最新ISO14001内审检查表含记录.docx
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最新ISO14001内审检查表含记录
部门:
管理层NO:
001页码:
1OF4
要求
审核要点
审核方法
检查记录
ISO14001
4.1理解组织及其环境
●管理者是否识别和评审所处的外部环境,
●环境因素是否包括需要考虑的正面和负面因素或条
●确定这些相关的内部和外部因素时是否考虑;目标造成影响的变更和趋势;与相关方的关系,以及相关方的理念、价值观;组织管理、战略优先、内部政策和承诺;资源的获得等
●本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审
●手册的策划是否考虑相关外部环境和内部环境内容
●相关外部环境是否考虑:
国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素。
●定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审,以确保其充分和适宜。
■OK□NG
记录:
1、公司已按标准的要求建立了一个文件化的环境管理体系;
2、环境手册符合标准的要求,策划了内外部环境,并制定了相关方和环境的识别记录明确对过程环境进行了描述。
4.2相关方的需求和期望
●管理者是否识别相关方,
●相关方的需求是否符合相关法律法规;
●相关方的需求是否有进行监视和评审
●手册的策划是否考虑相关方内容
●相关方包括是否考虑:
国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素。
●定期对这些相关方信息进行监视和评审,以确保其充分和适宜。
■OK□NG
环境手册符合标准的要求,策划了内外部环境,并制定了相关方和环境的识别记录明确对过程环境进行了描述。
4.3确认环境管理体系的范围
●手册说明的适用细节是否合理?
●手册的内容覆盖面是否完整?
●手册中各过程的描述是否反映了公司所提供产品的特点?
●审查手册和明示的程序文件,在环境手册中包含的对标准要求适用的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单,确定其是否满足标准的要求
■OK□NG
1、公司已按标准的要求建立了一个文件化的环境环境管理;
2、环境手册符合标准的要求,明确体系覆盖的范围、条款的适用以及适用的合理性,并对过程进行了描述。
电线的生产及涉及相关环境服务
4.4环境管理体系及其过程
●环境策划的输出是否形成了文件?
●实现环境目标的资源是否齐备?
●环境目标实现的程度如何?
●环境策划是否体现了环境管理体系的持续改进?
●环境策划的更改是否受控?
更改期间是否保持了环境管理体系的完整性?
●审查环境管理体系文件是否能够反映环境策划的结果,并体现了持续改进的要求.
●环境目标实现的效果可通过内部审核、过程和产品的测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审核来了解。
●审查改进计划的有效性,如果有效性差,是否有替代的改进计划?
审查如何传达至相关部门的?
●当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时,有无做相应的修改,以确保其适应性。
■OK□NG
记录:
1、总经理亲自参与了环境管理体系的策划;
5.1领导作用和承诺
●最高管理者对其建立和改进环境管理体系的承诺能够提供哪些证据?
●最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性?
●最高管理者采取了哪些相应的措施,将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给公司的员工?
●公司的员工如何认识这种重要性?
●通过与最高管理者座谈,了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性.在环境管理体系中如何体现的?
如对顾客、相关方要求的识别、产品要求的评审、设计开发、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。
■OK□NG
记录:
有证据表明总经理已按照标准要求实现了管理承诺。
5.2方针/制定沟通方针
●最高管量者是如何认识环境方针的重要性?
●制定的环境方针是否满足标准的要求?
●环境方针和目标的关系是否明确?
●公司采用什么措施传达环境方针?
●公司各层次对环境方针的理解程度如何?
●环境方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求?
●审核最高管理者对制定的环境方针内涵的说明,是否为制定环境目标提供了框架,怎样在适当层次上达到沟通与理解,如何进行分解,是否在持续适宜性方面得到评审。
■OK□NG
记录:
总经理制订并亲自颁布了公司的环境方针,方针满足标准的要求,并在组织内得到了有效的沟通。
5.3岗位,职责和权限
●对应公司环境管理体系各过程的职能,是否明确了相应的职能和岗位?
●部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调?
●各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系?
●查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件,并到有关部门、岗位进行询问、了解,予以证实。
●通过现场审核查看相关职能能否落实,划分是否合理。
■OK□NG
记录:
通过编制《岗位职责说明书》,对与环境管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。
6策划,6.1应对风险和机遇的措施
●策划环境管理体系是否考虑了风险和机遇的措施?
