中国高等教育数字图书馆CADLIS系统建设回顾和展望.docx
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中国高等教育数字图书馆CADLIS系统建设回顾和展望
中国高等教育数字图书馆(CADLIS)系统建设回顾和展望
王文清/CALIS管理中心北京大学图书馆北京100871
摘要:
中国高等教育数字图书馆(CADLIS)是中国高等教育文献保障系统(CALIS)“十五”项目的主要建设内容,是我国高等教育数字资源与服务的分布式共建共享与保障的基础设施。
文章回顾了CADLIS系统的主要建设成果(包括标准规范、系统架构、主要整合和应用方式、服务体系等),对CADLIS的未来发展进行了探讨和展望。
关键词:
CALIS,CADLIS,数字图书馆,资源共享,整合
1引言
作为国内最大的数字图书馆联盟,中国高等教育文献保障系统(ChinaAcademicLibraryInformationSystem,简称CALIS)一直致力于建立面向高校图书馆的资源共建共享基础平台和面向高校师生的三级文献服务体系。
中国高等教育数字图书馆(ChinaAcademicDigitalLibraryInformationSystem,简称CADLIS)是教育部“211工程”“十五”重点项目“CALIS二期工程”建设内容[1]。
CALIS管理中心作为项目建设的组织者和项目标准规范的制定者,组织和联合高校图书馆,通过各子项目和各级文献信息中心的建设,整合CALIS中心、各高校图书馆与第三方资源商的各类数字资源和应用服务,初步建成了面向全国高校的开放式中国高等教育数字图书馆[2],向高校提供多层次和个性化的数字文献服务。
中国高等教育数字图书馆已拥有较为完善的与国际同步的数字图书馆技术标准规范体系、系列化的互联互通的数字图书馆应用系统、系统化的丰富的学术信息资源、完善的多馆协作的资源共建体系以及覆盖全国高校的三级服务体系。
本文主要介绍中国高等教育数字图书馆(CADLIS)的主要内容,然后探讨CALIS三期建设。
2CALIS发展历程
CALIS从1998年正式开始建设,历经两个五年计划的建设,迄今已整十周年。
CALIS一期工程(即CALIS“九五”项目)于1996年8月开始立项。
1997年5月CALIS项目建设领导小组和CALIS项目管理中心成立,1998年11月原国家计委正式批复了CALIS“九五”项目可研报告。
当时,CALIS作为“九五”期间教育部211工程“两大公共服务体系之一,由北京大学图书馆作为责任单位,组建CALIS项目管理中心,和清华大学、上海交通大学、南京大学、武汉大学以及其他“211工程”重点院校图书馆一起,于2001年成功完成了“中国高等教育文献保障系统”(CALIS)的一期建设任务,建成了国内最大的由众多图书馆参与的高校文献三级保障体系。
2001年7月CALIS“九五”项目建设通过国家验收。
CALIS二期工程于2002年初启动前期建设工作。
2002年5月中国高等学校数字图书馆联盟成立,2002年6月CALIS技术中心成立,2002年11月CALIS联机合作编目中心成立,2003年9月中国高等教育文献保障体系“十五”项目(CADLIS)可研报告通过评估,2003年11月中国高等教育数字图书馆标准规范研制工作正式启动,2004年6月CALIS馆际互借/文献传递服务网启动。
2004年8月,国家发展和改革委员会正式下发了《国家发展改革委关于中国高等教育文献保障体系(CADLIS)“十五”建设项目可行性研究报告的批复(发改社会[2004]1659号)》,该项目正式名称为中国高等教育文献保障体系——中国高等教育数字化图书馆建设项目(简称CADLIS项目),中央经费总投资1.5亿元。
该项目由两个专题组成,一是中国高等教育文献保障系统(CALIS)二期工程,二是中英文图书数字化国际合作计划(简称“CADAL”专题)。
