“合规执行年”自我评价工作报告.doc
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“合规执行年”自我评价工作报告.doc
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河南农村合作银行“合规执行年”工作自评报告
根据省联社合规工作总体部署,结合银监部门合规评价有关精神,依据《河南省农村信用社联合社关于开展“合规执行年”活动评价的通知》(豫农信文【2011】103号)文要求,立即组织人员,对2011年我行“合规执行年”活动开展情况进行自查自评,确保了合规评价工作扎实、有效、规范开展。
现将有关自评工作报告如下:
一、领导高度重视,明确组织领导。
领导对“合规执行年”自评工作高度重视,明确由“合规执行年”活动领导小组牵头,各支行、各部室配合,全员参与,共同完成此次自评工作,为确保自评活动深入有效开展奠定了组织保障。
二、科学统筹,精心组织。
为了使此次自评工作扎实有效进行,印发了《关于转发<河南省农村信用社联合社关于开展“合规执行年”活动评价的通知>的通知》,并依据省联社有关文件精神,结合实际,下发了《河南银行关于“合规执行年”活动评价工作的通知》,要求,全行每个部室、每个支行、每名员工均要以对单位负责、对个人负责、对同事负责的态度,积极参与到此次自评工作中来,使此次自评工作圆满完成。
三、措施得力,有效开展。
各支行、各部室接到文件以后,对照文件内容,按要求逐部门、逐网点、逐人认真对照,做到覆盖所有业务部门、全部业务条线、全体员工。
不漏一个部门、不漏一个岗位、不漏一名员工进行评价。
每个单位、每名员工均如实填写合规评价表,切实做到严肃认真、实事求是。
四、自评详情
自开展“合规执行年”活动以来,经过学习教育、查摆问题、践诺整改和总结报告四个阶段,全行上下统一思想,提高认识,充分认固始农合行自身科学发展和安全、稳健运营的重要意义。
进一步树立合规经营理念,规避了风险,一手抓合规执行,一手抓业务发展,推动了稳健运行。
㈠认真落实省银监局、省联社、市银监局、市农信办关于合规执行年有关文件的要求,召开全行动员大会,转发了有关部门合规执行年有关文件,并结合固始农合行实际,。
同时各支行、各部室也相应成立了由一把手为组长的活动领导小组。
负责本单位“合规执行年”活动的开展。
㈡签订责任书,明确责任,履行职责。
为全面履行河南合规执行职责,坚决杜绝有章不循、违规操作等问题,提高政策制度执行力,增强合规风险管控能力,保障全行安全、稳健运营,提升行合规执行力。
我行按照上级要求,实行工作目标责任制,明确合规责任,一级抓一级,层层签订2011年岗位与责任承诺书。
同时总行领导与各支行、各部室负责人也分别签订了《河南2011年度落实和防范操作风险“十三条”意见责任承诺书》,切实提高制度执行力,增强案件防控及操作风险防范能力,提高合规经营意识。
本年度共签订合规执行年责任书700余份。
㈢在签订《合规执行责任与承诺书》的基础上,分岗位统一制作印发员工《条规卡》,分正反两面,正面岗位合规要求,反面为岗位业务禁令。
条规卡明确了主管定期对分管岗位人员进行合规评价。
如评价为不合格,被评价岗位人员直接调离岗位,进行合规学习,合格后方予以上岗。
通过统一制作印发进一步加强了内控有效性建设,规范了员工行为准则,强化了岗位和过程控制,实现了员工与规章制度的无缝接触,使每一个员工进行了一次制度洗礼。
㈣为有效构建行合规管理组织体系,有效推进合规建设,各单位在成立“合规执行年”领导小组的基础上,明确各单位一把手是“合规执行年”活动的第一责任人;纪检监察部和风险管理部是活动的牵头部门,务必发挥好职能作用,抓好“合规执行年”活动的日常管理和指导;其他部门和各支行均明确一名工作责任心强、业务素质高的同志,具体负责本专业条线的组织推动和活动的工作联系。
各单位共明确合规工作联系人44人。
㈤为扎实推进“合规执行年”活动,为了深入认识,加强学习,各单位均制定学习培训计划,全员参与,积极主动投入到活动中来,确保做到“四个到位”:
即内容到位(要学习银行业监管法律、法规、规章及规范性文件,学习本行的各项制度规定,还要学习银行新业务、新理论和银行业行业准则、行为守则、职业操守)、人员到位(全行所有人员都要纳入培训学习的范围。
需要强调的是,凡是由于组织培训不到位导致应学习而未学习,首先要追究领导的责任,再追究员工的责任)、时间到位(每个人每周都要拿出两个小时以上的时间用来学习)、考核到位(在全行范围内开展一次全员学习效果测试,测试结果纳入培训积分考核,也纳入行长经营绩效考核)。
由农信办组织,对全行干部员工合规知识学习培训效果进行了考试验收。
6月11日晚19:
00至21:
00时,全行共396人参加了考试,考试通过率100%。
考试内容包括全省农信社各项内部管理制度和业务操作制度;职业道德规范、行为规范和金融企业的价值准则;国家财政政策、货币政策;银行业经营和监管的法律、法规、规章和规范性文件以及各级银监部门依法采取的监管措施、政策和要求等。