●在策划风险和机遇的措施是否考虑了组织环境和相关方的需求?
●如何评价风险和机遇?
是否明确了必要的资源?
●环境管理体系过程中如何整合风险和机遇并实施这些措施?
●是否规定了评价风险和机遇的措施文件?
●是否风险和机遇的措施有效性确认?
●查阅有关风险和机遇的规定,了解最高管理者是否亲自制定风险和机遇活动。
●是否制定程序文件
●是否制定有风险和机遇评估分析表,
●是否制定风险管理计划,和风险评估报告
●风险和机遇应对的整合和实施
●
■OK□NG
记录:
风险和机遇评估分析表》
《风险评估报告》”
6.2.1环境目标指标及方案及其实现的策划
●环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?
分解是否适宜?
●环境目标是否与环境方针给定的框架一致?
●环境目标是否有可测量性?
测量方法是否明确?
●
●从产品特性及服务特性中,从作为框架的环境方针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和环境目标的适宜性。
●环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测量的,考察其测量方法的合理性。
■OK□NG
记录:
查公司已制定了环境目标。
并制定了《环境管理体系品质策划(目标分解)》
环境目标已分解到各职责和层次,且可测量。
公司及各部门目标按评价频率进行了评价,均达到了目标。
6.2.2
措施的策划.
●最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源?
●为满足实现环境方针和环境目标的要求,提供了哪些资源?
●提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意的要求?
●针对部门职能所涉及的过程,检查使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。
●审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。
●结合实现环境方针、环境目标、满足顾客期望及持续改进的要求,综合判定所需资源的必要性,识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。
●通过产品不合格情况,反推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素。
■OK□NG
记录:
总经理已为环境环境管理提供了必要的资源。
7资源提供
7.1.1总则
●最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源?
●为满足实现环境方针和环境目标的要求,提供了哪些资源?
●提供的资源是否能确保提供的产品达到顾客满意的要求?
●针对部门职能所涉及的过程,检查使得输出满足输入要求时所需资源的适宜性。
●审核领导层对资源的安排和承诺及其落实情况。
●结合实现环境方针、环境目标、满足顾客期望及持续改进的要求,综合判定所需资源的必要性,识别是否有资源短缺或资源过剩的情况。
●通过产品不合格情况,反推是否存在资源提供不足或提供不及时的因素。
■OK□NG
记录:
总经理已为环境管理提供了必要的资源。
9.1监视\测量分析和评价
9.1.1总则
●是否对保证环境、环境兼容管理体系运行所需的测量和监控活动进行了规定、策划和实施?
●在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术?
●测量和监控活动是否能确保满足要求和实现改进?
●监测依据是否符合法定要求?
●查阅相关文件,了解对保证环境管理体系正常运转和不断改进而规定的测量和监控活动的合理性及充分性。
●询问环境管理部门,在测量、分析和改进活动中采用了哪些统计技术(包括描述性的和分析性的),效果如何。
并查阅运用统计技术的记录。
●是否有对持续改进的机会的识别方法以及对持续改进的文件规定,实施情况如何。
●询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的,是如何策划的。
●是否对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行了例行监测和测量。
●程序中是否包含了对环境表现、有关的运行控制、对环境目标和指标符合情况的跟踪信息的记录。
●有无关于法律法规适用性的评价记录。
■OK□NG
记录:
公司已对环境管理体系所需的测量和监控进行了策划,并得到了实施。
9.2内部审核
●是否制定了形成文件的程序?
程序文件是否符合标准要求?
●是否对内部审核方案进行了策划?
策划的结果是否适合公司的现状?
●是否按规定要求实施?
●审核人员是否具备独立性?
●是否记录了审核中发现的问题?
是否及时采取了相应措施?
是否对纠正措施进行了验证和报告?
效果如何?
