社会责任内审检查表.docx
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社会责任内审检查表.docx
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社会责任内审检查表
社会责任内审检查表
审核主线
社会责任要素
审核跟踪记录
审核员/审核
部门
活动
审核主要要求
童工
Ⅳ.1
∙审核公司政策
∙检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等)
∙现场检查,询问
1)检查是否雇用或支持雇用童工
2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到学校教育直至15岁
3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育
4)童工或未成年工上课时间是否要工作
5)是否办理了未成年工登记证
6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时
7)在工作地点等处,童工或未成年工是否处于危险、不安全、不健康的环境中
强迫性
劳动
Ⅳ.2
∙审核公司雇用合同标准
∙同雇员面谈
1)公司是否使用或支持强迫性劳动
2)员工在聘用时是否缴纳押金
3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押
4)员工在招聘时是否还有其他限制
5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准
6)员工加班是否自愿
健康与
安全
Ⅳ.3
健康与
安全
Ⅳ.3
∙审查公司政策,进行现场检查
∙检查公司危害辨识和风险控制方面的记录
∙审查公司风险控制管理系统,检查在作业场所的执行情况
∙依据当地法规和规章要求,检查体检、保险、人身伤害记录
∙检查第三方(当地政府机构)的评估记录
∙检查对不符合情况的纠正措施
1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全工作
2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资源
3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育
4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证
5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗
6)员工改变工种是否经过培训
7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培训,培训效果如何
8)以上培训是否都已经记录
9)是否定期召开安全会议,是否进行信息交流
10)是否为员工配备必要的劳动防护用品
11)是否执行国家关于女工保护方面的政策
12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全防护设施、安全标志、灭火器材,是否强;是否定期进行检查
13)机械设备是否有相应的安全操作规程,是否定期保养,作业人员是否熟知相应的安全规程
14)作业场所内的风险是否都已经识别,并落实了相应的防范措施
15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措施
16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管理,有无防护措施
17)化学品是否有标识,化学危险品是否有安全标签,操作人员能否获取安全技术说明书,有无防护用品
18)是否定期进行安全、消防与卫生检查,对检查出的隐患是否及时进行了整改
19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕所,是否保持清洁
20)作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水
21)公司是否有消防、急救等应急计划,是否经常演练
22)公司是否有卫生室,是否能提供必备的药物及简单的救治
23)是否定期对一些危险作业岗位的员工进行体检
24)是否听取并处理员工在安全卫生方面的建议
25)是否所有发生的事故都按“四不放过”的原则进行了处理,是否都予以记录,是否进行事故教育
26)发生事故是否按工伤处理,有无订立“生死合同”
∙工作条件
1)工场设计和工作建筑的整体情况是否可以接受?
2)室内温度是否可以接受?
3)生产范围是否可以提供足够的通风设备?
4)噪声是否可以接受?
5)光线是否充足?
6)生产范围是否清洁?
结社自由及集体谈判权利Ⅳ.4
∙审查雇员合同上的条款及条件
∙与工会成员或雇员进行交谈
1)员工是否可以自由参加工会,是否有集体谈判的权利
2)是否有员工代表,员工代表是由员工推举还是由管理层指定
3)员工是否知道谁是其员工代表
4)员工代表能否在工作地点与其代表的员工保持接触
5)员工代表是否能自由与管理层进行沟通
6)对员工的意见管理层是否能及时进行反馈,对不符合是否及时采取纠正与预防措施
