抽样设计(调查).pptx
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第第五五章章抽抽样样设设计计SAMPLINGDESIGN授课老师:
陆娟汇报人:
王丹江月朋学习目标学习目标l学习抽样设计原理及相关概念学习抽样设计原理及相关概念l确定符合实际的抽样调查方式确定符合实际的抽样调查方式l掌握抽样设计的具体程序步骤掌握抽样设计的具体程序步骤l了解抽样误差形成及计算方法了解抽样误差形成及计算方法l学习确定样本容量的具体规则学习确定样本容量的具体规则内容提要内容提要l1)1)抽样调查概述抽样调查概述l2)2)抽样方案设计抽样方案设计l3)3)概率抽样方法概率抽样方法l4)4)非概率抽样方法非概率抽样方法l5)5)抽样误差抽样误差l6)6)样本量确定样本量确定5.15.1抽样调查抽样调查(SamplingSurvey)概述概述5.1.15.1.1抽样调查的概念、意义及特征抽样调查的概念、意义及特征l抽样(抽样(SamplingSampling)是指从一个较大的群组(范围或者总体)的一个子集(样本)获得信息的过程。
它包括随机抽样(概率抽样,probabilityprobability)及非随机抽样(非概率抽样,non-probabilitynon-probability)l抽样调查的意义:
抽样调查的意义:
抽样调查做为科学研究方法中重要技术之一,旨在就所要研究的某特定现象之总体中,抽取一部份作为样本,以其为研究总体之依据。
将样本研究结果,在抽样信赖水准内,推算总体的可能特性,并以其为决策之参考。
从概念中可得知其特征:
从概念中可得知其特征:
l抽样调查对象只是作为样本的一部分单位,不是全部单位,也不是个别或少数单位。
l从总体中抽选出的样本对调查总体应具有一定的代表性。
l抽样调查的目的是根据样本的调查结果去推测总体,达到认识总体特征。
l样本特征与总体特征之间只能是一个近似情况,二者间存在着必然的差异,但这种差异可以计算和控制。
5.1.25.1.2抽样调查优缺点比较抽样调查优缺点比较l普查普查(census)与抽样调查相对应,普查是指对有关总体的每一个单位进行逐一的、普遍的、全逐一的、普遍的、全面的面的调查。
市场普查可以获得全面准确的信息资料。
适用于不常进行调查领域的信息资料收集。
l普查局限性:
普查局限性:
耗费时间长,时效性差、费用昂贵l抽样调查既克服了普查的组织困难、费用高、时间长的缺点,也克服了重点调查和典型调查的主观随意性和样本代表性不强的弱点,具有较强的代表性和科学性。
是比较客观和科学的一种调查技术。
抽样调查的优点抽样调查的优点节约、高效、准确、适应节约、高效、准确、适应l节约:
节约:
样本单位数量是直接影响调查成本的关样本单位数量是直接影响调查成本的关键因素键因素,样本量越多,获取和分析数据的成本越高,由于人力、物力、财力和时间有限,全面调查在一些研究中无法进行,而抽样调查在实践中更容易实现。
l高效:
高效:
有些调查对时效性要求很强,与全面调查相比,抽样调查所调查的单元少,数据采集及汇总工作量较小,可以更快的提供调查结果。
l准确:
准确:
抽样调查只调查总体中的一小部分,从而减少了在人员登记、主观影响及监督检人员登记、主观影响及监督检查查方面的误差。
调查由少数优秀人员施予特殊训练并配合特殊设备进行,利用抽样技术及机率理论,可得到较深入且质量更高的调查结果。
l适应:
适应:
全面调查适用于有限总体的调研,而大多数时候,总体量的把握并不能达到完全精确和有限。
另外抽样调查还可作为已有数据的验证。
因此在实地市场调查中,抽样调查是不可或缺之工具。
抽样调查的缺点抽样调查的缺点l它通常只能提供总体的一般资料,而缺少详细的分类资料,在一定程度上难以满足对市场经济活动分析的需要。
l抽样调查存在难以计算和解释的结果,其不精确性会导致抽样误差。
小知识小知识现代抽样方法的先驱现代抽样方法的先驱盖洛普盖洛普l“一种客观测量报刊读者阅读兴趣的新方法”是乔治盖洛普在艾奥瓦大学写博士论文时用的题目。