●向主管内部审核部门的负责人索要程序文件,了解实施情况。
●检查程序内容是否符合标准要求,是否与环境手册相协调,重点了解内部审核是否涉及了产品、过程和体系,实施步骤安排得是否合理,对内部审核人员是否提出了具体要求。
●查阅内部审核计划,是否覆盖了环境管理体系的所有过程、部门。
●抽查1~2套内部审核的全套资料(主要有:
会议通知、会议签到、会议记录、审查计划、检查表、不合格报告、审查报告、纠正措施跟踪报告),了解内部审核的实施情况。
■OK□NG
记录:
1、公司已编制了《内部审核控制程序》;
2、已制订了年度内审计划。
9.3管理评审
●最高管理者如何认识管理评审的重要性?
●是否保存了管理评审的记录?
●管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?
●上次管理评审输出的改进措施是否得到实施?
有效性如何?
●本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证?
●查阅有关管理评审的规定,了解最高管理者是否亲自主持了管理评审活动。
●管理者代表及环境管理部门和其它部门的相关人员是否参加了管理评审活动,做了哪些管理评审的准备工作。
●管理评审的输入是否完备,输出是否明确?
●抽查1~2次管理评审活动的全部记录资料,主要包括会议通知、会议签到表、管理评审计划、管理评审会议报告等。
●向部门负责人了解参与管理评审的情况及纠正、预防措施的实施情况,要求其出示有关证据。
■OK□NG
记录:
经查,已制订了管理评审计划。
将于2017年5月26日进行管理评审,同时输出了“管理评审报告”
10.持续改进
10.1总则
组织是否策划选择改进机会,采取必要的措施
●采取的措施是否满足顾客要求,
●采取的措施是否有增强顾客满意
●是否评审哪些改进机会和措施,
●改进机会和措施是否有实效性
●是否规定改进的负责人
●查阅改进的案子,是否有环境方针的评审,环境目标是否有统计分析,生产过程是否有数据分析,纠正措施是否有效的,管理评审是否有改进的内容
●向相关管理层进行询问有哪些改进内容;是否评审有效;
■OK□NG
组织利用环境方针评审和目标、审核结果、数据分析、纠正措施、管理评审
10.3持续改进
●最高管理者如何认识“持续改进”?
●公司策划和管理了哪些持续改进的过程?
●询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的,是如何策划的。
●通过询问和查阅有关文件,检查持续改进的范围是否涉及环境管理体系、过程和产品,持续改进的职责是否涉及环境特性、特征和公司长远的、日常的改进,持续改进的职责是否涉及公司的各层次,持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性。
●检查对持续改进机会的识别方法和对持续改进的文件规定。
●检查在公司的相关职能和层次上展开的环境目标是否包括持续改进的内容,不求在某一段时间内全部的环境目标都在改进,但至少应有进行日常活动的改进证据。
■OK□NG
记录:
有证据表明公司已按策划的要求实施了持续改进。
审核员
审核日期
2017年5月15日
部门:
总务部NO:
001页码:
1OF2
审核要点
审核方法
检查保留文件
ISO9001
5.3职责和权限
●对应公司环境管理体系各过程的职能,是否明确了相应的职能和岗位?
●部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调?
●各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系?
●查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件,并到有关部门、岗位进行询问、了解,予以证实。
●通过现场审核查看相关职能能否落实,划分是否合理。
■OK□NG
保留文件:
通过编制《岗位说明书》,对与环境管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。
6.2环境目标及其实现的策划
●环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?
分解是否适宜?
●环境目标是否与环境方针给定的框架一致?
●环境目标是否有可测量性?
测量方法是否明确?
●
●从产品特性及服务特性中,作为框架的环境方针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和环境目标的适宜性。
●环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测量的,考察其测量方法的合理性。
●当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时,有无做相应的修改,以确保其适应性。
■OK□NG
保留文件:
部门负责人能准确回答公司及部门环境目标,并达成目标。
6.1.2环境因素
●1.有否识别环境因素的程序
●2.有否包含重要环境因素的内容
●3.有否关于环境因素/危险源方面信息更新的规定
●4.有否环境因素和重要环境因素清单
●环境因素的识别与评价程序
●重要环境因素清单、办公区域/现场重要清单
●环境因素的更新,查《新项目环境评审表》
●危害因素的更新,《新项目环境评审表》
●《环境因素识别及环境影响评价表
■OK□NG
查各部门有识别环境因素
●重大环境因素清单保留证据
6.1.3合规义务
●1.有否获取和识别法律法规和其它要求的程序
●2.有否法律法规和其它要求的清单
●法律法规及其他要求控制程序
●《相关法律、法规及其他要求一览表》,EMS有法规名称、类别、实施日期、符合性评价
■OK□NG
查收集有相关法律、法规及其他要求一览表》,EMS有法规名称、类别、实施日期、符合性评价
7.1.资源
●组织是否确定并提供所需要的人员,以有效实施环境管理体系并运行和控制其过程。
公司是否根据必要的教育、培训、技能和经验,来安排人员,以确保人员素质满足岗位的需要,能胜任其工作
●需要的人员是否有进行控制,入职登记表,有无进行相关培训
■OK□NG
查有入职登记表和基础设备
培训记录保留证据
7.2能力、7.3意识
●公司是否识别了从事影响环境活动的各类人员的能力?
