福建省期货从业资格期权模拟试题.docx
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福建省期货从业资格期权模拟试题
福建省期货从业资格:
期权模仿试题
一、单项选取题(共25题,每题2分。
每题备选项中,只有一种最符合题意)
1、国内期货交易所会员必要是()。
A.自然人
B.事业单位
C.境内公司法人
D.境外公司法人
2、__计算办法就是求持续若干天市场价格(普通采用收盘价)算术平均。
A.移动平均线
B.几何平均线
C.支撑线
D.压力线
3、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨,国内某饲料厂筹划在4月份购进1000吨豆粕,决定运用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A.买入100手
B.卖出100手
C.买入200手
D.卖出200手
4、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地中华人民共和国证监会派出机构提交材料是()。
A.拟设立营业部决策文献
B.申请日前6个月月末风险监管报表
C.营业部管理制度文本
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
5、下列关于期货交易所理事长说法,不对的是()。
A.理事长任免,由理事会提名,会员大会通过
B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长职权
D.理事长因故暂时不能履行职权,由理事长指定副理事长或者理事代其履行职权
6、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中华人民共和国证监会报告。
A.2
B.7
C.10
D.15
7、甲期货公司共有l0家营业部,既有净资产5000万元,资产调节值为100万元,负债调节值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后依然未足额追加,未足额追加保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
依照以上数据,回答下列问题:
甲期货公司净资本是()。
A.4100万元
B.5000万元
C.3900万元
D.4000万元
8、下列关于期货公司业务说法,对的是()。
A.只能经营期货经纪业务
B.可以同步经营期货经纪业务和期货自营业务
C.同步经营期货经纪业务和其她期货业务,应当执行业务分离制度
D.同步经营期货经纪业务和其她期货业务,可以执行混合操作制度
9、下列选项中,不是申请设立期货公司必要具备条件是()。
A.有合格经营场合和业务设施
B.有健全风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具备持续赚钱能力
D.实缴资本所有为货币出资
10、某公司购入500吨小麦,价格为1300元/吨,为避免价格风险,该公司以1330元/吨价格在郑州商品交易所做套期保值交易,小麦3个月后交割期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后,该公司以1260元/吨价格将该批小麦卖出,同步以1270元/吨成交价格将持有期货合约平仓。
该公司该笔保值交易成果(其她费用忽视)为__。
A.亏损50000元
B.获利10000元
C.亏损3000元
D.获利0元
11、沪深300股指期货合约交易代码是__。
A.CU
B.AL
C.FU
D.IF
12、在国内,有1/3以上会员联名建议时,期货交易所应当召开暂时()。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
13、下列关于中华人民共和国期货业协会说法,不对的是()。
A.中华人民共和国期货业协会权力机构为全体会员构成会员大会
B.中华人民共和国期货业协会章程由理事会制定
C.中华人民共和国期货业协会章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中华人民共和国期货业协会理事会成员通过选举产生
14、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人期货交易,但限制时间最多为()个交易日。
A.5
B.10
C.20
D.30
15、期货经纪公司客户开户资料应至少保存()年。
A.3
B.5
C.10
D.20
16、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
依照以上状况,回答下列问题:
假设该期货公司在经营过程中,曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治,张某受到中华人民共和国证监会行政惩罚。
经整治完毕后,证监会检查合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其她条件均符合规定,中华人民共和国证监会应当()。
A.予以批准
B.不予批准
C.予以其一定考察期限,考察期限内无违法行为才予以批准
D.予以批准,但应当限制其结算业务范畴
17、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,当前欠了诸多赌债,千万不要把自己期货交易委托给她管理。
依照以上信息,回答下列问题:
赵某行为属于不合法竞争行为,违背了()规定。
A.采用虚假或容易引起误解宣传方式进行自我夸大或者损害其她同业者名誉
B.贬低或诋毁其她期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与关于组织具备特殊关系手段招徕投资者,或运用与关于组织关于系进行业务垄断
D.中华人民共和国证监会或协会认定其她不合法竞争行为
18、当看涨期权执行价格高于当时标物价格时,该期权为__。
A.实值期权
B.虚值期权
C.平值期权
D.市场期权
19、期货投资者保障基金产生利息以及运用所产生各种收益等孳息归属()。
A.期货交易所
B.中华人民共和国证监会
C.期货投资者保障基金
D.风险准备金
20、执行价格为13000点股票指数看涨期权,同步她又以100点权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点同一指数看跌期权。
从理论上讲,该投机者最大亏损为__。
A.80点
B.100点
C.180点
D.280点
21、美元较欧元贬值,此时最佳方略为__。
A.卖出美元期货,同步卖出欧元期货
B.买入欧元期货,同步买入美元期货
C.卖出美元期货,同步买入欧元期货
D.买入美元期货,同步卖出欧元期货
22、Euro-BOBL债券期货属于__。
A.外汇期货
B.股指期货
C.利率期货
D.商品期货
23、期货一部、中华人民共和国期货保证金监控中心、中华人民共和国期货业协会和期货交易所代表构成,这体现是__。
A.分类评价申诉机制
B.分类评价“一票降级”制度
C.分类成果披露和使用
D.分类评审集体决策制度
24、()对期货市场实行集中统一监督管理。
A.中华人民共和国期货业协会
B.中华人民共和国证监会
C.中华人民共和国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务比例不得超过公司经理层人员总数()。
A.15%
B.20%
C.30%
D.50%
二、多项选取题(共25题,每题2分。
每题备选项中,有各种符合题意)
1、期货交易所总经理职权有()。
A.拟定风险准备金使用方案
B.决定结算担保金使用
C.组织协调专门委员会工作
D.决定期货交易所机构设立方案
2、期货公司有()行为,责令改正,予以警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍如下罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元,并处10万元以上30万元如下罚款;情节严重,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务允许证。
A.接受不符合规定条件单位或者个人委托
B.容许客户在保证金局限性状况下进行期货交易
C.违背规定从事与期货业务无关活动
D.从事期货自营业务
3、期货市场两大巨头是__。
A.伦敦国际金融期货交易所
B.芝加哥商业交易所