CADAL专题的主要任务是完成100万册(卷)图书的数字化工作并提供相应的服务。
CALIS二期工程的主要任务是进一步扩大三级服务体系规模,提高文献保障和服务能力,构建具有国际先进水平的开放式中国高等教育数字图书馆(简称CADLIS),使之成为国家重要的信息基础设施之一。
2004年11月5日CADLIS项目启动暨成果汇报大会召开,同时CALIS正式发布《中国高等教育数字图书馆技术标准规范》。
随后两年里,CALIS各个子项目陆续建成。
2006年8月CADLIS项目通过国家验收。
2007年CALIS先后完善了CADLIS已有的应用系统和服务,开发出了基于SOA的CALIS下一代应用开发平台。
2008年CALIS先后推出了基于上述SOA开发平台的新一代的统一认证系统、统一读者管理系统、统一电子资源导航系统、统一检索系统以及支持SaaS(SoftwareasaService)的新一代馆际互借与文献传递系统(共享版)、汇集图书、期刊、论文与馆藏等资源的新一代联合仓储整合检索服务系统(EduChina);此外,支持分布式“云”服务的CALIS数字图书馆云平台框架(CALISEasyCloudPlatform)已初步完成,为CALIS“十一五”项目的建设和新一代数字图书馆系统的开发和实施奠定了全新的技术基础。
3主要建设成果
CADLIS“十五”主要成果包括以下四个方面:
(1)在数字图书馆标准和规范建设方面,建立了符合国际主流、与未来的国家标准保持同步衔接的中国高等教育数字图书馆技术标准规范体系,形成了包括数字资源加工与存储、数字对象分类与描述、元数据标准与互操作、系统模式与互操作、服务模式与规范等方面的标准和规范,并对对国内主要软件厂商的部分数字图书馆软件先后多次进行了CADLIS技术标准规范兼容性认证,为CADLIS的建设以及与高校数字图书馆之间的互联互通提供了保障。
(2)在资源建设方面,采用资源联合共建和集中引进采购相结合的方式,由多个CALIS参建馆共同建设高校范围内的数字资源;采用资源元数据集中服务和数字对象集中与分布式服务相结合的原则,在CALIS各中心建立了多个集中式的数字资源仓库。
建成了以数字化图书期刊为主、覆盖所有重点学科的学术文献资源体系,包括270万条书目数据和规范数据、覆盖500多个馆的2000多万条馆藏数据、113万册中外文数字图书、3.4万种中外文电子期刊(其中外文期刊2.4万余种)、25万篇中外文博硕士学位论文、70多个专题特色数据库等。
(3)在技术支撑环境建设方面,建立了达到国际先进水平的具有数字资源制作、管理、组织、存储、访问、服务等功能的分布式、系列化的数字图书馆应用系统,具有多种开放的应用服务接口,分别在CALIS中心和各个参建馆进行了部署、集成和使用,支持面向多馆的资源共建共享和服务协作,支持整个CALIS范围内的统一认证、统一计费与结算、统一调度,建立了各中心门户,从而构建出了分布式的中国高等教育数字图书馆系统。
(4)在服务体系建设方面,在“九五”建成的CALIS三级保障体系的基础上,进一步加强了4个全国文献信息中心、7个地区文献信息中心的建设,提升了它们的服务和协调能力,并增设了15个省级文献服务中心、22个数字图书馆基地,建成了由多馆参加的馆际互借/文献传递网络、联合参考咨询协作网络、数字资源和服务共建共享网络等。
通过以上四个方面的建设,CADLIS项目建立了国内最全的数字图书馆实用标准规范体系,构建了国内最大的数字化学术文献资源体系,设计和开发了无论是从数字化资源与服务的集成规模看,还是从对图书馆传统服务和自动化系统的整合看,都达到国际先进水平的数字化服务应用软件体系。
随着这些资源和系统在众多成员馆的部署运行,CADLIS逐步建成了以系统化数字化学术信息资源为基础、以先进的数字图书馆技术为手段的开放式的中国高等教育数字图书馆框架,成为国家重要的信息基础设施。