通过对“DesMoinesRegisterandTribune”和瑞士数学家雅克布贝努里具有200年历史的概率统计理论的研究,盖洛普在抽样技术领域取得了进展。
他指出当抽样计划中的调查对象涵盖广泛,涉及到不同地域、不同种族、不同经济层次的各种人时,你只需随机抽取而无需采访每个人。
尽管当时他的方法不能为每个人理解和认同,但现在,这已被广泛使用。
l盖洛普通常引出一些特例来解释他自己在说什么或做什么。
假设有7000个白豆子和3000个黑豆子十分均匀地混合在一起,装在一个桶里。
当你舀出100个时,你大约可以拿到70个白豆子和30个黑豆子,而且你失误的机率可以用数学方法计算出来。
只要桶里的豆子多于一把,那么你出错的机率就少于3%。
l30年代早期,盖洛普在全国很受欢迎。
他成为Drake大学新闻系的系主任,然后转至西北大学。
在此期间,他从事美国东北部报刊的读者调查。
1932年夏天,一家新的广告代理商电扬广告公司,邀请他去纽约创立一个旨在评估广告效果的调查部门,并制定一套调查方案。
同年,他利用他的民意测验法帮助他的岳母竞选艾奥瓦州议员。
这使他确信他的抽样调查方法不仅在数豆子和报刊读者调查方面有效,并有助于选举人。
只要你了解到抽样范围具有广泛性,白人、黑人,男性、女性,富有、贫穷,城市、郊区,共和党、民主党,只要有一部分人代表他们所属的总体,你就可以通过采访相对少的一部分人,来预测选举结果或反映公众对其关心问题的态度。
盖洛普证实,通过科学抽样,可以准确地估测出总体的指标。
同时,在抽样过程中可以节省大量资金。
*Gallup,GeorgeHoraceGallup,GeorgeHorace,(19011984)(19011984)是美国数学家,抽样调查方法的创始人、民意调查的组织者是美国数学家,抽样调查方法的创始人、民意调查的组织者5.1.35.1.3抽样调查适用范围抽样调查适用范围l对一些不可能或不必要进行全面调查的社会经济现象,最宜用抽样方式解决。
如:
破坏或损坏性的产品质量检验:
轮胎耐磨性如:
破坏或损坏性的产品质量检验:
轮胎耐磨性如顾客满意度调查如顾客满意度调查l在经费、人力、物力和时间有限的情况下,采用抽样调查方法可在节省费用,争取时效的前提下达到满意的调查效果。
l对全面调查进行验证。
全面调查涉及面广、工作量大、花费时间和经费多,组织起来比较困难。
但调查质量的检查验证,无法再次用全面调查方式进行。
l可运用于企业管理,尤其是产品质量管理。
5.1.45.1.4抽样调查核心问题及原则抽样调查核心问题及原则l调查核心调查核心选好样本选好样本:
样本准确估计总体的要诀就在于选择哪些个体作为样本进行估算,所以以科学的方式选择样本,以确保其代表性(可作为总体的缩影)是至关重要的。
l结论:
结论:
构成总体的主要类型在样本中的比例越与他们在较大总体中的比例接近,其代表性越好。
抽样应遵循的基本原则抽样应遵循的基本原则l抽样调查基本目的在于通过信息搜集形成结论以供决策参考。
因此有效抽样调查应具有下几点原则:
l有效原则有效原则抽样调查应该符合调查目的之需要所获信息价值应超过所支付成本。
l可测量原则可测量原则抽样的正确程度必须能够测量,否则抽样调查就失去意义。
l简单原则简单原则抽样调查必须保持简单性要求,使抽样调查顺利进行,以避免不必要之节外生枝。
5.1.55.1.5抽样调查涉及的基本术语概念抽样调查涉及的基本术语概念总体和样本总体和样本重置抽样与不重置抽样重置抽样与不重置抽样总体指标和抽样指标总体指标和抽样指标抽样误差与非抽样误差抽样误差与非抽样误差精度与费用精度与费用指标与标志指标与标志抽样框与抽样单元抽样框与抽样单元l全及总体全及总体:
简称总体(population)或母体,抽样中的“总体”与“范围”、“母群”均指所调查研究对象的全体,它由若干个相同性质的调查单位所构成,其单位数体现了其容量,用NN表示。
按照总体容量大小,我们可将总体分为:
