浙江省《证券市场基本法律法规》考前练习第282套.docx
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浙江省《证券市场基本法律法规》考前练习第282套
2020年浙江省《证券市场基本法律法规》考前练习
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同,文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生,这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题(共30题)
1.一家公司发行股票、债券进行筹资,下列()行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券,并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
2.公司监管方面,新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。
明确全国股份转让系统对已披露的信息进行()。
A.事前监督
B.事前审查
C.事后监督
D.事后审查
3.中国证监会对证券发行承销过程实施(),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管
4.()是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务
5.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过()。
A.20
B.50
C.200
D.500
6.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.30
7.证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官
B.主要负责人、总经理
C.主要负责人合规负责人
D.全体高级管理人员
8.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
9.证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
A.3
B.5
C.7
D.10
10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
11.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
12.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
13.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。
A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.标购竞价
D.报价
14.()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则
15.证券经纪人可以从事的活动包括()。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程
A.①②③
B.②③
C.①②③④
D.③④
16.证券金融公司的资金,除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外,不能用于购买()。
A.国债
B.证券投资基金
C.银行存款
D.投资性不动产
17.下面属于私募基金宣传推介规范的是()。
①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金,未经特定对象程序,不得向任何人宣传推介私募基金
②在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
③不得公开宣传
④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
18.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括()。
Ⅰ.发行数额在500万元以上
Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据
Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。
A.书面
B.口头
C.电话
D.传真
20.股份有限公司不得收购本公司股份。
但是,有下列()情形的,可以收购。
①减少公司注册资本
②与持有本公司股份的其他公司合并
③将股份奖励给本公司职工
④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
21.按照《证券法》第二百零二条规定,某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的,对其(),没收违法所得,违法所得不足()万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。
A.给予警告;10
B.处3年以下有期徒刑或者拘役;5
C.暂停或者撤销证券、基金从业资格;6
D.责令依法处理非法持有的证券;3
22.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
(二)》第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的,应予立案追诉。
A.30
B.50
C.60
D.100
23.法律、行政法规没有规定的,以募集设立作为公司设立的方式时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
24.中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
A.5年
B.8年
C.10年
D.15年
25.在()中,隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券,数额巨大、后果严重的,或者有其他严重情节的,构成欺诈发行股票、债券罪。
Ⅰ.招股说明书
Ⅱ.财务会计报告
Ⅲ.发行保荐书
Ⅳ.企业债券募集办法
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
26.下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括()。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
27.证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度
28.《期货交易管理条例》第五条规定,()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会
29.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让,转让后,持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。
A.100
B.200
C.300
D.400
30.公司违反《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的,其财产不足以支付时,先承担()。
A.公司可以自主选择
B.民事赔偿责任
C.缴纳罚款
D.缴纳罚金
二、多选题(共20题)
三、判断题(共10题)
四、简答题(共2题)
单选题答案:
1:
C2:
D3:
C4:
A5:
C6:
B7:
A
8:
A9:
B10:
D11:
B12:
A13:
B14:
D
15:
C16:
D17:
D18:
D19:
A20:
D21:
D
22:
A23:
B24:
A25:
B26:
D27:
A28:
A
29:
B30:
B
多选题答案:
判断题答案:
简答题答案:
相关解析:
1:
欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成:
1、主体:
本罪的犯罪主体主要是单位。
自然人在一定条件下也能成为犯罪主体
2、主观方面:
本罪在主观上只能由故意构成,过失不构成本罪。
即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映,仍然积极为之。
因而在本罪中行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。
3、客体:
本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理秩序以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
4、客观方面:
(1)行为人必须实施在招股说明书
2:
考点:
本题考查新规则在公司监管方面的要求。
3:
考点:
本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。
中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管,发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
4:
考点:
本题考查融资融券业务的基本概念。
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
5:
考点:
私募类产品的限制。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在如下行为:
(1)资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等。
(2)资产管理计划名称中含有“保本”字样。
(3)与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益;向投资者口头或者通道短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
(4)向非合格投资者销售资产管理计划,明知投资者实质不符合合格投资者标准,仍予以销售确认,或者通过拆分转让资产管理计
6:
考点:
本题考查证券从业人员监督管理的相关规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
7:
考点:
本题考查风险控制指标报告的有关要求。
8:
《证券期货投资者适当性管理办法》规定,由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。
本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。
9:
考点:
本题考查定期报告的报送期限。
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:
柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
10:
考点:
本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。
11:
本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。
中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。
12:
考点:
金融资产的计量原则。
金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上。
13:
考点:
考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。
证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有:
协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等,不得采用集中竞价的方式。
14:
考点:
本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。
证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括:
(1)投资者利益优先原则;
(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。
15:
考点:
以上均属于证券经纪人在执业过程中,根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。
证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:
(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;
(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;
(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
(5)向客户传递由
16:
考点:
考查证券金融公司的资金用途。
证券金融公司的资金,除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外,只能用于购买银行存款;购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
17:
考点:
私募基金宣传推介规范
18:
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
(二)》规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(1)发行数额在500万元以上的。
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
(3)利用募集的资金进行违法活动的。
(4)转移或者隐瞒所募集资金的。
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
19:
考点:
本题考查全国股份转让系统公司备案制度。
20:
考点:
本题考查公司股份回购。
股份有限公司不得收购本公司股份。
但是,有下列情形之一的除外:
(1)减少公司注册资本;
(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3)将股份用于员工持股计划或者股权激励;(4)股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份。
(5)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;(6)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
21:
考点:
本题考查《证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券;没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。
22:
考点:
本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定
(二)》第四十条的规定。
背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;
(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;
(3)其他情节严重的情形。
23:
考点:
本题考查募集设立。
募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
24:
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。
法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的,国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的,从其规定。
前款所规定的效力期限,自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,并不再接受诚信信息申请查询,公民、法人或者其他组织根据《
25:
欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的客观要件之一是行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。
26:
考点:
本题考查基金托管人应当履行的职责。
基金托管人应当履行下列职责:
(1)安全保管基金财产;
(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基
27:
考点:
考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
28:
考点:
本题考查《期货交易管理条例》第五条的规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
29:
考点:
考查资产支持证券的挂牌、转让。
资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让,转让后,持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。
30:
违反《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。
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