期货从业资格考试《期货法律法规》考前检测试题B卷 含答案.docx
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期货从业资格考试《期货法律法规》考前检测试题B卷 含答案.docx
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期货从业资格考试《期货法律法规》考前检测试题B卷含答案
省(市区)姓名准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考前检测试题B卷含答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
2、期货交易所应当()向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
3、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨()元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
4、关于“基差”,下列说法不正确的是()。
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
5、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是()。
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重
6、()有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
7、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当()反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地
B、真实、及时、完整地
C、准确、及时、完整地
D、真实、公开、完整地
8、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会()。
A、逐渐增大
B、逐渐缩小
C、不变
D、不确定
9、期货合约是由()统一制定的。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、期货公司
D、证监会
10、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。
()
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
11、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
12、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
13、会员制期货交易所的总经理、副总经理由()任免。
A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
14、对于(),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险
B、经营风险
C、价格风险
D、汇率风险
15、宋体营业部负责人的任职资格由()依法核准。
A、中国证监会
B、期货公司所在地中国证监会派出机构
C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
16、股东出资中货币出资比例不得低于()。
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
17、期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
18、短期国库券期货属于()。
A、外汇期货
B、股指期货
C、利率期货
D、商品期货
19、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为()。
A、杠杆作用
B、套期保值
C、风险分散
D、投资“免疫”策略
20、期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守()制度,不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
21、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
22、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()。
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
23、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()。
A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
24、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()。
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
25、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天
A、20
B、30
C、60
D、90
26、公司制期货交易所的权力机构是()。
A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
27、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
28、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
29、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示()。
A、营业执照
B、书面合同
C、责任自负承诺书
D、风险说明书
30、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
31、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
32、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在()交易编码的对应关系。
A、各期货交易所
B、期货交易所的结算机构
C、期货业协会
D、期货公司
33、宋体MATIF是()的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
34、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
35、宋体下列哪种情况属于超卖状态?
()
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D=85
36、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
37、宋体关于外汇期货叙述不正确的是()。
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险
38、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3
B、5
C、7
D、10
39、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
40、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
41、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
42、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
43、宋体1865年,美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了(),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度
B、双向交易和对冲机制
C、标准化期货合约
D、远期交易合约
44、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
45、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。
A、及时向主管部门报告
B、公平对待该投资者
C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D、了解投资者的投资目标
46、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2个工作日
B、3个工作日
C、5个工作日
D、7个工作日
47、宋体芝加哥期货交易所(CBOT)的利率期货交易以()交易为主。
A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
48、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
49、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
50、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()。
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
51、会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任
52、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是()。
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
53、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
54、宋体理论上,央行扩大资产规模,将导致本国()。
A、基础货币供给增加,利率上升
B、基础货币供给增加,利率下降
C、基础货币供给减少,利率上升
D、基础货币供给减少,利率下降
55、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币()。
A、200万元
B、300万元
C、500万元
D、800万元
56、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向()报送相关信息。
A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
57、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且()。
A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
58、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事,但因故未成。
某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为()。
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
59、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是()。
A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
60、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
61、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()。
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
62、根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()。
A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
63、会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
64、期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中交易
B、公开的分散交易
C、不公开的分散交易
D、不公开的集中交易
65、设立期货公司,应由()批准。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
66、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。
A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
67、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()。
A、交易手续费
B、税金
C、交易差价
D、利息
68、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。
A、促进本国经济国际化
B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展
D、为政府宏观调控提供参考依据
69、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
70、在期货交易所进行期货交易的,应当是()。
A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
71、首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
72、实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
73、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()。
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
74、期货交易所实行()结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
75、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
76、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
77、根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()。
A、中国期货业协会
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
78、有关趋势线的说法不正确的是()。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
79、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
80、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在()报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:
()
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
2、期货公司应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、客户投资喜好
3、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()
A、健全性原则
B、有效性原则
C、合理性原则
D、相互制约原则
4、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()
A、身体状况良好
B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德
C、有相应的经济或者管理工作经验
D、取得证券从业人员资格
5、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是()
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的,暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
6、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的,应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
7、宋体期货公司()的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。
A、设立
B、变更分支机构
C、分支机构终止
D、营业部亏损
8、宋体期货公司的业务按大类划分为()
A、期货经纪业务
B、期货投资咨询业务
C、期货资产管理业务
D、期货存贷款业务
9、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()
A、参加或列席与其履职相关的会议
B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C、了解期货公司业务执行情况
D、否决期货公司董事会决议
10、期货从业人员在执业过程中应当()
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益
11、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
12、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:
()
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会,撤销高管人员职务
13、下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是()
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
14、()以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
15、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司
B、期货公司应当代客户
C、违约客户
D、交割仓库代违约方
16、宋体下列属于中国业协会职权范围的是()
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
17、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。
A、投资基金
B、经纪业务
C、咨询、培训
D、自营
18、全面结算会员期货公司应当平等对待(),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A、本公司客户
B、非结算会员期货公司
C、非结算会员期货公司客户
D、特别结算会员期货公司
19、宋体人民法院审理()案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
A、期货合同纠纷
B、期货侵权纠纷
C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷
20、期货业协会履行下列职责:
()
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、对违法违规的期货公司进行行政处罚
D、组织期货从业人员的业务培训
21、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A、公开
B、合理
C、有效
D、完全保障
22、在我国,交割仓库不得有的行为包括()
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
23、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
24、关于预计负债说法正确的有:
()
A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;
B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;
C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;
D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
25、期货公司变更法定
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