按照总体容量大小,我们可将总体分为:
有限总体有限总体:
总体单位数有限,可进行全面调查和抽样调查无限总体:
无限总体:
总体单位数无限不可数,只能进行抽样调查l柯赫伦(W.G.Cochran):
凡样本单位数占总体单位数5%以上的可视为有限总体,不够5%就按无限总体处理。
即:
即:
n/N5%n/N5%有限总体;有限总体;n/Nn/N5%5%无限总体。
无限总体。
l样样本本:
总体中被选择调查的对总体具有代表性的个体的集合。
其单位数体现了其容量,用nn表示。
l总总体体是是所所要要研研究究的的对对象象,样样本本是是所所要要观观察察的的对象对象。
例例:
从北京市所有居民户中抽取1500户进行生活质量调查,则抽中的居民户就组成了一个样本。
l指标:
指标:
是用来说明总体数量特征的基本概念和具体数值。
指标都可以用数值表示出来。
例如:
例如:
2006年10月我国职工工资总额是万元,这句话包括了以下几个指标要素:
基本概念-职工工资;具体数值-万元;空间限制-我国;时间限制-2006年10月l标志:
标志:
用来说明个体特征名称,如个人年龄、性别、职业等。
标志可以是数量标志也可以是质量标志。
1.用数量来加以反映的,叫数量标志,有标志值。
如:
年龄、收入年龄、收入等;2.不可以用数值来加以反映的,叫品质标志。
如:
职业、职业、性别性别等。
他们虽然可以用1,0来表示,但它只是一种代号,不代表数值。
l总体指标总体指标总体参数总体参数(Parameters)是描述总体特征的综合指标,用表示。
指标是未知的,需推断的。
常用的总体指标:
总体平均数、总体成数P、总体标准差(p)l抽样(样本)指标抽样(样本)指标统计量统计量(Statistics)是描述样本特征的综合指标,用表示。
用来推断总体数量特征,是可计算的。
常用的样本指标:
抽样平均数、样本成数p、样本标准差s(sp)总体指标和抽样指标计算公式(图总体指标和抽样指标计算公式(图11)重置抽样重置抽样不重置抽样不重置抽样回置抽样、有放回的抽样不回置抽样,即无放回的抽样从总体N个单位中抽取一个容量为n的样本,每次抽中的单位经登录其有关标志后又放回放回总体中重新参加下一次抽选。
具体指从总体N个单位中抽取一个容量为n的样本,每次抽中的单位经登录其有关标志后不再放回不再放回总体中参加下一次抽选。
每次抽取均是在相同条件下进行的。
上次抽选结果会直接影响到下次抽选。
经过连续n次不重复抽选单位构成样本,实际上相当于一次性同时从总体中抽中n个单位构成样本l抽样框抽样框(Samplingframe):
可以从中抽出样本单位的总体数据目录或单位的名单。
完整性完整性:
不遗漏总体中的任意一个个体唯一性唯一性:
任意一个个体都是唯一的抽样框几种形式抽样框几种形式名单抽样框名单抽样框区域抽样框区域抽样框时间表抽样框时间表抽样框例如:
例如:
1.1.名单抽样框名单抽样框:
从10万名大学生中抽取2000名大学生组成一个样本,则10万大学生名册就是抽样框。
(以名单一览表形式列出总体所有单位)(以名单一览表形式列出总体所有单位)2.2.区域抽样框:
区域抽样框:
农产品抽样调查中,把土地划分为相同面积的单位进行编号。
(按自然地理区域划(按自然地理区域划分并排列出总体所有单位)分并排列出总体所有单位)3.3.时间表抽样框:
时间表抽样框:
对流水线生产的产品进行产品质量检验,把24小时划分为许多抽样时间单位并按先后顺序排列,再按一定要求进行抽样。
(按时(按时间顺序排列总体单位)间顺序排列总体单位)l抽样单元抽样单元(Samplingunit):
):
为方便实行抽样,将总体按某些特征划分为有限且互不重叠有限且互不重叠的部分,每个部分就是一个抽样单元。
它是构成抽样框的基本要素。
它是构成抽样框的基本要素。
l与基本抽样单元的区别:
与基本抽样单元的区别:
不一定是组成总体的最小单位。
l抽样单元分级抽样单元分级例:
例:
