从经济学的角度分析当前公共采购制度建设世界经济开放型经济与管理创新研究方向大学论文.docx
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从经济学的角度分析当前公共采购制度建设世界经济开放型经济与管理创新研究方向大学论文
中共江苏省委党校
在职研究生论文编号:
毕业论文
题目从经济学的角度分析当前公共采购制度建设
专业 世界经济
研究方向开放型经济与管理创新研究
班级1206
论文编号:
中共江苏省委党校在职研究生
毕业论文学术声明
本人郑重声明:
1、坚持以“求实、创新”的科学精神从事与毕业论文相关的研究工作。
2、论文是我个人在导师指导下进行研究所取得的成果。
3、本论文中除注明作者和来源的引文外,不包含其他人、其它机构已经发表或撰写过的研究成果。
4、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了谢意。
学号:
姓名:
指导教师:
作者签名:
日期:
目录
【内容提要】-1-
【关键词】-1-
一、绪论-2-
(一)选题背景-2-
1.公共采购制度国际背景-2-
2.公共采购制度国内背景-2-
(二)选题意义-2-
(三)文献综述及研究动态-3-
1.公共采购制度国外文献综述及研究动态-3-
2.公共采购制度国内文献综述及研究动态-4-
3.国际公共采购交流会议(IPPC)-4-
(四)研究思路及研究方法-4-
1.研究思路-4-
2.研究方法-5-
(五)主要内容及创新之处-5-
1.论文的内容及框架结构-5-
2.论文创新之处-6-
二、公共采购理论基础和制度概述-6-
(一)公共采购的定义和特点-6-
1.公共采购的定义-6-
2.公共采购的特点-7-
(二)公共采购理论基础-7-
1.公共产品理论-7-
2.资源配置理论-8-
3.公共选择理论-8-
(三)公共采购制度、原则及发展历程-9-
1.公共采购制度与原则-9-
2.公共采购制度的历史沿革-9-
三、公共采购制度的经济学视角分析-11-
(一)公共采购的经济性-11-
1.公共采购的巨大规模与增长性-12-
2.公共采购的经济地位-13-
3.公共采购的经济效益-14-
(二)公共采购的经济政策作用-14-
1.公共采购可以发挥政府宏观的经济调控-14-
2.公共采购可以实现公共资源的优化配置-15-
3.公共采购可以促进对外贸易的平等互惠-15-
4.公共采购可以拉动国家经济的健康发展-15-
5.公共采购可以赋予高新产业的更多活力-15-
四、国外公共采购制度体系及借鉴-16-
(一)国际组织的公共采购法令-16-
(二)美国公共采购制度体系-16-
1.美国公共采购的法律体系-16-
2.美国公共采购的体系特点及经济政策-17-
(三)欧盟公共采购制度体系-17-
1.欧盟公共采购的法律体系-17-
2.欧盟公共采购体系的经济政策导向-18-
3.欧盟各国公共采购方式-18-
(四)国外公共采购制度对我国的启示-19-
1.完善的公共采购法律体系-19-
2.有效的公共采购管理模式-19-
3.强调公开透明、公平竞争原则-20-
4.充分发挥经济政策导向功能-20-
五、我国公共采购现状和存在问题-20-
(一)我国公共采购法律体系的现状与困境-20-
1.我国现行的公共采购法律体系-20-
2.我国公共采购法律体系的困境-21-
3.我国公共采购法律法规与国际惯例衔接困难-21-
(二)我国现行公共采购政策规定和功能缺失-21-
1.我国现有公共采购政策笼统发挥乏力-21-
2.我国公共采购条块分割影响政策落实-22-
(三)公共采购运行机制有待改进-22-
1.公共交易机构改革涉嫌超前-22-
2.公共采购监督管理机制不健全-22-
3.公共采购电子化流程覆盖面小-23-
