等级考试《证券市场基本法律法规》模拟卷第37套.docx
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等级考试《证券市场基本法律法规》模拟卷第37套
2020年等级考试《证券市场基本法律法规》模拟卷
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画,不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
考号:
得分评卷人
一、单选题(共70题)
L期货公司可以从事的业务包括()。
1股票期权经纪业务
2自营业务
3做市业务
4与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.③④
C.®®@
D.®®
2.证券公司治理基本要求是()。
1建立健全组织架构、明确职贵划分
2不得侵犯客户合法权益
3建立完备的内部控制体系
4实时监控有关账户的交易行为
A.®®@
B.®®®
c.®®
D.®®@®
3.目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。
1《证券市场基本法律法规》
2《投资银行业务》
3《金融市场基础知识》
4《证券投资顾问业务》
A.®®
B.®@
C.©®
D.®®
4.基金财产债权债务独立性的意义,主要体现在().
1有利于保障基金财产的安全
2有利于保护基金份额持有人的合法权益
3有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率
4有利于维护基金财产的独立性
A.®®@
B.®@@
C.©©③④
D.®@®
5.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管
业务暂行规定》在以下()方面做出了规定。
1净资产指标
2利润指标
3系统配置
4部门设置
5信息披露
A.③④
B.③④⑤
D.®@®
6.净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易
管理办法》所称合格投资者。
A.3000
B.2000
C.1000
D.500
7.证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的
有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
A.萤事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层
8.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的
证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会
对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后()审核完毕。
A.5日内
B.15日内
C.30日内
D.45日内
10.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。
以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的其实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规倒责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
11.下列职权中,属于股份有限公司股东大会的是()。
1决定公司的经营方针和投资计划
2决定公司的经营计划和投资方案
3对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
4修改公司章程
5决定公司内部管理机构的设置
6对发行公司债券做出决议
7对公司增加或者减少注册资本做出决议
A.④⑤⑥
B.④⑤®©
C.④⑥⑦
12.证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送另类投资
业务月度报表。
A.5
B.8
C.10
D.20
13.我国证券市场法律法规体系,是以()为核心的。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《刑法》
D.《证券投资基金法》
14.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下
提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()o
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
15.未经()的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
16.融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合()条件。
1上市交易超过5个交易日的
2最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
3基金持有户数不少于2000户
4基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
A.©©③
B.®@®
C.®®@
17.《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是(
A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机
构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
18.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。
1另类子公司可以下设子公司
2证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
3另类子公司可以从事投资以外的业务
4证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.®®
B.®@
C.®®
D.®®
19.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
20.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年
度合规报告包括()内容。
1证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
2合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
3公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
4合规管理有效性的评估及整改情况
5内部控制的监督、检查和评价机制
6合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.③④⑥
B.④⑤⑥
C.
D.
④⑤⑥
⑤⑥
21.()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》
规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
22.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下
23.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A.财政部:
中国银保监会
B.财政部:
中国证监会
C.中国人民银行:
中国银保监会
D.中国人民银行:
中国证监会
24.中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
25.下列说法中正确的是()
A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估,形成报告后归档备案
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告
26.下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是()。
1普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
2普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
3普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
4利润分配方面,普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议
A.®®@
B.®@@
C.©©③④
D.®®@
27.()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵
循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则
28.以下关于审计委员会的说法中错误的是()。
A.审计委员会的负责人应当由独立黄事担任
B.审计委员会中独立黄事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立萤事从事会计工作5年以上
C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担
D.可以提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为
29.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有()
年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.证券金融公司的资金,可以用于()。
l.银行存款
n.购置自用不动产
m.购买国债
IV.购买证券投资基金份额
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
31.下列哪一情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券()<.
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人
32.中国证监会对证券发行承销过程实施(),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管
33.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。
保荐工作底稿的保存期不少于()o
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
34.《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,
应贵令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.6
D.10
35.下列关于公司担保决定权的说法中,正确的是().
A.公司为股东提供担保必须经黄事会决议
B.由公司经理为本公司股东提供担保
C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
D.由黄事长为本公司股东提供担保
36.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
37.除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()o
1《证券投资基金销售管理办法》
2《证券公司代销金融产品管理规定》
3《证券投资基金销售适用性指导意见》
4《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
B.®®
C.®@®
D.③④
38.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在重大信息公开前,买卖该债
券或者泄露该信息,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()罚款。
A.1万元以上30万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.1万元以上60万元以下
D.3万元以上60万元以下
39.下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括()。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
40.非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处()<,
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款
41.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括()。
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《转融通业务监督管理试行办法》
C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
42.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的最终责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
43.国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的
证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施()。
l.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
n.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
m.责令处分合规负责人
IV.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
44.()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要
操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”O
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
45.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年il•起至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
46.以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是().
1确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
2审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
3证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理
4证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规
A.③④
C.©®@
D.®@@
47.全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
下列对全面风险管理的理解中错误的是()。
A.要求全员参与风险管理
B.对全部风险进行管理
C.开展风险管理的全部活动
D.对风险竹点进行重点管理
48.下列有关公开发行公司债券的条件,正确的是().
1、累计债券余额不得超过公司净资产的40%
2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币
6000万元
4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、3、4
D.1、2、3、4
49.关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。
1证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
2证券公司应当建立健全业务隔离制度
3证券公司应当建立标的证券的制度管理
4股票质押率上限不得超过50%
B.①®④
c.®@®
D.③④
50.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A.1〜3年
B.3〜5年
C.5〜10年
D.终身
51.证券公司信用证券账户内的证券,出现()等特殊情形时,证券公司在计算客户维
持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
1被调出可充抵保证金证券范围
2被哲停交易
3被实施风险警示
4因权益处理等产生尚未到账的在途证券
A.®@®
B.®@®
C.®@®
52.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。
1责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
2对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴贵
3责令处分有关责任人员,并报告结果
4责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
5对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
6责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期
A.③④⑤
B.④⑤⑥
53.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()0
A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
54.《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合规投资者募集,合格投资者累计不
得超过()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
55.证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()o
l.夸大宣传
n.与客户分享投资收益
m.与客户分担投资损失
IV.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.I、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
56.证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。
证券公司融资管
理的基本要求不包括()o
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离
57.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货
标的物的是()。
A.沪深300指数
B.国债期货
C.香港恒生指数
D.东京日经平均指数
58.证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相
关资料至少()年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2
59.按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处
罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有
期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
A.10;5:
10
B.20;6:
15
C.30:
3;10
D.40;5:
20
60.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不属于应当提供下的服务的是()。
A.协助办理开户手续
B.提供期货交易行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理期货公司收取期货保证金
61.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括()。
1投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
2有效报价和发行价格的确定过程
3发行价格对应的市盈率
4网上网下的发行方式和发行数最
C.®®
D.
62.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
(二)》
第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()-
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉
63.持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日
内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20
64.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,
在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
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- 证券市场基本法律法规 等级 考试 证券市场 基本 法律法规 模拟 37