证券公司全面风险管理的理念与实施(上).docx
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证券公司全面风险管理的理念与实施(上).docx
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试 题
一、单项选择题
1.证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是()。
A.战略风险
B.名誉风险
C.操作风险
D.市场风险
描述:
证券公司所面临的风险
您的答案:
D
题目分数:
10
此题得分:
0.0
批注:
2.在最佳风险管理实践中,董事会的职责不包括以下哪项内容()。
A.构建企业的风险文化,为企业风险文化建立基本基调
B.制定公司发展战略,确保业务发展与既定风险偏好的一致性
C.制定风险管理的组织结构
D.确保企业在各层次上有充分的风向管理资源
描述:
证券公司各层级的风险管理职责
您的答案:
B
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
3.在证券公司所面临的风险中,最难以掌控的是()。
A.监管风险
B.名誉风险
C.系统风险
D.市场风险
描述:
证券公司所面临的风险
您的答案:
C
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
二、多项选择题
4.证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容()。
A.监管约束
B.自发约束
C.限额与容忍度
D.风险状况
描述:
证券公司的风险偏好
您的答案:
B,A,C、D
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
5.组成风险管理系统平台的关键组件包括()。
A.风险数据仓库
B.外部数据接口
C.工作流程引擎
D.客户服务
描述:
风险管理系统平台
您的答案:
A,C,BD
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
6.证券公司现阶段面临的风险包括()。
A.信用风险
B.市场风险
C.战略风险
D.监管风险
描述:
证券公司所面临的风险
您的答案:
B,C,A,D
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
7.证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括()。
A.明确对于风险管理中各种角色、责任和职权
B.阐明所面临的风险以及如何管理这些风险
C.通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致的认识
D.在全公司建立风险管理的共同语言,具体的风险框架、政策、方案以及流程
描述:
风险管理框架
您的答案:
B,A,D,C
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
三、判断题
8.战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定,并下放到风险部负责人来监督执行。
()
描述:
风险限额的制定
您的答案:
正确
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
9.风险管理部属于公司管理层管辖之下,对公司管理层要有独立的汇报机制,但对董事会不需要有独立的交流渠道。
()
描述:
证券公司风险管理的三道防线
您的答案:
错误
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
10.证券公司的风险管理工作主要由风险管理部门进行,并不需要公司全员参与。
()
描述:
证券公司各层级的风险管理职责
您的答案:
错误
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
试卷总得分:
60.0
试卷总批注:
试 题
一、单项选择题
1.对于证券公司风险偏好的各个层次,下列说法中错误的是()。
A.监管约束界定了机构所能接受的风险,但这些约束并不是硬性的
B.通过自发约束,金融机构可以确立自身能够接受的风险量
C.基于风险限额与容忍度,金融机构要把风险偏好转化为一系列具体可执行的声明和限制
D.公司风险组合度量是对公司风险进行及时控制的基础
描述:
证券公司的风险偏好
您的答案:
D
题目分数:
10
此题得分:
0.0
批注:
2.证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容()。
A.限额审批
B.压力测试
C.风险度量
D.风险汇报
描述:
证券公司风险管理流程
您的答案:
B
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
3.证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项()。
A.风险、计财、合规部门
B.内部审计与外部审计
C.各个业务部门
D.董事会
描述:
证券公司风险管理的三道防线
您的答案:
D
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
二、多项选择题
4.证券公司现阶段面临的风险包括()。
A.信用风险
B.市场风险
C.战略风险
D.监管风险
描述:
证券公司所面临的风险
您的答案:
B,D,C,A
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
5.OTC产品风险管理的关键环节包括()。
A.交易条款确认
B.独立定价
C.模型检测
D.价格调节和确认
描述:
OTC产品管理的关键环节与风险管理
您的答案:
D,B,C,A
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
6.在最佳风险管理实践中,公司负责风险管理的后台部门的职责包括()。
A.实施和维护完整的全企业的风险度量、管理和报告机制
B.确保业务的策略与企业风险的文化、偏好及政策保持一致
C.建立一个完整的风险评估和风险审批程序;包括建立全企业的风险管理框架
D.与各业务部门合作,对其所承受的风险进行确认、度量及监督
描述:
证券公司各层级的风险管理职责
您的答案:
C,D,A
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
三、判断题
7.风险管理部属于公司管理层管辖之下,对公司管理层要有独立的汇报机制,但对董事会不需要有独立的交流渠道。
()
描述:
证券公司风险管理的三道防线
您的答案:
错误
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
8.公司各业务部门承担业务风险的责任,是风险的实际拥有者。
()
描述:
证券公司各层级的风险管理职责
您的答案:
正确
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
9.具体的平台风险限额,例如每一个交易员的额度应该由风险管理部负责掌控。
()
描述:
风险限额的制定
您的答案:
错误
题目分数:
10
此题得分:
10.0
批注:
试卷总得分:
80.0
试卷总批注:
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- 关 键 词:
- 证券公司 全面 风险 管理 理念 实施
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