基金从业考试题库11.docx
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基金从业考试题库11.docx
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基金从业考试题库11
单选题
(1)目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的
A0.025%
B0.5%
C0.05%
D0.3%
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
64
按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的点5元,由证券公司向投资者收取。
(2)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收
A
B
C
0.3%,起
增值税营业税印花税所得税
D
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题
企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。
⑶以基金销售机构总部的名义使用的账户是
销售归集分账户
销售归集总账户
基金资产托管账户
基金资产清算账户
难易度:
易
页码:
184
ABCD
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题
基金销售机构开立的销售账户可分为销售归集总账户和销售归集分账户。
总账户是指基金销
售机构以总部名义使用的,用于归集基金销售结算资金,并可与基金注册登记机构进行资金
交收的销售账户。
(4)基金管理公司的投资研究不包括
行业研究
小股内幕信息研究
宏观与策略研究
个股研究
难易度:
易
页码:
148
ABCD
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
94
基金管理公司研究部的研究内容一般包括:
宏观与策略研究、行业研究、个股研究。
(5)关于基金分类的意义,以下表述不正确的是()。
A对基金投资者而言,科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B对基金管理公司而言,有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C对基金研究评价机构而言,基金的分类是进行基金评级的基础
D对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
21-22
对基金管理公司而言,基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。
(6)若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理
业务的管理费、托管费率可以设定为()。
A0.5%,0.1%
B1%,0.16%
C0.6%,0.13%
D0.8%,0.14%
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
97
特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
(7)关于基金估值,以下表述正确的是()。
开放式基金每个交易日的次日进行估算
封闭式基金每周进行一次估值
复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布开放式基金每个交易日进行估值
D题型:
常识题难易度:
易页码:
162,165
并于次日公告基金份额净值;封闭式基金每周披露一次
时间、
页码:
276
()万元。
页码:
82
1亿元人民币。
由基金管理人
B10%
C12%
D16%
专家解析:
正确答案:
A题型:
计算题难易度:
中
16%=r+(12%-r)*2,解出r=8%
(9)在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币
A1000
B5000
C10000
D100000
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
中
我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于
(10)
()。
在其他条件不变的情况下,债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度
B
C
D
不能确定
越小
越大
不变
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
36
在其他条件不变的情况下,债券到期期限越短,市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。
(11)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。
B
C
D
年度报告
半年报告
月度报告
季度报告
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
200
根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是年度报告。
(12)为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
《证券投资基金运作管理办法》
《证券投资基金管理办法》
以上都不对
难易度:
易页码:
见解析
加强对投资管理人员的管理,保障基金份额持有
D
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
309
投资者在强趋势的市场中的最优策略为投资组合保险策略。
(14)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更
A
B
C
D
新间隔不少于()。
一个月
两个月
三个月
六个月
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
57
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间
隔不少于一个月,这是考核基金评价业务的禁止行为。
(15)
()o
将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为
消极型股票投资策略
跟踪误差法
加强指数法
基本分析法
A
B
C
D
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
322
以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度。
(17)基金的财务会计报告通常不包括
A月报B周报
C季报
D年报
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。
()始,投资者可以在
(18)投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自转入方代销机构处申报赎回基金份额。
AT日
BT+1
CT+2
DT+3
76
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
考察LOF份额的转托管。
(19)
)的交
ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用(易网络系统进行的认购。
证券公司
证券交易所
基金管理人
商业银行
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
62
ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用证券交易所的交
易网络系统进行的认购。
(20)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。
A6
B3
C2
D5
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
218
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起5个月内场检查基金公司设立准备情况。
(21)现代投资组合理论创立的年代是()。
A20世纪40年代B20世纪50年代C20世纪60年代D20世纪70年代专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题
现代投资组合理论(ModernPortfolioTheory
(22)
ETF的投资目标是()。
提供尽可能多的套利机会取得与指数基本一致的收益使ETF规模不断扩大超越指数
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题
