上半年湖南省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试题.docx
- 文档编号:28623793
- 上传时间:2023-07-19
- 格式:DOCX
- 页数:6
- 大小:19.98KB
上半年湖南省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试题.docx
《上半年湖南省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年湖南省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试题.docx(6页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
上半年湖南省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试题
2017年上半年湖南省证券从业资格考试:
金融衍生工具概述考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.2007年8月,国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动,个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京
2.()既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。
A.基金投资者,基金托管人B.基金管理人,基金投资者C.基金管理人,基金托管人D.基金销售人员,基金投资者
3.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业
4.中国证监会在()个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A.10B.15C.30D.45
5.关于国内生产总值与国民生产总值,以下说法正确的是__。
A.GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B.GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C.CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D.GNP=C+I+G+(X-
6.对平衡型基金认识不正确的是__。
A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C.一般是将一定比例的资产投资于债券,其余的投资于优先股D.特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大
7.下列关于基金的叙述中,正确的是__。
A.开放式基金以市场价格交易B.封闭式基金的总量是不固定的C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数
8.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A.4B.4~8C.8~12D.12~16
9.下列关于或有损失的说法,错误的是__。
A.或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的,将来可能会发生,并要由被审计单位承担的潜在损失B.这种由被审计单位承担的潜在损失,到被审计单位资产负债表日为止,仍不能确定C.如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应作为应计项目,在会计报表中反映D.如果可能损失的金额无法合理估计,或者如果损失仅仅有些可能,则无须反映
10.__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。
A.证券买卖差价收入B.基金的债券利息收入C.存款利息收入D.买入返售证券收入
11.基金托管人内部控制的基本要素包括__。
A.环境评估B.风险评估C.业务活动D.信息沟通
12.通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()。
A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制
13.企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是,实际发行额不少于人民币______亿元,单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的______。
()A.10;30%B.5;30%C.5;20%D.10;20%
14.非参与优先股是指__。
A.只能按规定分得本期固定股息,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B.发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股C.股息当年结清不能累积发放的优先股D.发行后股息率不再变动的优先股
15.公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。
A.30%B.20%C.25%D.35%
16.根据相关规定要求,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。
A.10%B.20%C.50%D.70%
17.采用募集设立方式的,发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。
发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
__A.1530B.3030C.1515D.3015
18.新股发行的信息披露中,关于债券方面的披露错误的有__。
A.发行人应披露最近1期末的主要债项B.发行人应披露最近3期末的主要债项C.银行借款D.贷款用途
19.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%
20.关于股份有限公司分立,下列说法正确的是__。
A.股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C.新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上,另外设立两个公司,原公司的法人地位延续D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司,原公司消失。
公司分立,其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
21.__是指选定一种投资风格后,不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。
A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理
22.会计师事务所申请证券相关业务许可证,其60周岁以内的专职人员不少于__名。
A.40B.30C.25D.15
23.在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.3C.5D.10
24.根据要求,证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。
A.技术管理部B.数据业务部C.技术服务部D.电脑系统部
25.公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的__。
A.30%B.20%C.25%D.35%
26.为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。
A.200%B.50%C.100%D.500%
27.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对新股发行体制进行了改革和完善,坚持了()的改革方向。
A.市场化B.行政化C.企业化D.自律化
28.经过对市场有效性进行研究,如果投资者认为市场效率较强时,可采取__。
A.指数化的投资策略B.均衡交易价格C.现金流匹配策略D.积极的投资策略
29.目前,我国国债承购包销方式主要运用于__。
A.记账式国债B.无记名国债C.凭证式国债D.特种国债
30.关于规范类证券公司的评审,下列说法错误的是__。
A.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况B.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相应的规定要求D.摸清风险底数
31.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。
A.集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称B.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称C.证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称D.各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
32.以下属于基金运作披露的信息是__。
A.招募说明书B.基金合同C.净值公告D.基金份额发售公告
33.下列关于货币市场基金的收益分配,说法错误的有__。
A.投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B.每周一至周四进行收益分配时,仅对当日收益进行分配C.货币市场基金每周五进行收益分配时,将同时分配周六和周日的收益D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
34.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费
35.从内容上看,中国证券市场对外开放可分为()。
A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
36.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于__之间。
A.70%~100%B.80%~100%C.90%~100%D.95%~100%
37.证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核,出具稽核报告。
A.盈亏B.合规运作C.风险监控D.交易状况
38.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示__。
A.本人身份证B.书面委托书C.持股凭证D.本人身份证和持股凭证
39.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。
A.基金份额面值B.基金资产总值C.市场的供求状况D.基金份额资产净值
40.某股上升行情中,KD指标的快线倾斜度趋于平缓,出现这种情况,则股价__A.需要调整B.是短期转势的警告讯号C.要看慢线的位置D.不说明问题
41.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司,中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。
A.以注册地派出机构监管为主,基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B.全部由注册地派出机构监管C.注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次,共同监管D.基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主,注册地派出机构协助监管
42.《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币__元。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
43.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A.10;20B.10;30C.20;30D.15;30
44.构建投资组合的原因是__。
A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益
45.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。
A.市盈率B.EVAC.NOPATD.MVA
46.上市公司最近()个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
A.12B.18C.24D.36
47.一种资产的内在价值等于预期现金流的__。
A.未来值B.市场值C.现值D.账面值
48.A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为__。
A.17.5%B.15.5%C.14.0%D.13.6%
49.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取__。
A.临时停市B.技术性停牌C.休市半天D.政策性停牌
50.证券的系数大于零表明__A.证券当前的市场价格偏低B.证券当前的市场价格偏高C.市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D.证券的收益超过市场的平均收益
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 湖南省 证券 从业 资格考试 金融 衍生 工具 概述 考试 试题