●是否对人员能力的胜任情况进行了考核?
人员的安排是否满足需求?
●是否按需求安排了培训?
●是否评价了培训的有效性?
●员工的环境意识如何?
●是否保持了适当的培训保留文件?
●在行政主管部门检查人力资源的需求、资格要求和满足情况,并在关键部门加以验证。
●通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其它有效方法来评定培训的有效性。
●通过考试、面谈观察工作态度,询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等环境管理原则和对环境方针目标的理解来评价人员的环境意识。
●在受审核部门实地审核可能产生重大环境影响的工作岗位有哪些?
●重要岗位的职工是否都接受了相应的培训。
■OK□NG
保留文件:
综合管理部确定了环境各岗位的能力要求,并根据各岗位的需要组织进行了新员工的入职培训、在职员工的培训和转岗培训,对培训有效性进行了评价,行政部制订了《人力资源控制程序》。
7.4沟通
●公司内部沟通工具有哪些?
●内外部沟通的渠道是否畅通有效?
●是否规定内外部信息交流的方法以及各种信息如何传递、保留文件。
●信息传递过程是否闭合。
●各类人员是否了解公司的环境管理体系的运作状况?
●向负责的部门负责人索要相关的程序,查看是否建立并保持了信息交流的程序。
●审核公司是否对信息沟通的职责和方法作出明确规定,是否使用了恰当的技术和工具,信息是否被有效利用。
●审核内外部沟通时,目的是检查公司管理层对内部沟通的保证作用和效果。
主要检查公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方面作出了规定;是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动;管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。
■OK□NG
保留文件:
总经理已通过适合的沟通工具,对环境环境的内外部沟通进行有效控制。
查有会议保留文件
●8.1运行策划和控制
●1.有否对所有关键的运行进行控制的程序
●2.程序中有否规定运行控制标准
●3.有否规定所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序
●环境运行和策划控制程序
●现场产生的噪声、废气,依照噪声控制作业指导书,固体废弃物控制作业指导书,能源资源控制作业指导书,,废水废气控制作业指导书,化学品控制作业指导书等控制
●环境因素的识别与评价程序
●对材料的合理下科,对边角废料尽量再利用
■OK□NG
查有相关运行控控制标准,并按照标准进行管制;
●8.2应急准备和响应
●1.有否关于应急准备与响应的程序
●2.有否明确可能发生哪些紧急状态
●3.有否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定
●4.有否对程序进行定期试验的规定
●应急准备和响应控制程序
●火灾等灾害
●《应急响应工作小组》
●《逃生急救规程》
●组织员工进行防火和逃生技能培训,必要时进行消防演习
■OK□NG
4月30日进行消防演习,并有相关记录和图片,消防检查记录
●9.1.2合规性评价
●有否关于监测与测量的程序
●该程序(或程序组)是否包括环境绩效监测
●3.是否包括目标指针完成情况的监测
●4.是否包括EMS日常运作的监控
●5.是否明确各类监测的记录需求
●6.是否规定监测设备的校准和维护及其记录
●7.有否定期评审法律法规符合性的程序
●环境监测与测量管理程序
●每年对一个项目进行一次噪声监测对材料按《采购的环保和安全卫生要求》进行监控
●每半年一次时环境目标指标、管理方案、法律法规遵守情况进行监督检查
●负责对工现场进行日常环境检查
●《能源使用统计表》
●法律法规及其他要求控制程序每季度上网查询一次
■OK□NG
提供有合规性评价记录和日常环境检查记录,
●10.2不符合和纠正措施
●1.有否关于不符台、纠正措施的程序
●2.有否明确调查和处理不符合、纠正与预防再可能发生的职责和权限
●3.关于事故、事件、不符合、纠正与预防措施的记录
●纠正措施控制程序
●事故调查与处理
●发生事故调查小组组长,经理、主任,员工代表及相关部门领导为组员《纠正措施要求》
■OK□NG
提供有环境纠正措施报告
7.5.2形成文件的信息的控制
●公司是否制定了形成文件的程序?
