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
2、会员大会的常设机构是()
A、理事长会议
B、董事会
C、理事会
D、常设理事会
3、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是()
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
4、期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
5、宋体期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A、90
B、95
C、85
D、80
6、期货交易所董事会每届任期()年。
A、1
B、2
C、3
D、5
7、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
8、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中,赵某应受到的惩罚有()
A、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
9、审查期货公司是否透支交易,应当以()为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
10、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
11、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
12、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()
A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
13、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
14、期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
15、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
16、实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
17、期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
18、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
19、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
20、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织()
A、岗位培训
B、后续职业培训
C、分析师培训
D、学历教育
21、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是()
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险
22、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
23、宋体按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于()
A、100%
B、120%
C、125%
D、150%
24、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()
A、及时向主管部门报告
B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益
25、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
26、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()
A、50%
B、70%
C、120%
D、150%
27、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
28、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
29、某投机者预测3月份玉米价格要上涨,于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹,该投资者卖出合约。
此投机者的做法为()
A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
30、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
31、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
32、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
33、关于外汇期货叙述不正确的是()
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(C、ME、)所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险
34、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()
A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
35、在我国,期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
36、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
37、1972年5月,芝加哥商业交易所(C、ME、)推出()交易。
A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
38、期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
39、申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的()
A、15%
B、20%
C、35%
D、50%
40、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
41、金融期货三大类别中不包括()
A、股票期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、石油期货
42、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是()
A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
43、()不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
44、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司()的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
45、2000年3月,香港期货交易所与()完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKE、x)
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
46、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;衰退
B、收缩;繁荣
C、扩张;繁荣
D、扩张;衰退
47、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。
在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
A、6000万元
B、6450万元
C、5550万元
D、5700万元
48、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
49、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是()
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利
50、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
51、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
52、根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()
A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
53、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
54、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
55、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2
B、3
C、5
D、7
56、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
57、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
58、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A、全体股东
B、证监会
C、期货交易所
D、全体客户
59、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
60、期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过()
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
61、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照( )等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、中国证监会有关法规
B、中国期货业协会的自律规则
C、中国期货业协会的章程
D、公司章程
62、在我国,会员制期货交易所的()是法定代表人。
A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
63、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
64、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
65、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。
对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。
A、5
B、7
C、10
D、20
66、中国证监会派出机构应当在()1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
67、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
68、股指期货的交割方式是()
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
69、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()
A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
70、宋体客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应()
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
71、宋体证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
72、宋体下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是()
A、国家机关
B、国务院期货监督管理机构
C、期货业协会的工作人员
D、作为期货交易所会员的某企业法
73、《期货从业人员管理办法》的施行时间是()
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
74、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨()元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
75、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、向公司出具警示函
D、责令期货公司增加内部合规检查的频率
76、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
77、《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行()结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
78、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的,可以延长至____个交易日。
()
A、15;15
B、15;30
C、30;45
D、30;60
79、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
80、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。
()
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、上市、修改或者终止合约
D、调整涨跌停板幅度
2、宋体在我国,期货交易所工作人员不得()
A、从事期货交易
B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
3、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
A、中国证监会派出机构
B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货证券业协会派出机构
4、宋体期货经纪公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
5、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:
()
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会,撤销高管人员职务
6、宋体2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。
下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
D、监管机构可以处罚期货公司
7、宋体在我国,交割仓库不得有()行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、参与期货交易
8、宋体证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:
()
A、介绍业务的范围
B、介绍业务对接规则
C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
9、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是()
A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
D、转让股权行为通知全体股东
10、宋体下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?
()
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭
C、申请人提交高等教育文凭
D、申请人提交非学历教育文凭
11、宋体下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有()
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约,安排合约上市
12、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的(),妥善处理纠纷。
A、方法
B、程序
C、途径
D、时间
13、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括()
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有高中以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
14、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
15、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()
A、协助办理开户手续
B、代理客户从事期货交易
C、划转期货保证金
D、代客户收付期货保证金
16、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是()
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长
17、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是()
A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所
D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。
18、宋体某
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货基础知识 期货从业资格期货基础知识模拟试题B卷 附解析 期货 从业 资格 基础知识 模拟 试题 解析