期货从业资格证考试《期货基础知识》考前冲刺试题C卷.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》考前冲刺试题C卷
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前冲刺试题C卷
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
2、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
3、期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A、结算
B、交易
C、合规
D、法律
4、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
5、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。
A、客户利益
B、社会利益
C、公司利益
D、国家利益
6、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是()
A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单
B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
7、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于()
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
8、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着()
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
9、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
10、现代意义上的期货交易起源于()
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
11、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
12、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()
A、50%
B、70%
C、120%
D、150%
13、申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
14、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
15、期货业协会是期货业的()组织,是社会团体法人。
A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
16、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中,赵某应受到的惩罚有()
A、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
17、宋体期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
18、非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。
A、会员
B、客户
C、期货公司
D、期货交易所
19、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是()
A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
20、下列不属于期货交易所职责的是()
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
21、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
22、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
23、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成()
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
24、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在()报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
25、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
26、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:
每一季度结束后()日内,每一年度结束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
27、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
28、第一只期货投资基金于()年在美国出现。
A、1949
B、1950
C、1969
D、1970
29、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
30、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。
()
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
31、宋体通过从业资格考试后,即可取得()颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
32、实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
33、依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
34、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
35、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是()
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
36、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
37、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
38、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在()年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A、3
B、5
C、7
D、10
39、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天
A、20
B、30
C、60
D、90
40、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营
B、持续性经营
C、稳健性经营
D、营利性经营
41、美联储对美元加息的政策,短期内将导致()
A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
42、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
43、关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是()
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
44、董事会会议结束之日起()日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3
B、5
C、10
D、20
45、公司制期货交易所采用()的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
46、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
47、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
48、具有从事期货业务()以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
49、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整()标准。
A、佣金
B、准备金
C、储备金
D、保证金
50、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
51、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
52、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。
对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为()
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
53、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
54、对于(),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险
B、经营风险
C、价格风险
D、汇率风险
55、任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金
B、信贷资金、经营利润
C、信贷资金、财政资金
D、经营利润、自有资金
56、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是()
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险
57、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
58、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
A、3
B、4
C、1
D、2
59、一国或地区的实际GD、P的增长是指()
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
60、宋体《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
61、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。
法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。
期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
62、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
63、期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
64、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
65、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
66、下列关于期货交易所的表述,错误的是()
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
67、期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
68、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
69、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
70、非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
71、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响,当失业率下降,非农就业上升时,市场对美联储货币政策的预期为()
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
72、()有权制定期货业协会的章程。
A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
73、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()以下罚款。
A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
74、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
75、会员制期货交易所的总经理、副总经理由()任免。
A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
76、投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
77、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
78、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
79、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。
A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
80、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体下列表述中,()是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
2、宋体期货从业人员必须遵守()
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
3、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()
A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
4、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:
()
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;
D、中国证监会规定的其他事项。
5、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有()
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
6、宋体下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?
()
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭
C、申请人提交高等教育文凭
D、申请人提交非学历教育文凭
7、宋体期货公司的高级管理人员出现()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
8、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
9、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括()
A、划转期货保证金
B、代理客户从事期货交易
C、收付期货保证金
D、存取期货保证金
10、宋体期货公司应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、客户投资喜好
11、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()
A、A集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效
B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
12、宋体期货交易所向会员收取的保证金,不得()
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
13、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。
A、周报表
B、月报表
C、季度报表
D、年报表
14、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供()
A、融资
B、服务
C、担保
D、咨询
15、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:
()
A、保证金标准
B、结算流程
C、协议变更和解除
D、争议处理方式
16、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述中正确的是()
A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
17、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。
A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳
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