同时在总行举办全行分岗位的“合规执行年”培训,由总行主要领导亲自开讲,邀请政治原则性强,业务熟练的人员担任主讲。
全年共举行会计合规培训两次,柜员合规培训一次,单位负责人合规培训三次。
对于新上岗的领导干部,任前由一把手亲自为其进行合规培训,纪委对其进行任前廉政谈话,领导干部任前签订合规及廉政承诺书。
全年共进行任前合规培训6人次。
覆盖面100%。
通过合规知识培训和考试,进一步提高对合规风险的识别能力,促进员工牢固掌握合规风险管理知识,树立“全员主动合规”理念。
㈥为在全行范围内营造合规执行的浓厚氛围,同时印发了《合规知识读本》,全体员工人手一本。
同时分岗位制定合规操作意见。
在全行所有网点悬挂标语条幅,半年更换一次。
有电子显示屏的网点,滚动播放合规标语。
所有营业网点放置合规宣传海报,在网讯设置“合规执行年”专栏,充分利用会议、培训、宣传栏、板报等多种载体,加强宣传教育工作,大张旗鼓地宣传“合规执行年”活动,让全行员工都知道活动的指导思想和工作目标,熟悉活动的各项内容。
㈦各支行、部在全面学习、培训的基础上,在6月份按照合规标准,对本单位从制度设计到业务运营,从内部管理到员工的具体操作,进行了一次全面深入彻底的自查自纠整改工作。
领导机构查制度落实,合规部门查制度设计,业务部门查业务运营,员工自身查操作执行。
对照自查发现的问题进行认真整改,修订内部管理规章制度,完善业务操作程序,改进业务运营模式,对违规行为严格进行责任追究和处罚。
㈧认真组织合规检查狠抓问题整改。
根据“合规执行年”活动精神,本着提高效率,加强督导、注重实效的原则,固始农合行对各支行合规执行年活动自查自纠情况,进行了专项检查督导。
共分六组,每组均有主要领导带队,检查督导内容包括:
各单位合规执行年自纠自查及整改情况,案件风险防范情况。
同时在4月7日至27日,在全行开展案件风险隐患排查活动,《河南固始农村合作银行案件风险隐患排查活动实施方案》,成立了排查工作领导小组组织,抽调了15名年轻有为、业务熟练、政治立场坚定、组织原则性强的同志,分成5组,对全辖支行以及营业部、资产保全部、清算中心和总行金库进行了风险隐患排查,确保了执行年活动有效进行,检查面覆盖100%。
通过检查共发现12个问题。
检查结束后,对于已经明确定性的问题,专门下发通知,安排整改,要求按专业分类,主管副行长是第一整改责任人,要求建立问题台账,具体明确整改责任人,明确整改时间,在规定的时间内整改完毕。
目前发现的12个问题均已整改完毕,整改率100%。
㈨在深入持续推进“合规执行年”活动,认真进行一系列合规检查的同时,还对改制以来的各项规章制度进行梳理,力保各项业务健康发展。
目前,我行已梳理制度45个。
其中新增制度8个,修订制度15个,废止制度7个。
通过对各项规章制度进行梳理,确保了全行各项规章制度制定合法、内容覆盖充分、风险控制有效、操作程序规范,并符合外部经营环境和银行监管部门监管要求,有效杜绝管理“断层”和风险控制“盲区”,对各项业务健康发展起到积极作用。
过建立业务操作规范,把合规贯穿到日常经营当中去,不断完善合规部门的职能,充分发挥内部审计部门的监督作用,完善教育培训机制,把合规培训作为基础和核心,全面加强合规体系建设,是合规成为企业文化的一种重要组成部分。
㈩加强合规警示教育,提高合规意识。
固始农合行组织员工通过观看“合规醒言”教育片,学习《以案施教警钟长鸣——河南银行业典型案例汇编》,通过看、读、学、论、写等方式,树立了员工“合规守法”意识。
确保每名员工至少看一遍教育片,读一遍《案例汇编》,写一篇心得体会。
(十一)深刻分析,扎实总结。
12月以来,各网点、各部门对“合规执行年”活动进行了认真总结,报告要对本单位组织员工开展全面学习情况、对员工进行合规培训情况、自查发现的问题及问题整改情况、取得的经验及教训,深刻分析了存在的不足,以及下一步拟采取的加强合规建设、合规执行的具体措施做出充分的说明,并对今后合规执行做出承诺。
通过开展“合规执行年”活动,员工普遍树立了认真执行国家政策、银行业监管法律、法规和内部规章制度意识,认真落实岗位职责和职业操守指引,勤勉敬业,合规从业。
每名员工均能做到强化自我监督,将“主动合规”、“合规从我做起”落到实处,均能认真参加组织的各项合规学习、考试及警示教育。
共撰写学习笔记7668份,提出合规管理建议100余条,印发合规条规卡600个,人手一个,能熟练掌握本岗位合规要求。
员工普遍强化了合规执行力,降低合规风险,合规文化已成为全体员工的行为准则和道德规范。
合规执行年活动,不仅对打造合规文化、营造合规氛围、树立合规意识起到积极促进作用,也有力地促进各项业务的发展,进一步夯实了改革发展的基础。
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