ETF的投资目标是取得与指数基本一致的收益。
(23)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。
A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
274
D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
(24)
A
B
C
D
如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。
其计算有受分红多少的影响
结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等以上都不对
358
的收益率,其计算将不受现已成为衡量基金收益率的标
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)
分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,准方法。
(25)根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()
A1亿元B2亿元
C3亿元D5亿元
82
3亿元。
,并以此为基准测度任何
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币
(26)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差组合绩效的方法是()。
詹森指数法特雷诺指数法信息比率法夏普指数法
364
并以此为基准测度任何组合
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,绩效的方法是夏普指数法。
(27)
()
有关研究显示,资产配置对投资组合的业绩贡献率达到
A90%以上
B40%-50%
C20-40%D70-90%
页码:
292
90%以上。
,除了组合的方差外,还有()。
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易
据有关研究显示,资产配置对投资组合业绩的贡献率达到
B
C
D
(28)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标贝塔系数期望值权重协方差
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
275
可将证券组合的贝塔系数作为风险的合理测定。
(29)根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()o甲的最优证券组合的风险水平比乙的低
甲的最优证券组合比乙的好
甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
D题型:
常识题难易度:
B
C
D
专家解析:
正确答案:
考察最优证券组合的选择。
(30)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(查,做出批准或不予批准的决定。
A12
B6
C3
D1
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起批准或不予批准的决定。
(31)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于()
A2007年1月B2007年3月
C2007年5月
D2007年7月
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于
(32)基金信息披露的最根本、最重要的原则是
真实性
全面性
重要性
时效性
页码:
269
)个月内,以审慎监管原则依法审
页码:
218
易
6个月内,以审慎监管原则依法审查,做出
154
2007年3月。
B
C
D
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
(33)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起情况。
易页码:
187
()个月内现场检查基金公司设立准备
D5
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
中国证监会以审慎监管原则依法审查,自受理之日起备情况。
(34)基金绩效衡量的意义在于()O
A为托管人的监督提供参考
B帮助基金公司进行信息披露
C防止基金公司内幕交易
易页码:
218
5个月内现场检查基金管理公司设立准
D为投资者进一步的投资选择提供决策依据
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易
基金绩效衡量为投资者进一步的投资选择提供决策依据。
(35)(),证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A20世纪50年代以后
B20世纪60年代以后
C20世纪70年代以后
D20世纪80年代以后
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易
页码:
页码:
20世纪80年代以后,证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
(36)基金运作信息披露文件不包括()。
净值公告
季度报告
半年度报告
基金合同
C
D
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题
基金运作信息披露文件主要包括净值公告、
353
11
199
难易度:
易页码:
季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市
交易公告书等。
基金合同是募集期间的披露文件。
100万股,买入成本为
9.8元,收盘价为10.8
(37)假设某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立规模为10亿份,资产净值10亿元,基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只股票
10元/股,当日该股票交易的均价为10.5元,最高价位11元。
最低价位
元,已知该基金的管理费率为1.5%/年[当年为365日],托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费
率为交易金额的0.1%,不考虑其他费用,该股票基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为()元。
A1000,742,054.79
B1000,700,000
C1000,400,000
D1000,442,054.79
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
161
基金资产净值=(基金资产一基金负债)/基金单位份额。
日周月季度
(38)目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。
A
B
C
D
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
170
目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。
(39)在我国,基金监管的首要目标是()。
保护投资者利益
保证市场的公平、效率和透明
保证市场的公开、公平和公正
推动基金业的发展专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
211
常识题。
基金监管的首要目标是保护投资者利益。
投资者是市场的支撑者,保护和维护投资
者的利益是我国基金监管的首要目标。
(40)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的()手段。
A
营业推广
公共关系
人员推销
广告促销
B
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易
属于基金促销手段中的营业推广。
(41)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。
基金份额持有人可申请赎回
不可在依法设立的证券交易所交易
基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回基金份额在合同期限内固定不变
D题型:
常识题难易度:
易
C
D
专家解析:
正确答案:
页码:
141
页码:
22
封闭式基金的基金份额在合同期限内固定不变,持有人不得申请赎回;可在依法设立的证券
交易所交易;“基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回”属于开放式基金的特点。