六、完善公共采购制度的对策和建议-23-
(一)健全和完善公共采购相关法律法规-23-
1.构建完善的公共采购法律法规体系-24-
2.法律体系逐步与国际惯例接轨-24-
(二)充分发挥公共采购的经济政策功能-25-
1.优先采购本国产品、扶持创新产业-25-
2.促进节能减排、保护生态环境-25-
3.加大对中小企业扶持力度-26-
(三)公共采购的市场建制和人员培训-26-
1.规范公共采购的市场机构建设-26-
2.加强公共采购的从业人员建设-26-
(四)建立公共采购运行体系和监督机制-27-
1.规范公共采购运行体系-27-
2.健全公共采购监督机制-27-
(五)构建科学的公共采购绩效评估体系-28-
(六)加快公共采购的电子化建设-28-
参考文献-29-
从经济学的角度分析当前公共采购制度建设
【内容提要】
公共采购是政府部门、事业单位、公共组织以及非营利的国有企业,用法定的形式和程序购买货物、工程和服务的行为,它包括买断、承包、租赁、许可权的转让等。
一般认为,“政务管理、经济调节与市场监管、社会管理与公共服务”是政府的基本职能,而政府实现自身政务管理职能和为社会提供产品和服务均主要通过公共采购来实现。
规范并完善的公共采购制度将对我国的经济建设,社会政治发展产生深远的影响,故而,构建完善的公共采购制度是建设社会主义公共市场经济以及实现社会民生政策目标的一项综合性改革。
本文通过对比分析的方法,在收集、研读大量国内外资料的基础上,采用经济学、财政学、公共管理学、法律学等学科交叉研究方法,从公共采购的基本理论出发,系统阐述了公共采购制度的历史沿革,借鉴国外发达国家的公共采购经验,并结合我国及我市公共采购的实际情况,对解决现阶段公共采购制度中存在的问题进行了深入的研究,并试图从公共采购的经济意义着手,深入分析公共采购制度之作用,冀望立足于全球化经济发展思维之上构建切合我国经济发展需求的本土化和国际化模式,让政府在公共采购制度与公共采购行为中,不是取代市场,而是为经济发展保驾护航,让公共采购在社会主义市场经济中发挥更好的作用。
【关键词】
公共采购经济发展学科交叉分析对策
一、绪论
(一)选题背景
公共采购制度是由一系列的公共采购政策、法律、规则、组织管理等构成,是我国公共经济管理的重要内容,是我国实行社会主义市场经济体制管理的重要手段。
由于我国现处于并将长期处于社会主义的初级阶段,故在我国这块社会主义市场经济的土壤上,既有计划经济的烙印,也有市场经济的成分。
因此,我国公共采购制度的建设,在发展历程中出现的问题与西方资本主义国家不尽相同,建立和完善我国公共采购制度将伴随中国特色社会主义建设的整个过程。
1.公共采购制度国际背景
在世界经济一体化、国际化趋势的大背景下,进一步健全和完善我国公共采购制度,是我国与国际接轨的需要。
2007年底,我国正式启动了加入《政府采购协议》的GPA谈判,而GPA谈判,必然会涉及市场开放范围和国内法律调整两个方面。
开放国内市场,参与国际竞争是大势所趋,所以有必要对我国的公共采购制度加以研究,借鉴国外经验,改革和创新制定更加适合我国国情的公共采购制度。
2.公共采购制度国内背景
近年来,我国各地大力推进公共资源交易平台的建设,随着公共资源交易概念的深化,使公共采购不再局限于政府采购,公共采购有了更广阔的天地。
但是,随着全球经济一体化和信息化技术革命的迅猛发展,我国经济管理体系在改革过程中显得制度供给不足,并且已经出现一些阻碍和新的问题。
因此,新型公共采购制度作为服务型政府建设的一个重要内容,迫切需要我们进一步理顺公共采购管理机制和创新政府宏观调控的经济手段。
(二)选题意义
公共采购是现代市场经济发展的产物,政府部门、事业单位、公共组织以及非营利国有企业等作为特殊消费者以契约形式将自身消费行为融入市场,因其兼具公权主体和市场主体的双重身份,注定在市场经济活动中的扮演引领角色。