C.芝加哥期货交易所
D.法国期货交易所
4、下列哪些状况将有助于促使本国货币升值__
A.本国顺差扩大
B.减少本币利率
C.本国逆差扩大
D.提高本币利率
5、期货从业人员应当遵守职业行为规范涉及()。
A.诚实守信,恪尽职守,增进机构规范运作,维护期货行业名誉
B.以专业技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户商业秘密,维护客户合法权益
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D.当自身利益或者有关利益与客户利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先原则
6、期货交易所不得从事()。
A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参加期货交易
7、按执行时间划分,期权可以分为__。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.欧式期权
D.美式期权
8、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.公司停业
B.变更业务范畴
C.参股境外期货类经营机构
D.控股股东发生变化
9、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金局限性,小王向营业部经理报告后,给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支3000元归还。
当天,丁某发现这一事件,即提出索赔。
对于该期货公司行为,中华人民共和国证监会可以采用下列()监管办法。
A.予以警告
B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍如下罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元,并处10万元以上50万元如下罚款
D.情节严重,责令停业整顿或者吊销期货业务允许证
10、商品投资基金类型有__。
A.公募期货基金
B.私募期货基金
C.个人管理期货账户
D.集体管理期货账户
11、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,当前欠了诸多赌债,千万不要把自己期货交易委托给她管理。
依照以上信息,回答下列问题:
针对赵某行为,期货业协会予以其暂停从业资格7个月处分,期货业协会做出该处分后,应当()。
A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B.规定其所在机构在指定媒体上发出公示
C.按照规定程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D.向中华人民共和国证监会报告
12、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部工作人员,规定其对被检查事项作出解释、阐明
B.查阅、复制与被检查事项关于文献、资料
C.查询期货公司及其营业部期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部交易、结算及财务等电脑系统
13、期货公司期货从业人员不得进行行为有()。
A.代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易
C.收付、存取或划转期货保证金
D.挪用客户期货保证金
14、对基差作用理解不对的有__。
A.基差存在为人们套期保值提供了也许
B.基差是套期保值者成功与否核心
C.基差存在是期货价格基本
D.基差存在是人们进行套期保值因素所在
15、下列关于商品供应说法,对的是__。
A.供应是指在一定期期内,在各种也许价格下,生产者乐意并且可以提供商品或劳务数量
B.普通来说,在其她条件不变状况下,一种商品市场价格越高,生产者越乐意为市场提供较多产品数量,即:
价格越高,供应量越大;价格越低,供应量越小,这就是“供应法则”
C.在商品自身价格不变条件下,生产成本上升会减少利润,从而使得商品供应量增长。
相反,生产成本下降会增长利润,从而使得商品供应量减少
D.普通而言,生产技术水平提高可以减少生产成本,增长生产者利润,生产者会进一步提高产量
16、期货交易所章程中应当载明事项涉及()。
A.设立目和职责
B.名称、住所和营业场合
C.注册资本及其构成
D.对会员纪律处分
17、期货公司及其营业部有()行为,依照《期货交易管理条例》第70条惩罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司自有资产互相独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人期货交易减少风险管理规定,侵害其她客户合法权益
D.以合资、合伙、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给她人,或者违背营业部集中统一管理规定
18、关于侵权行为责任对的描述有()。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单,客户由此导致经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易行为,应当认定为无效,期货公司补偿由此给客户导致经济损失
C.期货公司擅自以客户名义进行交易,客户对交易成果不予追认,所导致损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金,或者违背关于规定划转客户保证金导致客户损失,应当承担补偿责任
19、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
依照以上状况,回答下列问题:
如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一种副总经理,下列几位人员前来应聘,其中也许被招聘是()。
A.甲获得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙获得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业,曾经在某公司担任会计
D.丁本科毕业,此前从事了6年律师工作,现已具备期货从业人员资格
20、下列关于期权合约最后交易日说法,对的是__。
A.在期货期权交易中,最后交易日规定分两种状况
B.原则期权合约最后交易日规定为:
期货合约第一告知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前最后一种星期五
C.系列期权合约最后交易日规定为:
期权月份前一种月最后一种交易日前数两个工作日之前最后一种星期五
D.从期货期权合约最后交易日规定中可以看出,其最后交易日事实上比合约名义上月份提前了一种月
21、在国内,()从事期货交易限于从事套期保值业务。
A.国有公司
B.国有控股公司
C.金融机构
D.事业单位
22、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全重要内容有()。
A.与会员资格相应会员资格费
B.与会员资格相应会员交易席位
C.应当依法裁定不得转让该会员资格
D.不得停止该会员交易席位使用
23、期货公司告知交易结算成果与()为原则。
A.客户交易指令记录中所有内容与否一致
B.客户交易指令记录中价格、交易时间与否相符
C.客户交易指令记录中品种、买卖方向与否一致
D.客户交易指令记录中交易数量与否一致
24、监事和高档管理人员任职资格情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构负责人,或者期货公司、证券公司董事、监事、高档管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司从业人员和被开除国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定禁止在公司中兼职其她人员
25、期货交易者是期货市场最基本主体,涉及__。
A.期货交易所
B.套期保值者
C.期货公司
D.投机者
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