●公司的环境管理体系文件包括哪些?
文件是否符合公司产品特点和环境、环境兼容管理体系要求?
●文件发布前是否得到批准?
文件的修订是否及时?
修订后是否被重新批准?
●识别文件现行修订状态的方法是什么?
是否满足要求?
●外来文件是否得到识别?
发放如何控制?
●保留作废文件的标识是否清晰?
●向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的程序文件,了解实施情况?
●检查程序文件是否符合标准的要求,是否与手册相协调?
●审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。
●了解有关文件审批、发布、发放保留文件的规定以及控制文件有效版本和作废文件的方法的适用性和有效性。
●检查环境管理体系文件清单,抽查数份,了解其编号及受控情况。
●检查文件更改情况,了解其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。
■OK□NG
保留文件:
文控已编制了《成文信息管理程序》;
2、文控按文件要求对环境文件进行了有效的管控,包括文件的编号、版本、审批、修订和作废。
3、文控对外来文件也进行了识别和控制。
查外来文件在现场有进行受控
7.5.3保留文件控制
●是否制定了保留文件的控制程序?
●保留文件的标识是否清楚?
检索是否方便?
●是否规定了保留文件的保存期?
●向保留文件管理责任者索阅控制程序,了解其实施情况.
●检查程序内容是否符合标准要求,是否与手册相协调.
●了解是否对保留文件的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定,其适用性和有效性如何.
■OK□NG
保留文件:
编制了《成文信息程序》,对环境保留文件进行了控制,包括保留文件的标识、保存、防护、检索、作废等,并编制了《保留文件一览表》。
审核员
魏松何平
审核日期
2017年5月15日
部门:
业务部NO:
001页码:
1OF1
审核要点
审核方法
检查保留文件
ISO14001
5.3职责和权限
●对应公司环境管理体系各过程的职能,是否明确了相应的职能和岗位?
●部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调?
●各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系?
●查阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件,并到有关部门、岗位进行询问、了解,予以证实。
●通过现场审核查看相关职能能否落实,划分是否合理。
■OK□NG
保留文件:
通过编制《岗位说明书》,对与环境管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。
6.2环境目标及其实现的策划
●环境目标的设定是否在相关层次上得到分解?
分解是否适宜?
●环境目标是否与环境方针给定的框架一致?
●环境目标是否有可测量性?
测量方法是否明确?
●
●从产品特性及服务特性中,作为框架的环境方针和环境方针所对应的内容中识别建立环境和环境目标的适宜性。
●环境目标对于有形产品和无形产品来说都可测量的,考察其测量方法的合理性。
●当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时,有无做相应的修改,以确保其适应性。
■OK□NG
保留文件:
部门负责人能准确回答公司及部门环境目标,并达成目标。
6.1.2环境因素
●1.有否识别环境因素的程序
●2.有否包含重要环境因素的内容
●3.有否关于环境因素/危险源方面信息更新的规定
●4.有否环境因素和重要环境因素清单
●环境因素的识别与评价程序
●重要环境因素清单、生产现场重要清单
●环境因素的更新,查《新项目环境评审表》
●《环境因素识别及环境影响评价表
■OK□NG
查部门有识别环境因素
●重大环境因素清单保留证据
●8.1运行策划和控制
●1.有否对所有关键的运行进行控制的程序
●2.程序中有否规定运行控制标准
●3.有否规定所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序
●环境运行和策划控制程序
●现场产生的噪声、废气,依照噪声控制作业指导书,固体废弃物控制作业指导书,能源资源控制作业指导书,,废水废气控制作业指导书,化学品控制作业指导书等控制
●环境因素的识别与评价程序
●对材料的合理下科,对边角废料尽量再
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