目前,我国公共采购体系初具雏形,但是随着各级公共资源交易平台的纷纷建立,制度基础研究不足,法律法规散乱零碎,缺乏全球性视野,发展任重而道远。
从理论意义上看,公共采购作为国家管理公共支出、调节经济运行、维护本国利益的基本制度和重要手段,在市场经济发达的西方国家已有200多年的历史。
但在我国却处于初始阶段,因而构建我国的公共采购制度,无论在理论研究还是实践探索,仍需要经历长时期不断完善的过程。
目前,在我国即将对外开放政府采购市场的背景下,如何做到既履行国际义务又保护我国切身利益,是一个亟待研究和探讨的问题。
从现实意义上看,随着我国社会主义市场经济的建立和发展,市场经济的推动作用逐渐发挥出来,客观上也推动了我国政府职能的转变,政府的职能逐渐从侧重于微观的具体事务性的惯例模式向侧重于宏观调控性的管理模式转变。
公共采购成为政府实现对社会发展进行宏观调控的重要杠杆,同时公共采购在提高财政支出效益、抑制政府过度消费、减轻国家财政负担、整顿市场、调节秩序和反腐倡廉等方面发挥着重要作用。
(三)文献综述及研究动态
1.公共采购制度国外文献综述及研究动态
20世纪中叶以后,凯恩斯主义在西方各国的应用,酿成了西方各国的经济困境和财政困境,布坎南和他的公共选择学派应运而生。
公共选择理论是以1938年伯格森的《福利经济学可能前景的重述》作为起点,在布坎南的《自由、市场和国家》《宪法经济学探索》等著作先后出版后,使得公共选择理论不但在经济学界受到推崇,而且还被政治学界备加重视。
他们或着重于研究如何将个人偏好进行加总以实现社会福利函数的最大化,或研究在外部性、公共物品、规模经济出现的场景中如何实现合理、有效的资源配置。
公共选择理论的研究对象是公共选择问题,公共选择指人们通过民主决策的政治过程来决定公共物品的需求、供给和产量,是把私人的个人选择转化为集体选择的一种机制,是利用非市场决策的方式对资源进行配置。
因为公共选择理论是研究政府在市场中的作用、政府的决策方式以及公共产品的提供等问题,所以说,公共选择在本质上,实际上是一种公共采购行为。
2.公共采购制度国内文献综述及研究动态
在我国,公共采购是一个新的理念,由曹富国主编的《ASIALINK公共采购法教研国际合作项目成果》系列丛书,统一论述了国际公共采购的法律制度原理,整理并介绍了国内外公共采购的法律政策与实践文献。
作者黄冬如的《中国公共采购理论与实践》是我国第一部公共采购专著,该作者具有法律、管理、经济、财政以及国际时政等多方面的综合学术素养,并具有多年的政府采购实践工作经验,《中国公共采购理论与实践》通过对我国公共采购市场中的招标投标及政府采购现象的洞察与反思,从理论与实践的双视角作为切入点,尝试构建我国综合而全面的公共采购理论体系。
《中国公共采购理论与实践》中提出众多的公共采购领域的创新观点,以广阔的视野对公共采购理论进行研究,将跨学科理论应用于公共采购现实分析和理论推理,成为我国公共采购理论体系的重要补充。
该著作既有科学分析和实践总结,也有对国际形势的洞悉和对未来的展望,具有非常务实的前瞻性。
3.国际公共采购交流会议(IPPC)
国际公共采购会议(InternationalPublicProcurementConference,简称IPPC)为全球公共采购业内人士及专家提供探索前沿理论、分享成功实践经验以及探讨公共采购领域重大问题的宝贵机会。
从2004年在美国劳德代尔堡举办的第一届会议开始,到之后的意大利罗马会议、荷兰阿姆斯特丹会议、韩国首尔会议和美国西雅图会议,至2014年的爱尔兰都柏林会议,已经成功举办了六届。
国际公共采购会议作为一个常态会议,已经引起了世界各个国家的高度重视,许多国家都希望通过举办国际公共采购会议来促进和推动本国公共采购的发展与创新。
