期货从业人员资格考试期货法律法规真题3.docx
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期货从业人员资格考试期货法律法规真题3
期货从业人员资格考试期货法律法规真题(3)
一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求。
)
1.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行_________管理。
A.无痕
B.留痕
C.严格
D.重点
答案:
A
[解答]参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定。
2.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当以_________的原则而予以处理。
A.公开
B.公正
C.公平
D.合理
答案:
C
[解答]参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定。
3.中国证监会可以向期货交易所派驻_________。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.管理员
答案:
B
[解答]《期货交易所管理办法》第一百零八条规定,中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
4.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过_________个月。
A.2
B.3
C.6
D.12
答案:
C
[解答]参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定。
5.甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖筹集用于恐怖活动的资金。
甲的行为属于_________。
A.资助恐怖活动罪
B.参加恐怖组织罪
C.洗钱罪
D.不构成犯罪
答案:
B
[解答]参见《中华人民共和国刑法修正案》的规定。
6.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送_________。
A.中国证监会和财政部
B.财政部
C.中国期货业协会
D.期货交易所
答案:
A
[解答]根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款规定,期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
7.公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣或手续费归_________所有的,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役。
A.客户
B.个人
C.期货交易所
D.期货公司
答案:
B
[解答]参见《中华人民共和国刑法修正案(六)摘要》第七条规定。
8.期货公司交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由_________承担。
A.期货公司
B.客户
C.会员
D.期货交易所
答案:
A
[解答]参加《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定。
9.客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由_________承担。
A.期货公司
B.期货交易所
C.会员
D.客户
答案:
D
[解答]参加《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定。
10.期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,_________承担相应的赔偿责任。
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.会员
答案:
C
[解答]参加《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定。
11.下列选项中属于期货从业人员的是_________。
A.期货公司的打字员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
答案:
D
[解答]期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员,打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中,只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。
12._________负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货从业人员所在的期货公司
答案:
A
[解答]根据《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
据此可知,期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。
13._________依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会
答案:
B
[解答]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
14.申清除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学_________以上学历。
A.专科
B.本科
C.硕士
D.博士
答案:
A
[解答]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验:
(二)具有大学专科以上学历。
15.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽_________年。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
A
[解答]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定,具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。
16.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交_________名推荐人的书面推荐意见。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
B
[解答]依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
17.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_________个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15
B.30
C.45
D.60
答案:
B
[解答]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
18.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的_________家公司兼任董事、监事。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
B
[解答]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定,期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
19.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_________个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
答案:
A
[解答]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
20.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处_________元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
A.3万
B.5万
C.10万
D.15万
答案:
A
[解答]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。
21.期货交易应当在依法设立的_________或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
答案:
A
[解答]根据《期货交易管理条例》第六条规定,我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。
22.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是_________。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本
D.变更住所或者营业场所
答案:
C
[解答]根据《期货交易管理条例》第十九条的规定,期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。
23.期货交易所或者期货公司强行平仓,因超量平仓引起的损失,由_________承担。
A.期货交易所
B.期货公司
C.强行平仓者
D.客户
答案:
C
[解答]参加《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定。
24.交割仓库造成标准仓单持有人损失的,_________承担责任。
A.期货交易所
B.交割仓库
C.期货公司
D.标准仓单持有人
答案:
B
[解答]参加《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定。
25.期货公司未按照_________的要求,履行相应的金钱给付义务,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任。
A.每日无负债
B.每日负债
C.每周无负债
D.每周负债
答案:
A
[解答]参见《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定。
26.期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报_________备案。
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院监督管理部门
答案:
B
[解答]参见《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定。
27.投资者应当遵守_________的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
A.买卖自负
B.强买强卖
C.公平竞争
D.自由竞争
答案:
A
[解答]参见《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定。
28.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认投资者_________日终保证金可用资金余额不低于50万元。
A.后一交易日
B.当日
C.前一交易日
D.每周
答案:
C
[解答]参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定。
29.投资者期货交易经历应当加盖相关期货公司结算专用章最近_________年内期货交易结算单作为证明,且具
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