对“北京市中高档商品房的市场需求调查”可以先按区域将北京划分为,东城区、西城区、丰台区、海淀区、朝阳区等。
这是一级抽样单位,然后再按各区街道划分成二级抽样单位。
l抽样误差抽样误差(Samplingerror)及非抽样误差及非抽样误差l精确度精确度(Precision)精确度指关于被测特征的不确定性程度。
例如例如:
在物价统计中,经济家若认为物价如上升0.02将影响经济决策,则精确度须订在0.02。
l精确度要求越高,成本越高,精确度要求越高,成本越高,但我们一般要求二者之间的平衡而不是一味追求精确度100%。
l精确度的具体体现就是抽样误差l精确度和费用与样本量成正比,但样本量与精确度呈非线性关系。
抽样调查费用与精确度之间的关系抽样调查费用与精确度之间的关系(图)(图)最优设计:
最优设计:
核定费用内达到最高精度或在达到精度要求条件下调查费用使用最少。
5.25.2抽样方案设计抽样方案设计定义目标总体定义目标总体选择资料收集方式选择资料收集方式选择抽样框架选择抽样框架确定抽样方法与技术确定抽样方法与技术确定样本量确定样本量实施抽样步骤实施抽样步骤5.2.15.2.1定义总体定义总体l目标总体目标总体(Targetpopulation):
指抽样设计者根据调查目的界定的调查研究对象的集合体。
l确定调查目的和范围对定义目标总体具有关键性的作用l总体同质性:
总体同质性:
指构成总体的各个单位至少有一种性质是共同的,同质性是将总体各单位结合起来构成总体的基础,也是总体的质的规定性。
l通常以问卷中的过滤性问题过滤性问题来识别合格的答题者为确定应答者是否合格的过滤性问题实例为确定应答者是否合格的过滤性问题实例l定义总体定义总体就是确定那些应排除在外的人的特征地域因素地域因素认知程度认知程度产品或服务产品或服务使用情况使用情况人口统计学人口统计学特征特征同质总体同质总体定义基础定义基础例:
例:
某空调制造商拟进行一项空调满意度调查某空调制造商拟进行一项空调满意度调查l目标总体:
目标总体:
在调查前6个月内接受过该公司售后服务的所有国内用户。
l抽样总体:
抽样总体:
在调查前6个月内接受过该公司售后服务,并留了联系方式的所有国内用户。
思考:
思考:
北京现代汽车公司拟进行一项用户满意北京现代汽车公司拟进行一项用户满意度的调查,应该如何定义目标总体呢?
度的调查,应该如何定义目标总体呢?
5.2.25.2.2选择资料收集方式选择资料收集方式l资料收集的方法对抽样过程有重要影响。
优优点点缺缺点点座机座机/手机手机搜集资料速度快、费用低、覆盖面广,易于控制质量及纠正误差,操作简单,易解除受访人压力。
缺少无座机(手机)用户样本,容易屏蔽,难于调查深入,无法了解被调查者当时的态度信件信件扩大调查范围,增加样本容量,减轻人力负担,给被访者充足时间,可以增加敏感信息调查反馈周期长,要求阅读能力,难以确定总体,低回复率导致偏见。
入户入户/访谈访谈样本代表性强,利于认真作答,易于纠正填写错误,便于回访和核实,便于补充调查。
便于调查员追问,便于观察被调查者的失真回答人力、时间及费用消耗大,易出现因个人失误导致全部失败,对调查员业务素质要求高,难度越来越大,涉及隐私的内容难以获取互联网互联网花费少,速度快,有效性高,操作简单特殊区域及特殊人群之间难以适用,复杂问卷不适宜,缺乏信息来源可靠性5.2.35.2.3选择抽样框架选择抽样框架l抽样框是组织抽样调查的重要依据抽样框是组织抽样调查的重要依据l抽样框根据其划分标准的不同,可以在不同层面上进行构建,从而使抽样框呈现不同等级,不同等级的抽样框可以用于各级抽样。
l编制抽样框时应当注意的问题编制抽样框时应当注意的问题:
l遗漏遗漏部分样本单位;遗漏遗漏部分样本单位;l重复同一样本单位重复出现;重复同一样本单位重复出现;l混杂抽样框架中包括部分非样本总体成员。
混杂抽样框架中包括部分非样本总体成员。