(42)我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由监会认定的其他机构办理。
基金托管人
基金管理人
登记结算机构
证券业协会
C
D
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
根据法规规定,开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理,认定的其他机构办理。
(43)我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是()A对冲保险策略
B动态比例投资组合保险策略
C衍生金融工具组合保险策略
DCPPI
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
固定比例投资保险策略英文简称
CPPIO
(44)目前,我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。
征收
不征收
部分征收
不确定
ABCD
()办理,也可以委托中国证
79
也可以委托中国证监会
43
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税。
(45)经验表明,虽然规模较小的公司的股票回报率从长期看较高,
基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合,形成了所谓的
183
但波动较大,为规避风险,
()。
保险战略混合战略恒定战略规模战略
D
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题难易度:
易页码:
316
把选取资本额较低的小公司股票战略和选取资本额较高的大公司股票战略结合起来,改进整个投资计划的风险回报情况,这就是所谓的混合型战略。
(46)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是
A
就可以
《货币市场基金信息披露特别规定》
基金信息披露内容与格式准则
基金信息披露编报规则
基金信息披露XBRL模板和相关标引规范
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
191
我国基金信息披露的规范性文件分为三类:
基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编
报规则、基金信息披露XBRL模板和相关标引规范。
(47)下列关于资产配置的论述,错误的是()。
A资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
B不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
C战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化,对具体的资产比例进行微调
D资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
302
资产配置从时间跨度和风格类别上看,可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合
配置。
(48)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用
有利于市场合理定价
有利于优化金融结构
有利于促进经济发展有利于分散风险
,表述正确的是()。
页码:
20
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易
选项A才是基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的具体内容。
(49)根据资本资产定价模型(CAPM),如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高,则以下描述正确的是()。
市场风险溢价将会提高
证券市场的斜率将会变大
所有证券的贝塔系数将会增高所有证券的期望收益率将会提高
D题型:
分析题难易度:
中页码:
276
则无风险利率和预期市场利率会升高,进而所有的证券
A
B
C
D
专家解析:
正确答案:
市场预期通货膨胀膨胀率将会升高,
期望收益率将会提高。
(50)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后
A8位
B3位
C2位
()。
D4位
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后
(51)资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括投资决策业务控制研究业务控制基金交易业务控制信息披露控制
页码:
71
8位。
()。
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
投资管理业务控制包括:
研究业务控制、投资决策业务控制、
(52)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()转托管申购转换赎回
页码:
105
基金交易业务控制。
C
D
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易
页码:
173
开放式基金份额变化的核算:
开放式基金还须对基金份额的申购与赎回情况、
况以及基金份额拆分进行会计核算。
(53)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得
征收10%
征收5%
征收4%
不征收
B
C
D
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
易页码:
以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税。
(54)基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。
A
B
C
D
招募说明书摘要
基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
基金资产的估值基金运作方式
专家解析:
正确答案:
D题型:
常识题难易度:
基金运作方式是基金合同的内容。
(55)基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是
对基金投资风险的监督对基金投融资比例的监督对基金投资行为的监督对基金管理人选择代销机构的监督
易页码:
()。
转入与转出情
()营业税。
183
196-197
ABCD
难易度:
对基金投资范围、投资对象的监督;对基金投融对参与银行间同业拆借市场交易的监督;
专家解析:
正确答案:
B题型:
常识题
基金托管人对基金管理人监督的主要内容:
资比例的监督;对基金投资禁止行为的监督;金管理人选择存款银行的监督。
(56)因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,A不承担责任
B承担全部责任
易页码:
120-121
对基
托管人应该()。
C承担连带责任
D承担一小部分责任
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
115
因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该承担连带责任。
6个月结束之日起的()日内披
(57)开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每露。
A15
B20
C30
ETF的特点:
(一)被动操作的指数型基金;
(二)独特的实物申购赎回机制;
实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
B
C
D
(59)中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括()出具警示函记入诚信档案
罚款
监管谈话
专家解析:
正确答案:
C题型:
常识题难易度:
易页码:
231
中国证监会采取行政监管包括:
采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、
认定为不适宜担任相关职务等措施。
(60)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线()。
向右上方倾斜
向右下方倾斜
水平
方向不能判断
专家解析:
正确答案:
A题型:
常识题难易度:
易页码:
335
如果长期债券收益率高于短期债券,流动溢价的存在会使收益率曲线向右上方倾斜。
收益的匹配性两个方面.
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- 基金 从业 考试 题库 11