“十五”期间,直接参与CADLIS项目建设并提供服务的的高校成员馆达到280多个,通过各中心馆间接参与或获取CADLIS服务的馆则达到了800多个。
以CADLIS各子项目和服务项目为基础形成的高校图书馆共建共享联盟,在推进高校文献资源的合理配置、培育图书馆新型专业人员和促进服务方面发挥了巨大的作用,实现了文献信息资源的共建、共知、共享,深化了信息资源的开发和利用,进一步提高了高校图书馆文献信息保障和服务水平。
CALIS目前已成为国际上最大的高校数字图书馆共享联盟。
4CADLIS技术标准规范
CADLIS是由CALIS各个中心和各个参建馆组成的分布式的数字图书馆体系,包括各类资源的分布式加工和共享,包括各个应用系统之间的整合以及各个数字图书馆之间的互联互通。
为真正实现这种大范围内的互操作,CADLIS建设的关键之一是要建立一组可操作性强的技术标准规范,以指导各个应用系统的招标和开发、第三方软件的认证、数字资源的建设、系统之间的集成以及项目的管理。
为此,CALIS管理中心在“十五”期间组织和编制了《中国高等教育数字图书馆(CADLIS)技术标准规范》[3],于2004年11月发布了正式稿,在2005-2008年期间进行了多次修订,与国际和国家标准保持同步。
中国高等教育数字图书馆CADLIS技术标准规范包括以下几个部分:
4.1有关资源方面的标准规范
对于元数据,CADLIS在等同采用了科技部重大科技专项《我国数字图书馆标准规范研究》中14种描述性元数据规范的基础上,对这些元数据的必备性、可重复性、取值规范以及私有元数据映射规则制定了一系列的专门规范。
对于数字对象,CADLIS制定了数字对象的管理型元数据规范、数字对象逻辑模型与METS包基本规范、几种常规资源的METS包结构规范、数字对象唯一标识符命名规范。
对于这些资源的数字化加工,CADLIS制定了相应的加工规范。
4.2有关系统功能方面的标准规范
对于CADLIS主要子项目,CALIS制定了这些子项目专用的技术规范,包括CADLIS门户和各个子项目门户的建设规范、门户组件开发规范、高校分布式联合虚拟参考咨询系统、高校重点学科网络资源导航库本地和中心系统、高校专题特色数据库本地和中心系统、高校学位论文全文数据库系统本地和中心系统、高校教学参考信息管理与服务本地和中心系统所需遵循的技术规范。
其中的特色库和学位论文本地系统功能规范用于对第三方软件进行功能性认证。
4.3有关接口方面的标准规范
为了确保中CADLIS各个应用系统之间的顺利集成,CALIS针对主要应用系统制定了相关的接口规范;为了保证第三方软件能够更好的支持这些接口,CALIS还专门编写了这些接口的参考实现方案。
如:
统一认证接口规范、数字对象唯一标识符本地解析规范、数字对象唯一标识符参考实现方案、细览信息(Details)接口规范、异构资源元数据检索接口(ODL)规范和开发指南、OpenURL资源调度规范、日志文件与格式规范及其日志统计子系统参考实现方案、馆际互借网关接口规范、虚拟参考咨询系统问题提交接口和知识库查询接口规范、数字版权保护DRM接口规范、电子商务计费与结算接口规范。
4.4有关资源交换和仓储的标准规范
为了确保元数据和数字对象数据的收割和交换的可靠性、可控性和便利性,CALIS专门对OAI-PMH协议进行了扩展,制定了一系列具体规范,使得OAI协议能同时传输METS数字对象和相应元数据;这些具体规范包括:
元数据命名和OAI仓储规范、数字对象交换协议规范、OAIRecord格式和发布规范、OAI与METS数据导出规范、OAI数据供应服务器记录查询接口规范、OAI与METS数据收割服务器联动收割参考实现方案、特色库本地系统和学位论文本地系统的数据质量检查功能规范、特色库仓储部署规范等。
CALIS各个子项目中的本地系统和中心系统都支持这些规范,这些中心系统能够自动汇集各参建馆本地资源,建立集中式的资源仓储,并进一步汇集以形成更大的联合仓储,从而能为读者提供一站式的高校资源发现和获取服务。
4.5联机编目规范
