天津证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题.docx
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天津证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题
天津证券从业资格考试:
我国的股票类型模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起,凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A.当日B.次日C.第三日D.第四日
2.下列属于消极型组合管理策略的是__。
A.努力与大盘指数收益持平B.努力超越大盘指数收益C.在市场上买入价值被低估的股票D.在市场上卖出价值被高估的股票
3.我国证券交易所中,__是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理
4.独立的理财顾问不可以是()。
A.律师事务所B.商业银行C.会计师事务所D.证券公司
5.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示__。
A.本人身份证B.书面委托书C.持股凭证D.本人身份证和持股凭证
6.通常所说的股票价格指的是__A.股票的市场价值B.股票的票面价值C.股票的帐面价值D.股票的清算价值
7.商标权的续展没有次数限制,每次续展注册的有效期为__。
A.20年B.15年C.10年D.5年
8.计算公司经营业务收益是利息费用倍数的已获利息倍数指标可以测试__投入资本的风险。
A.国有股东B.债权人C.法人股东D.公众流通股股东
9.发行申请未获核准的上市公司,应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日
10.证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。
A.500B.1000C.2000D.5000
11.公司因股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日__日内成立清算组,开始清算。
A.10B.15C.20D.30
12.以下不属于证券服务机构的是__。
A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构
13.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后,在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为,而进出场时机也不是投资者关注的重点。
A.3~5B.2~3C.1~3D.1~2
14.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。
A.7B.10C.15D.20
15.证券公司净资本不得低于其对外负债的__。
A.5%B.8%C.10%D.15%
16.金融期货不包括__。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货
17.从实践经验来看,人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。
A.公司股票的风险B.公司股票的每股收益C.公司股票的市盈率D.公司股票的市场价值所表示的公司规模
18.我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《基金信息披露管理办法》D.《证券投资基金信息披露指引》
19.__对人民币债券发行利率进行管理。
A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国银监会
20.证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于__年。
A.5B.10C.15D.20
21.关于上海证券交易所质押式回购交易规则,下列表述中正确的是__。
A.100元标准券为1手B.最小报价变动单位为0.01元或其整数倍C.单笔申报最大数量不超过10万手D.计价单位为每百元资金到期年收益
22.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的()。
A.十分之一B.百分之一C.千分之一D.万分之一
23.证券公司债券的期限最短为()年。
A.1B.2C.4D.5
24.关于公司的财务安全性,下列说法有误的是__A.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B.通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C.反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系,因此也称为杠杆比率D.财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
25.证券公司净资本不得低于其对外负债的__。
A.5%B.8%C.10%D.15%
26.A公司拟等价发行面值1000元,期限5年、票面利率为8%的债券4000张,每年结息一次,发行费用为发行价格的5%,公司所得税率33%,这笔债券的资本成本是__。
A.3.45%B.4.32%C.5.64%D.6.05%
27.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.纽约交易所B.欧洲交易所C.芝加哥商业交易所D.伦敦国际金融期权货交易所
28.构建投资组合的原因是__。
A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益
29.借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A.扬基债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.外国债券
30.下列关于公司型基金的特点的说法,正确的是__。
A.基金本身不具备独立法人资格B.公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C.基金设有董事会和持有人大会D.基金资产归基金管理人所有
31.关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,下列说法不正确的是__。
A.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业应予撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%,或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为国家股;若进入股份公司的净资产低于50%,则其净资产折成的股份界定为国有法人股;国家另有规定的,从其规定C.国有法人单位所拥有的企业,包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业,以全部或部分资产改建为股份公司,进入股份公司的净资产折成的股份,界定为国有法人股D.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业的国家资产折成的股份界定为国家股
32.目前我国金融债券的最长年限为__年。
A.10B.15C.20D.30
33.根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法定代表人是__。
A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定
34.营销人员与客户进行充分沟通后达成共识,认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是指__。
A.客户服务B.客户促成C.建立客户关系D.客户关系维护
35.客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。
A.2 B.3 C.4 D.5
36.对于最低结算备付金比例,债券品种(包括现券交易的回购交易)按__计收,债券以外的其他证券品种按__计收。
A.5%,10%B.10%,20%C.20%,30%D.30%,40%
37.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具
38.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。
A.1997年7月1日B.1999年7月1日C.2000年7月1日D.2002年7月1日
39.基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A.专业性B.服务性C.持续性D.适用性
40.信息产业中的“吉尔德定律”,是指在未来25年,主干网的宽带将每__个月增加1倍。
A.3B.6C.12D.18
41.在下列机构中,负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A.证券交易所B.证券登记结算公司C.发行证券的公司D.证券公司
42.1999年,美国国会通过《金融服务现代化法案》,废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》,这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A.证券市场一体化B.金融机构混业化C.证券市场网络化D.金融风险复杂化
43.可转换公司债券的最短期限为——年,最长期限为——年。
__A.16B.18C.36D.38
44.T日交易后()日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
45.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中,__日,证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A.T-2B.T-1C.T+0D.T+1
46.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。
A.更低B.一样C.更高D.二者的回报率没有可比性
47.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以(),直接得出每股净利润。
A.流通股B.总股本C.社会公众股D.发行股本
48.目前,我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。
A.B股B.权证C.A股D.基金
49.关于基金资产净值,下列说法不正确的是__。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D.基金份额价格与资产净值经常不一致
50.以下不属于关联方的是__。
A.一方有能力直接或间接控制另一方B.多方共同控制另一方C.一方对另一方施加重大影响D.一方受两方或多方控制
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