(四)研究思路及研究方法
1.研究思路
本论文研究的技术路线如图所示。
图1-1研究思绪路线图
2.研究方法
本文在搜集、学习大量公共采购文献资料的基础上,全文以跨学科的系统分析方法,从理论上对我国运行中的公共采购制度进行分析,结合国外实施公共采购制度的情况,着重分析研究我国公共采购制度在运行中存在的成功经验和问题不足,并提出解决的建议。
(五)主要内容及创新之处
1.论文的内容及框架结构
本文主要分为五部分。
第一部分是绪论。
从宏观上说明了本文研究的背景及意义,并对国内外相关文献资料和研究动态进行了阐述。
第二部分是本文的基础。
本章主要介绍了公共采购制度的定义、特点,综合阐述了公共采购制度的理论基础,以及国内外公共采购制度的发展沿革的历程,为优化我国公共采购制度建设积累一定的理论基础和理论支撑。
第三部分是从经济学的理论视角理性分析公共采购制度的作用。
第四部分主要综合资料阐述了部分西方发达国家公共采购制度的概况,总结其公共采购制度的经济政策及其特点,从而得到国外公共采购制度体系对我国公共采购制度建设的启示。
第五、六部分是本文的重点。
在第三、四章分析和调查研究的基础上,试图从经济和管理角度分析我国公共采购的制度创新问题。
本文难点在于跨学科、数据收集以及与中国现状分析。
但本文仍从借鉴国外先进公共采购制度建设经验着手,针对我国目前公共采购制度现存的主要问题,从法规建设、运行模式、监督机制、从业人员、电子化等几个方面,提出了完善公共采购制度的对策建议,力求对我国公共采购制度的发展有所帮助。
2.论文创新之处
本论文研究的创新之处:
(1)视角上创新。
本文研究以经济学视角作为基础,提出了以市场经济理论为原则、适合我国公共采购制度发展的改革措施,有利于推动我国公共采购制度的发展和改革。
(2)方法上创新。
本文以跨学科及学科交叉的研究方法,视图剖析公共采购制度的建立和完善,丰富我国公共采购制度的发展研究。
二、公共采购理论基础和制度概述
公共采购作为一种严谨、先进、高效、符合国家和市场经济发展规律的管理制度,能够调节宏观经济、节约公共资金,提高资源使用水平,有利于政府监管,并在一定程度上能防止暗箱操作和权力寻租等腐败现象,因此公共采购能从制度上保障国民经济平衡稳定的发展。
(一)公共采购的定义和特点
1.公共采购的定义
关于公共采购,国际上没有统一的定义,公共采购是政府参与市场经济行为,其既有市场契约之征,又有个体经济之义,同时也渗透着公权职能之征,社会公益之义。
比较通用的观点认为“公共采购是指各级政府及其所属机构为开展日常政务活动或为公众提供公共服务的需要,在财政的监督下,以法定的方式、方法和程序,对货物、工程或服务的购买。
公共采购不仅是指具体的采购过程,而且是采购政策、采购程序、采购方式及采购管理的总称”。
世界贸易组织的《政府采购协议》中将公共采购定义为:
“成员国的中央政府和地方政府以任何契约形式采购产品、工程和服务,包括购买、租赁、分期付款购买、有无期权购买等”。
本论文中所主张的不仅仅指政府采购行为,而是广义上的公共采购概念,凡是公共主体使用公共资金开展采购均纳入公共采购范畴。
之所以选择使用广义概念,是因为它更契合未来国际经济发展标准,也更符合我国当前社会经济发展形势。
2.公共采购的特点
公共采购根本目标在于识别所需材料的来源,并在需要的时候以尽可能经济的方式按可接受的质量标准获得这些产品,这一方面与私人采购具有一致性,因此,一般通过对比两者的区别来说明公共采购自身的特点。
概括起来,公共采购与私人采购相比,主要有以下几个特点:
(1)采购资金的公共性;
(2)采购目的非赢利性;(3)采购过程的公开性;(4)采购对象的广泛性;(5)采购管理的政策性。
(二)公共采购理论基础