除了上述CADLIS技术标准规范外,CALIS联机编目中心在“十五”期间专门编撰了多达21种数据规范和各类手册,重新修订的《CALIS联机合作编目手册》。
上述各类标准规范保证了CADLIS各系统之间以及CADLIS中心与CALIS地区/省中心之间以及CALIS地区/省中心与参建馆之间的集成;同时,也为CADLIS系统与图书馆业务系统之间的集成奠定了基础。
5主要应用系统
在“十五”期间,CALIS采取自主研发和合作开发的方法,遵循统一的《CADLIS技术标准与规范》,组织开发了一系列数字图书馆应用系统,涵盖资源加工、资源管理、资源交换和资源服务等方面,构成较为完备的中国高等教育数字图书馆CADLIS技术支撑体系。
CADLIS系统总体架构(如图1所示)分为门户层、应用服务层、加工与管理层、数据层和基础设施层。
前三层中的每一层都由若干应用系统组成。
数据层中的资源包括那些分散在不同系统、不同数据库、只有访问权限的数字资源,元数据仓库采用集中存储,数字对象采用分布式存储。
CADLIS系统具有以下显著特点:
(1)联邦式/松耦合性:
每个系统相对独立,每个馆彼此独立,相互关联;
(2)分布式:
各个系统彼此互联互通,支持三级部署,可分别部署在CALIS全国中心/地区/省级中心/CALIS子项目中心、CALIS参建馆或其他高校图书馆;(3)标准化:
每个系统遵循同样的功能/服务规范、数据标准、接口标准;(4)开放链接:
每个系统、服务、资源彼此集成;(5)协同性:
支持多馆联合共建、协同服务、彼此共享。
图1中国高等教育数字图书馆CADLIS系统总体架构
CALIS已推出的数字图书馆应用系统包括:
(1)数字图书馆门户系列软件,包括:
●门户系统(即门户构建平台)和门户组件包*
●统一认证系统*
●统一读者管理系统*
●电子商务与计费管理系统
●CADLIS中心门户网站
(2)资源发现与获取服务软件,包括:
●统一电子资源导航系统*
●异构资源统一检索系统*
●联合资源仓储检索服务系统*
●高校联合资源仓储服务平台(EduChina)*
●OpenURL资源调度系统
●DRM数字版权保护系统
●分布式虚拟参考咨询系统(本地版/中心版)
●馆际互借与文献传递系统(本地版、中心版、SaaS共享版*)
●西文期刊数据库服务系统CCC
●教学参考信息管理与服务中心系统
●网络资源采集与导航服务中心系统
●学位论文全文数据库中心系统
●专题特色数据库中心系统
●联合目录OPAC系统
●高性能全文检索引擎系统
(3)数字资源加工与管理系列软件,包括:
●教学参考信息管理与服务系统(本地版)
●网络资源采集与导航系统(本地版)
●学位论文提交与发布系统(本地版)
●古文献著录与发布系统
●书刊联机合作编目系统(MARC)、规范系统
●元数据联合著录系统(支持14种以上的资源类型)*
●联合编目资格认证系统
●资源服务评估管理系统
●统一日志与统计系统
(4)基础系统系列软件,包括:
●CALIS下一代SOA应用开发平台*
●CALIS数字图书馆云平台*
其中:
*表示在2007年底和2008年新开发出来的应用系统和平台。
CALIS技术中心在2007年底推出了基于SOA的下一代Java应用开发平台(CALISEasyServicePlatform)。
该平台支持Web2.0应用的快速开发,提供强大、高效的富客户端(RichClient)功能(并支持富客户端的自动更新),支持统一服务接口(UnifiedServiceInterface)的自动生成。
开发人员只需定义并开发出Java服务接口,该平台就能自动生成相应的AJAX接口、RESTful接口和WebService接口,无需开发人员手工开发这些接口。
利用这种全新的开发方式,一方面能大大缩短开发周期,另一方面能为应用系统的Mashup整合提供了多种接口方式,并且,基于AJAX、RESTful或WS接口,用户还能用C#、PHP、.NET、JSP等语言自行开发自己的应用客户端,实现与自己原有应用系统的紧密集成。