7)员工代表是否受到歧视或受到不公正待遇
8)有无工会组织,工会活动的开展情况
歧视
Ⅳ.5
∙检查公司的招聘广告
∙审查公司人力资源管理手册
∙检查以前雇用的员工记录
∙与员工交谈
1)公司聘用新员工是否有性别、地域、种族等方面的要求
2)员工是否同工同酬,男女员工是否同工同酬
3)在培训、升迁、解职或退休事项上,有无歧视存在
4)员工是否有遵奉信仰和风俗的自由和权利
5)有无威胁、辱骂及剥削员工的行为,包括作姿势、言语上及身体接触
6)有无性侵犯及性骚扰行为,包括作姿势、言语上及身体接触
惩戒性
措施
Ⅳ.6
∙审核人力资源管理手册
∙审查被开除员工的记录
∙与员工面谈
1)公司是否从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱
2)访谈员工,是否有过管理人员打骂工人及言语侮辱等行为
3)有无滥罚款、动辄开除、罚款的现象
4)对员工的过错,是否进行教育,提供改正的机会
5)审查员工奖励及惩罚政策是否合理
工作时间
Ⅳ.7
∙检查公司的工作时间及加班政策
∙检查每月工资发放表验证加班工资的发放
1)员工每周平均工作时间是否经常超过48小时
2)员工每周是否有一天休息
3)一般情况下,员工每周加班时间是否超过了12小时
4)法定节假日是否有放假安排
5)以上条件若不能满足,是否有经劳动部门批准的其他工作和休息办法
6)加班是否发放加班工资
7)工作中是否允许员工有必要的喝水、上厕所的时间
报酬
Ⅳ.8
∙检查工资发放表以确认工资是否按时发放
∙与员工面谈
1)公司付与员工的工资是否达到当地或行业最低工资标准
2)是否按时发放工资,有无拖欠工资现象
3)工资是否以现金或存折等方便员工的形式发放
4)员工是否清楚工资、待遇的构成
5)公司是否因惩戒目的而扣减员工工资
6)公司是否为员工购买国家规定的社会养老保险、社会工伤保险及基本医疗保险
7)员工病假、婚假、产假等请假工资是否执行国家或当地规定
Ⅳ.10环境与安全问题
∙危废的处理方法是否对环境造成污染
∙化学品是否妥当的进行了分开弃置
∙是否确保化学品不会泄漏在地上
∙是否有排污许可证
∙是否有三废监测报告
Ⅳ.10管理系统
政策
∙查看公司书面的政策
∙了解管理层及员工对政策的理解
1)公司的政策是否已经文件化并广为宣传
2)是否有遵守SA8000标准所有规定的承诺
3)是否有遵守国家法律法规及其它规定的承诺
4)有无持续改进的承诺
5)公司的所有员工是否可以随时取阅,是否充分理解公司政策
6)是否对公众公开,公众可随时获取
管理评审
∙查看管理评审记录
1)是否进行过管理评审,多长时间进行一次
2)管理评审由谁负责组织
3)管理评审有无计划、记录、报告、纠正与预防措施
4)对不符合是否采取了纠正措施,效果如何
公司代表
∙与管理者代表、员工代表面谈
∙走访员工
1)公司的管理者代表是谁
2)管理者代表是否充分履行其职责
3)是否定期向最高管理者汇报社会责任体系的运行情况
4)是否有员工代表
5)员工代表是否自由履行其职责
计划与
实施
∙检查计划、实施、检查与纠正的见证资料
∙现场检查、访谈
1)体系文件是否适当分发,公司各部门、各级人员是否知晓公司社会责任管理体系文件及其职责要求
2)体系文件是否受控、经授权和使用当前版本
3)有无明确社会责任管理体系的组织机构、人员及职责
4)是否制定了社会责任目标并予以量化,是否规定了实现各目标和指标的方法和时间表
5)是否制定了培训计划,实施情况如何
6)对新员工或临时员工进行过社会责任意识培训
7)是否对现有员工定期进行宣传和培训
8)培训效果如何,员工是否知晓公司社会责任体系
9)是否经常对实施社会责任管理体系的效果进行监督检查
10)是否进行过内部审核,有无计划、报告及纠正措施
11)检查出的不符合是否已经予以纠正
12)公司的社会责任管理体系是否在持续改进
对供应商的监控
∙检查对供应商的监控资料
1)是否已经建立了对供应商社会责任体系的监控程序
2)公司是否保留供应商对社会责任的书面承诺
3)供应商的承诺是否符合SA8000标准的要求
4)对不符合标准要求的供应商是否提出采取纠正措施
5)公司是否有合理的证据来证明供应商及分包商能够达到标准要求
处理疑惑和采取纠正行动
∙查看有关程序及记录
∙走访员工
1)员工和其它利益相关方有无反映问题或投诉渠道
2)对反映上来的问题公司是否进行了调查、处理并反馈
3)公司是否正确对待反映问题的员工,有无对其采取惩处措施
4)对不符合的情况,公司是否配备相应资源予以补救或纠正
5)对员工或相关方的疑惑,有无获得解释与确认的渠道
对外沟通
∙了解沟通方式、渠道
∙查看有关数据和资料
1)公司有无对外沟通的程序
2)是否定期向利益相关方定期提供有关社会责任的数据和资料
3)相关方或兴趣方是否可以随时得到这些数据资料
4)这些数据是否包括管理评审和监督活动的结果
5)对相关方的意见是否予以考虑或采纳
核实渠道
∙查看有关资料
1)若合约有要求,公司是否给有关方面提供合理的资料和核实渠道
2)公司是否要求其供应商和分包商也提供此核实渠道
记录
∙查看相关记录
1)公司是否保留适当的记录
2)记录是否符合有关规定,是否有适当的标识
3)检查所选记录是否清晰易读、书写在永久媒体上并未经涂改
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