公共采购与其他经济领域之间关系复杂,有人认为,公共采购理论是世界经济学、国际贸易学或公共经济学的一个分支。
世界经济学是研究世界经济运动规律的科学,国际贸易学是研究国际间商品与劳务交换过程中的生产关系及其上层建筑发展规律的科学,公共采购理论的现代国际渊源也可以说是这两门学科在实践中衍生出来的。
另外,公共经济学的两大理论支柱——公共产品理论和公共选择理论,以及经济学的资源配置理论均与公共采购理论关系密切。
1.公共产品理论
公共产品理论,是新政治经济学的一项基本理论,是政府转变职能、完善财政收支、提供市场化公共服务及正确处理政府与市场关系的基础理论。
公共产品具有消费的非对抗性和非排他性,同时,公共产品又具有投资的竞争性和排他性的特点。
因而公共产品存在要求政府提供公共产品的理由(公共产品分为纯公共产品和准公共产品,故政府在提供和生产时应区别对待)。
效率损失问题。
公共产品如完全由市场提供就会存在效率损失。
但是,政府在提供公共产品时,也同样会存在一定缺陷:
第一,政府提供公共产品的规模不一定适当。
由于信息不对称,政府很难掌握合理的配置比例。
第二,政府管理存在成本。
政府的活动都是有成本的,信息的获取、资金的筹集等都会耗费资源,这些资源的耗费直接冲减社会生产可利用的资源总量,造成效率损失。
第三,征税带来效率损失。
政府提供公共产品的资金来源是税收。
征税除了产生管理成本外,还会挫伤人们的生产积极性,干扰人们的生产和消费选择,从而造成额外的效率损失。
市场和政府在提供公共产品方面都存在缺陷,但相比较而言,市场缺陷比政府缺陷更为严重。
如果公共产品完全由市场提供,效率损失更大,因而只能由政府提供,同时,公共产品的政府提供比市场提供改进了资源配置效率。
2.资源配置理论
公共产品的属性要求政府通过公共采购过程来优化配置资源。
优化资源配置是指在市场经济条件下,根据平等性、竞争性、法制性和开放性的一般规律,由市场机制通过自动调节对资源实现的配置。
公共采购过程是政府的市场性分配活动,反映公共部门占用经济资源的多少,因此往往用来体现政府的资源配置和经济发展作用,实现国家调控经济的职能。
政府通过公共支出中购买性支出和转移性支出比重的变动在资源配置和收入分配两项职能间寻求平衡和协调。
购买性支出即为政府的市场性分配活动,转移性支出是政府的非市场性分配活动,主要用来体现政府在公平收入分配以及经济稳定方面的作用。
政府通过收支及相应的政策制度,实现调整资源的流量和引导资源的流向,达到资源的充分利用和优化配置。
3.公共选择理论
公共产品理论的发展方向是公共选择理论,它是现代微观经济学研究的重要突破。
公共选择理论主要用经济学来分析、研究政府对公共产品的决策和选择,即非市场决策。
公共选择理论在政治学研究中加入经济学研究的方法论,是不同于传统政治理论研究的最重要的区别点。
公共选择理论开创性地以个人最大化利益为出发点,研究个体、政府和国家的行为,研究政府对国民经济的管理过程及政府对经济政策的决策过程。
在经济学研究中,一般都假设人是理性的,以追求个人最大化利益为特征,公共选择理论把适用于个人选择的理性原则,推广到公共选择领域。
认为在公共选择活动中,个体仍在追求个人利益最大化,这种利益可以个人财富,也可以是社会地位。
公共选择理论认为,一个良好的政治制度,不是否认国家行政人员存在自利动机,但它可以保证国家行政人员对自身利益追求的结果是国家利益的实现,国家行政人员因为别人敬重而获得满足感。
(三)公共采购制度、原则及发展历程
1.公共采购制度与原则
公共采购制度是指在一定历史条件下形成的公共采购法律、法规和政策规定的总和,也指在公共采购过程中必须遵守的办事规程或行为准则。
例如,国际采购法规里制定的详细的采购规则,虽然这些国际采购法规并没有明确指出采购规则赖以建立的原则,但在实际上大家都在遵循着这些基本原则。