基于上述开发平台,CALIS技术中心于2008年新开发出了统一认证系统、统一读者管理系统、统一电子资源导航系统和统一检索系统,并初步形成了CALIS数字图书馆集成管理系统框架。
这些应用系统既能独立部署并彼此集成,也能一体化部署,大大方便了图书馆的管理和维护。
目前,这些新系统已在部分高校图书馆和公共图书馆得到了应用。
CALIS技术中心在2008年底又初步开发出了支持分布式“云”服务下一代数字图书馆云平台框架(CALISEasyCloudPlatform),将于2009年正式推出。
CALIS云平台是一种用于建立支持多馆协作的分布式的集应用、服务、交换、运维为一体的一体化“云”服务平台,适合于构建跨地区的大型公共应用服务网络,能将分布在网络中各个环节的资源和服务整合成为一个可控的自适应的新型服务管理体系,支持新的资源和服务的快速加入和集成,支持馆之间的透明协作,支持各馆用户的聚合和参与,支持基于多馆协作的社会化网络的构建和管理,是构建下一代分布式Library2.0的基础性平台。
6主要整合和应用方式
利用CALIS数字图书馆系列软件和其他通过CALIS认证的第三方软件,既能构建中国高等教育数字图书馆,也能构建园区图书馆或普通图书馆所需的集成化的数字图书馆。
这些数字图书馆彼此之间能够实现互联互通。
6.1整合关键
CADLIS数字图书馆以及高校馆/公共馆数字图书馆的系统建设关键包括以下几个方面:
(1)统一标准规范:
包括接口标准、数据标准、功能标准、系统互操作机制、统一业务管理规范等。
(2)统一基础信息:
包括统一用户信息、统一资源仓储信息、统一知识库信息、统一日志信息、统一资源注册信息等。
(3)应用服务集成:
各个应用系统和资源之间实现紧密集成,消除数据及应用孤岛,建立内容和服务协同。
(4)统一项目管理:
建立统一的领导小组、各个子项目管理与工作小组,对各部门、各子项目、参建馆、厂商/资源商进行统一协调,加强项目管理。
6.2整合层次
利用CADLIS技术标准规范和各个CALIS应用系统,CADLIS数字图书馆以及高校馆/公共馆数字图书馆可以实现以下层次的整合:
(1)馆内整合:
图书馆内的数字图书馆中的各个应用系统之间以及数字图书馆与图书馆集成管理系统、一卡通系统等系统之间实现无缝集成。
(2)馆与数字化校园的整合:
对于高校图书馆,数字图书馆门户和统一认证系统需要与数字化校园的门户和统一认证系统实现无缝集成。
(3)馆间整合:
图书馆之间实现协作和共享,包括用户联合认证、联合参考咨询、资源联查、数据交换、馆际互借与文献传递、统一费用结算等。
(4)馆与中心之间整合:
图书馆与区域中心之间实现资源的共建共享和互联互通,如资源/知识库的协同加工/汇集/整合、中心的联合目录/联合仓储/集中检索/统一导航、服务集中调度和分布式获取等。
(5)馆与社区的整合:
图书馆可向社区提供全方位的数字图书馆服务,包括机构和服务分级管理、统一读者管理、统一费用结算、统一服务等。
6.3整合方式
利用CALIS应用系统构建的CADLIS数字图书馆以及高校馆/公共馆的数字图书馆能向用户提供丰富的整合方式:
(1)表现层整合(统一入口):
内嵌式接口、Ajax、富客户端、统一风格/操作、综合门户/个人门户/社区门户、统一认证、统一读者管理。
(2)应用层检索整合(知识发现):
一体化搜索、统一导航、内容聚合/服务协同(Mashup)。
(3)应用层服务整合(知识获取):
资源调度、参考咨询、文献传递、版权保护、计费结算、安全访问等。
(4)数据整合:
统一用户、统一资源、统一知识库、统一日志等。
(5)跨域整合:
不同层次数字图书馆之间的互联互通。
(6)SaaS服务:
能在各区域中心部署SaaS平台,直接为该区域中小馆提供专业应用(租用)服务,降低其部署和运维成本。
6.4典型应用方式
