上半年云南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试题.docx
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上半年云南省证券从业资格考试债券的特征与类型考试题
2017年上半年云南省证券从业资格考试:
债券的特征与类型考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.如果上市公司申请发行新股,被注册会计师出具__审计报告的,要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A.无法表示意见B.保留意见C.否定意见D.带强调事项段的无保留意见
2.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以__的罚款。
A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下
3.起到投资者教育作用的环节是__。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
4.上海证券交易所交易过户采用__的方式。
A.双向过户B.单向过户C.多向过户D.电脑自动过户
5.2005年10月9日,()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.国际金融公司和世界银行
6.根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.10%B.15%C.20%D.25%
7.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是()。
A.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
8.按募集方式分类,有价证券可以分为()。
A.上市证券、非上市证券B.股票、债券C.政府证券、政府机构证券、公司证券D.公募证券、私募证券
9.新股网上竞价发行中,投资者作为__,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。
A.卖方B.买方C.委托方D.代理方
10.证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。
A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易D.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格
11.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于__。
A.10%B.50%C.70%D.100%
12.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,可以连任,但是连任时间不得超过__年。
A.3B.6C.9D.10
13.影响债券定价的内部因素是__A.银行利率B.外汇汇率风险C.税收待遇D.市场利率
14.__担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部B.交易部C.投资部D.研究部
15.事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。
A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金
16.在我国,依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定,并出具相关文件的机构是__。
A.证券公司B.发行审核委员会C.中国证监会D.证券交易所
17.发行人首次公开发行股票,主承销商应在()中说明内核情况。
A.发行保荐书B.招股说明书C.发行公告D.法律意见书
18.优先股票的“优先”主要体现在__。
A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时,其股息高于普通股股利D.股息分派和剩余资产分配优先
19.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照__,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例
20.根据我国现行有关交易制度,下列只有__可以进行当日回转交易。
A.B股B.A股C.债券D.基金
21.()非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金
22.企业短期融资券注册会议原则上()召开一次,由()名注册委员会委员参加。
A.每周;3B.每周;5C.每月;3D.每月;5
23.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定,转出超出规定比例部分的担保物时,应提前__个交易日向乙方提出申请。
A.1B.2C.10D.15
24.上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
A.6个月B.12个月C.2年D.3年
25.事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。
A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金
26.股东大会是股份公司的__。
A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构
27.建业股息是__。
A.公司前期未分配利润B.对公司未来盈利的预分C.公司的借款D.公司当期盈利
28.根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业对外开放的内容不包括__。
A.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/4B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D.允许外国机构设立合营公司,从事我国国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%
29.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券
30.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过__个交易日。
A.7B.15C.30D.45
31.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。
A.指引的规定B.资产报告书C.发行公告D.招股说明书
32.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A.选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
33.下列关于股票的叙述,不正确的是__。
A.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票不属于物权证券,也不属于债权证券C.股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额D.股票的账面价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其账面价值波动
34.基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是__。
A.公司新增股东B.变更公司住所C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D.设立、变更、撤销办事处
35.下列关于通货膨胀的说法,错误的是__。
A.通货膨胀有被预期和未被预期之分,从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B.温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C.严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀D.恶性通货膨胀则是指三位数以上的通货膨胀
36.证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是__。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B.坚决拒绝为客户提供融资融券C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
37.非公开发行股票,发行价格应__。
A.不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%B.不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C.不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%D.不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
38.__年被称为“中国资产证券化元年”。
A.2003B.2004C.2005D.2006
39.按__分类,国债可分为实物国债和货币国债。
A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位
40.上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为__。
A.5%B.10%C.15%D.无涨跌幅限制
41.某封闭式基金去年亏损3000万元,今年实现净利润5000万元。
不考虑其他因素,那么今年此基金至少应分配利润__万元。
A.900B.1800C.2700D.4500
42.根据《法人配售发行方式指引》的规定,上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时,对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定,持股期满后方可上市流通,该期限不得少于()。
A.2个月B.4个月C.6个月D.1年
43.()是假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A.固有风险B.政策风险C.市场风险D.控制风险
44.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A.1.7568B.1.8182C.1.8926D.1.9866
45.当有效申购量等于或小于发行量时,__。
A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
46.自律性组织包括证券交易所和__。
A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所
47.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是__。
A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收
48.网上竞价发行方式的最大缺陷是__。
A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性
49.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后,公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下,可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.50%B.60%C.80%D.100%
50.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当通过__为客户提供资产管理业务。
A.公司账户B.该客户的账户C.证券登记结算公司账户D.专门账户
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- 上半年 云南省 证券 从业 资格考试 债券 特征 类型 考试题