5.2.45.2.4确定抽样方法与技术确定抽样方法与技术概率抽样概率抽样简单随机抽样简单随机抽样系统抽样系统抽样分层抽样分层抽样整群抽样整群抽样非概率抽样非概率抽样便利抽样便利抽样判断抽样判断抽样配额抽样配额抽样滚雪球抽样滚雪球抽样抽样方法抽样方法l随机抽样随机抽样(ProbabilitySamples)概率抽样概率抽样即在抽样时,总体中每一个抽样单位被选为样本之机率相同。
随机抽样对调查员要求较高,须严格遵守程序,避免不合理或有偏见的选择抽样单位。
l随机抽样具有健全之统计理论基础,概率论中的法则均有效,是一种客观而科学的抽样方法l存在被允许的抽样误差l非随机抽样非随机抽样(Non-ProbabilitySamples)非概率抽样非概率抽样在抽样时,抽样单位被选为样本之机率为不可知。
不同抽样方法利弊之比较不同抽样方法利弊之比较优优点点弊弊端端概率抽样概率抽样调查员可获取不用年龄、层次人员的信息;能估算误差;调研结果可推断总体。
同规模抽样成本比非概率要高;需要更多的时间策划和实施。
非概率抽样非概率抽样费用低;合理运用的情况下可以产生极具代表性的合理的抽样结果调查人员不知道抽中单位的代表性程度;不能估算出抽样误差;不可推及总体。
确定抽样方式应考虑的四因素确定抽样方式应考虑的四因素l总体方差大小:
抽样误差受总体方差影响。
l对抽样误差大小的要求:
抽样方式不同误差不同。
l调查对象本身特点:
没有总体单位的资料就不能进行分类或等距抽样。
l人力、物力、财力和时间等各种调查条件限制。
可综合运用,结合利用。
可综合运用,结合利用。
5.2.55.2.5确定样本量确定样本量5.2.65.2.6实施抽样步骤实施抽样步骤l一个适于操作的抽样计划更利于抽样调查的成功适于操作的抽样计划适于操作的抽样计划案例练习:
案例练习:
民意调查民意调查该调查由全国范围内1000名在校的年龄在8-17岁的年轻人组成。
该样本代表了所有8-17岁正在上学的人口总体。
研究内容包括他们的愿望和烦恼,他们的家庭和学校,以及他们对涉及范围很广的各种论题的观点。
调查中采用了一个三阶段分层概率抽样技术来选择访谈地点。
第一阶段:
将国内所有县根据每个地理区域内的人口规模进行分层后,按照大体人口比例随机定出100个县。
第二阶段:
按照大体人口比例随机抽出样本县内的城市和城镇第三阶段:
在城市或城镇内可以利用普查小区统计资料的地方,根据大体人口比例随机选择普查小区;在没有统计资料的地方,随机抽出农村的路段。
在每个人口普查小区或农村路段内都要给访谈人员指定地点。
l抽样设计的六个步骤抽样设计的六个步骤1.1.定义目标总体定义目标总体:
如上述案例中正在上学的年龄在8-17岁的年轻人2.2.选择资料收集方式:
选择资料收集方式:
访谈模式3.3.确定抽样框架:
确定抽样框架:
例如上述案例中的所有县及县内的城市和城镇。
4.4.选择一种抽样技术:
选择一种抽样技术:
如上述案例中的三阶段分层概率抽样。
5.5.确定样本量:
确定样本量:
1000名6.6.执行抽样过程:
执行抽样过程:
步骤1、2、3和对调查员的指令5.35.3概率抽样调查概率抽样调查5.3.15.3.1概率抽样的概念及分类概率抽样的概念及分类:
l调查者为了特定的调研目的,按照随机原则按照随机原则,运用科学的抽样方式,从研究对象的全体中抽取部分样本单位进行调查,并在一定条件下,运用数理统计的原理和方法,对总体数据特征进行估计和推断的一种非全面调查。
l随机抽样的具体方法随机抽样的具体方法:
(一)简单随机抽样
(二)分层随机抽样(三)系统随机抽样(四)整群随机抽样5.3.25.3.2简单随机抽样简单随机抽样(SimpleRandomSampling)即纯随机抽样纯随机抽样,对总体单位不进行任何分组、规划、排序,仅按随机原则直接抽取样本,是最基本的概率抽样方法。
主要包括以下类型:
1.1.抽签法抽签法:
先将调查总体的每个单位按1、2、3N编号,把号签混合后从中抽取,然后按抽出的号码,查对调查单位加以登记,组成样本。
2.2.直接抽取法直接抽取法:
从调查单位中直接随机抽取样本进行调查,如对存放在仓库里的同类产品直接随机抽出若干产品为样本进行质量检查。
乱数表0347437386977424676216766227661256859926555956356401227794393696473661428114572056502675079696682731375482462249544355824698637162425332373232907978530503729315316243099017379323784111175371612663785933211286295760173444702817121356623735185724550688169555671978645607820947279654403320382698835087757704744767981050717552420744384917450962788351037483112593473.随机乱数法(随机数表法)随机乱数法(随机数表法):
把0到9的数字按双位随机编排成一张大小数互相间杂的数表。
例:
例:
要从94家上市公司中抽取12家作为调查样本,可先将94个公司由1至94编号N=94,然后在乱数表上任意上一点一行(或一列)中一个数字作为起点数,从这个数字按上下或左右顺序读起,每出现两个数字,即为被抽中的单位码号。
假定本例是从第四行左边第五个数字向右顺序读起,则所抽取单位是:
682731050372931555595635,此过程中的96因大于94,舍去不用是因为在顺序抽取的过程中,遇到比编号大的数字,应该舍去。
l使用对象:
使用对象:
l调查总体中各单位之间差异较小;l调查总体内样本单位不多且有完备名册可以编号;l调查对象难以分组、分类的情况。
需要注意的是:
需要注意的是:
计算机随机抽样产生的是伪随机数伪随机数,有循环周期,因此不能保证其随机性。
l优点:
优点:
l每个样本被抽中的概率相等,各个样本完全独立,彼此间无一定的关联性和排斥性,完全排除了抽样中主观因素的干扰。
l众多抽样方法中最简单,操作方法最容易理解。
l缺点:
缺点:
1.完整总体名册不易取得,或取得成本很大时实行困难。
2.当总体样本单位过多时,抽样作业相对不便(如总体名册几万户)。
3.样本分配较分散,增加调查行政作业困难(如某地区住户580万户要抽18000户)。
4.当样本单位差异大时,样本代表性恐有不足(如估计所得,抽到高所得或偏低所得)。
例:
例:
对某一地区的学生进行抽样,测试该地区学生的智力水平,重点学校与一般学校的学生是有差异的,如果不考虑这个因素,则所抽取的样本很可能重点学校的学生多些,或根本没有重点学校的学生。
这样样本的代表性是不理想的,若充分考虑并利用重点与一般存在差异这一已有信息,可以设计出更好的抽样方法。
(如分层随机抽样)5.3.35.3.3分层抽样分层抽样(StratifledSampling)l又称类型抽样类型抽样,即将总体单位按照一定的特征进行分层,然后在每一层里按照等比或不等比的方式采用随机抽样,构成一个调查的样本。
例:
例:
要了解某市800个私营企业的生产经营情况,决定分类抽取100个作为样本进行调查。
首先分类,第一产业80个,占10;第二产业320个,占40;第三产业400个,占50。
l分层抽样的目的:
分层抽样的目的:
是为了提高样本的代表性,避免简单随机抽样时可能出现样本过于集中于某种特性的现象。
l分层抽样应注意问题分层抽样应注意问题:
1.分组标志与总体特征相关;2.必须有清楚的分层界限,在划分时不致发生混淆;3.必须知道各层中的单位数目和比例;4.分层的数目不宜太多,否则将失去分层的特征,不便在每层中抽样。
l分层抽样的步骤包括:
分层抽样的步骤包括:
1.确认目标总体2.决定样本数3.决定分层标志4.将总体按照分层标志分成若干类
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- 关 键 词:
- 抽样 设计 调查