利用新版的CALIS读者管理系统和统一认证系统,构建CADLIS和图书馆一体化的读者管理与认证平台,实现网上用户与证卡用户的统一管理、读者自助管理、统一授权管理和分级管理,实现馆内单点登录、馆与校园以及馆与馆之间的联合认证。
利用CALIS门户系统和相应的门户组件,来实现资源集成和服务集成[5],并为用户提供个性化服务。
如,通过综合检索组件,可以在门户上同时集OPAC检索、统一检索、联合资源仓储检索于一体;通过OPAC组件、馆际互借组件、参考咨询组件、多媒体组件以及其他组件,可以实现与相关应用系统的紧密集成。
利用全新的CALIS统一电子资源导航系统(08年9月份推出),针对图书馆中的各类资源库向用户提供统一的资源定位和揭示服务,通过与门户系统、OPAC系统、统一检索系统、联合资源仓储检索系统等系统进行集成,使得不同系统中的不同导航服务和资源检索服务整合为一个整体,通过提供统一的服务界面,为读者带来统一的服务体验,提高了数字图书馆整体服务效果。
该导航系统提供了三类集成方式:
简单集成、中等紧密集成和内嵌式紧密集成,并支持多分面服务方式。
全新的CALIS的统一检索系统(08年12月份推出)提供了完整的统一服务接口,供第三方系统对其进行mashup;除了对异构资源的原有整合方式外,增加了一个全新的整合特性:
以内嵌方式紧密集成了先进的远程透明访问引擎,能对第三方异构资源库进行“动态服务集成”,即在这些资源库本身的检索结果页面上,能动态插入“服务按钮”(如馆际互借、资源调度、资源检索等按钮),这些按钮能将相应的服务请求发送给相应的服务系统;此外,还增加了对这些第三方资源库系统本身访问情况的监控和统计功能。
利用联合资源仓储系统,能汇集图书馆已有的各类异构资源的元数据,通过灵活配置,建立异构资源的全文索引,提供统一的搜索服务,同时,通过资源调度系统与原资源系统集成,从而实现知识获取服务。
CALIS于08年底新推出的高校联合资源仓储服务平台(EduChina)汇集了高校联合目录、电子图书、期刊、论文以及馆藏资源,为高校用户提供一站式检索服务,并能根据用户身份提供就近馆藏揭示服务。
利用统一搜索服务平台(联合仓储检索服务系统升级版)为核心[6],以资源调度、统一检索、启发式搜索、可视化检索、全文检索、OPAC等系统为依托,以统一知识库和统一资源仓储为基础,基于Web2.0技术和理念,构建新一代的一体化搜索环境,为读者提供一站式的文献检索和获取服务。
图2CADLIS一体化搜索平台
7CADLIS三级服务体系
CADLIS服务体系包括:
CADLIS中心(CALIS国家管理中心)、CALIS全国文献中心/地区中心/省中心/子项目中心、CALIS参建馆和其他成员馆。
CALIS各个系统需要在这些中心和图书馆分别进行部署和相互集成。
CALIS成员馆可以分别纳入CALIS各中心数字图书馆服务体系中,实现本馆与CALIS各中心在资源与服务方面的集成。
图3CADLIS数字图书馆全国三级服务体系
7.1CALIS各级中心的数字图书馆服务
CADLIS中心的服务内容包括CADLIS中心门户、全国认证中心、资源调度中心、计费中心、全国高校联合资源仓储服务平台(EduChina)、全国联机合作编目中心以及其他各类资源和服务系统组成。
CADLIS全国认证中心主要为CALIS各个中心提供集中式的统一认证服务,使得各中心部署的各类应用系统与该中心的门户都能实现单点登录(SSO)服务。
CADLIS资源调度中心主要为CALIS各类资源和服务提供开放链接调度服务。
CADLIS计费中心主要为那些支持付费的资源提供计费和结算服务,支持按篇付费服务模式。
CALIS联机编目中心负责提供全国性联合目录数据库的在线编目、下载和检索等服务,支持规范数据的建立和应用。
CALIS还建立了由多个服务馆构成的全国文献传递网,实现图书馆之间馆藏资源的共享。
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