因此,公共采购制度也是公共采购全过程的协调保障机制。
在公共采购制度建设中,只有制订与“国情相结合”的政策原则,才能确保公共采购是调节民经济、节省经费的一种有效方式。
如果不遵循这些政策原则,会导致采购者与供应商的努力均无法得到回报,从而对国家及任何人而言都将无法获益。
故需要不断了解和明析公共采购制度的理性选择和行为规范,探索公共采购法规与公共采购规则所赖以建立的基本政策原则。
2.公共采购制度的历史沿革
(1)公共采购在西方发达市场经济国家已经有200多年的历史,理论和实践已经非常成熟,其发展大致经过了三个阶段:
形成时期(18世纪末至二次世界大战前)
美国、英国是世界上最早实行公共采购制度的国家之一。
美国在1761年颁布了《联邦采购法》,英国则在1782年设立了专门从事公共采购的国家机构。
此后,瑞士等自由市场经济比较发达的资本主义国家也开始公共采购的立法和机构设置。
这一时期是自由资本主义的发展时期,公共采购规模较小,对社会和经济发展的影响不大,公共采购制度主要局限于加强财政支出管理。
发展时期(二次世界大战至上世纪70年代中后期)
19世纪末至20世纪初,资本主义社会由自由资本主义阶段转入垄断资本主义阶段,一味依靠市场机制的自发调节,已经不能维持资本主义经济的均衡发展。
30年代的经济危机和持续萧条的背景下,凯恩斯主义应运而生,并被各国资本主义政府奉为“国策”。
根据凯恩斯主义的政策主张,各国政府纷纷采取国家直接干预经济的政策手段。
公共采购规模的迅速扩大,对社会和经济的影响与日俱增。
公共采购制度受到世界各国的普遍重视,几乎所有实行市场经济的国家都陆续建立了公共采购制度。
国际化时期(上世纪70年代中后期至今)
随着世界经济的区域化和全球化进程的加快,曾经是封闭和独立的公共采购市场逐步走向开放,公共采购开始进入国际贸易领域,成为国际贸易谈判的重要内容。
20世纪70年代初,欧共体相继通过了两个有关公共采购的法律,即“政府工程招标指令”和“政府部门货物采购招标指令”,率先将公共采购区域化。
1979年,在关贸总协定“东京谈判”制定了《公共采购守则》,“乌拉圭回合”谈判期间对《公共采购守则》的内容进行了大幅度的调整,形成世界贸易组织的《政府采购协议》,该协议于1996年1月1日正式生效。
《政府采购协议》是世界上第一个规定在公共采购方面各缔约国权利和义务的法律框架,为公共采购在法律、规则、程序和措施方面设立了统一的国际标准。
(2)我国公共采购制度的历史沿革
招投标制度阶段
这个阶段可以说是公共采购的萌芽时期,从改革开放初期引入招投标制度到90年代中后期,是以重大工程和进口设备招标投标为基础的阶段。
招投标与政府采购两种制度并存阶段
这个阶段以招标投标和政府采购法律制度建立、两者矛盾冲突显现、招标投标开始出现负面影响而政府采购制度发展迅猛为主要特征。
这个特征从90年代中后期开始至今一直存在。
公共采购阶段
2000年以后,公共资源交易中心将招、挂、拍以及政府采购纳入统一平台,走向公共采购的阶段。
从公共资源交易平台产生的动因及意义可以看到平台整合的较大优势。
特别是政府采购及工程招标投标的互动与融合,包括采购范围的扩大,采购程序、采购制度和采购机构的统一,有利于政府工程、货物和服务等一系列的公共采购形成,催生公共采购新模式。
目前,我国正处于从第二阶段向第三阶段转变的非常重要的发展时期,对招投标、政府采购及其它公共领域的了解更加客观和深入,且招标投标与政府采购为公共采购的发展也奠定了雄厚的基础。
但是,从一定程度来说,因为公共资源交易中心缺乏相应的法定支撑,所以现在的公共采购制度改革正走向瓶颈阶段,迫切需要自上而下的国家层面的政策解决。
三、公共采购制
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