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单项选择题
1.下列证券中不属于有价证券的是() (答案:
B)A.凭证证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券
2.“熨平”经济周期波动的货币政策应该以买卖()为对象 (答案:
D)
A.农产品B.外汇C.企业债券D.政府债券
3.作为国民经济运行的晴雨表,发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行() (答案:
B)
A.始终保持一致B.经常发生背离C.始终不会同步D.没有内在一致性
4.()的经济增长状态将导致证券市场价格下跌 (答案:
A.稳定、高速B.转折性C.宏观调控下的减速D.失衡
5.基本不会造成证券市场价格上升的因素是() (答案:
A)
A.就业形势严峻B.财政支出增加C.国际收支盈余D.物价水平轻微上升
6.基本不会造成证券市场价格下降的因素是() (答案:
C)
A.财政盈余减少B.国债发行增加C.税收增加D.通货紧缩
7.有利于证券市场繁荣的货币政策是() (答案:
A.提高准备金率B.提高再贴现率C.公开市场买入D.公开市场卖出
8.导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是() (答案:
A.通货膨胀上升B.国民生产总值的变化C.就业和国际收支状况D.管理层的决策
模拟测试二(第二章)
1.信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该() (答案:
A.及时、准确、完整、彻底B.准时、确切、定量、真实C.及时、完整、认真D.及时、准确、完整、真实
2.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括() (答案:
A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券公司D.证券业协会
3.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是() (答案:
A.上市公告书B.重大事项公告书C.招股说明书D.年报概要
4.上市公司在()的情形下,不需要公布临时性公告 (答案:
A.公司涉及重大诉讼B.公司的股份发生5%及以上份额的增加或减少
C.在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失D.公司从海外引入一名新的部门经理
5.当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到()时,除了按照规定报告外,还应当自事实发生之日起45日内向公司所有股东发出收购要约并同时刊登到有关报纸上 (答案:
A.10%B.20%C.30%D.50%
6.根据《新刑法》规定,操纵证券价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,() (答案:
A.处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得的1-3倍罚金
B.处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1-3倍罚金
C.处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得l-5倍罚金
D.处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得l-5倍罚金
7.证券市场规范的基本标志是() (答案:
A.市场规则的法制化和市场规模的扩大B.信息披露的及时性、准确性、完整性
C.监督管理的有效性和市场规模的扩大D.市场规则的法制化和监督管理的有效性
8.上市公司在进行信息披露时,要求提供持续性的信息披露文件,不属于此类文件的是() (答案:
A.年度报告B.临时公告书C.季度报告D.公司投资价值分析报告
9.《证券法》规定,发行证券并上市的公司应当在每一个会计年度的结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告 (答案:
A.1个月B.2个月C.4个月D.120天
10.某上市公司在上市之初,曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材,但该公司董事会随后即发布公告声明,说公司并未就该决议作过考虑,可时隔不久,公司就公布了10送10的决议,其间股价由15元一路升至30元,在此过程中,该公司领导层的做法() (答案:
A.违反了信息披露应前后一致的要求B.违反了信息披露应完整详尽的要求
C.违反了信息披露应准确严谨的要求D.违反了信息披露应及时有效的要求
模拟测试三(第三章)
1.按我国《证券法》规定,经纪类证券公司其注册资金不少于()万元 (答案:
A.5000B.2000C.50000D.10000
2.按我国《证券法》规定,综合类证券公司其注册资金不少于()万元 (答案:
3.某公司发行一债券,面值1000元,票面利率4%,期限5年,在即将发行时,同期市场利率上升到5%,在此情况下此债券的发行价应为()元 (答案:
A.1000B.980C.990D.960
4.下列()不是场外交易市场的特点?
(答案:
A.时间固定B.佣金手续费低廉C.风险较大D.无场地限制
5.原来在交易所上市的证券,现在转移到场外进行交易所形成的市场,通常被称为() (答案:
A.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场
6.通过计算机网络,没有经纪人的一个场外交易市场,称为() (答案:
7.现在报刊杂志上经常引用的道·
琼斯指数是() (答案:
A.纽约证交所65家工业股指B.纽约证交所65家综合股指
C.纽约证交所30种工业股指D.纽约证交所20种运输股指
8.香港恒生指数采用()为样本股 (答案:
A.全部上市股票B.33家C.40家D.20家
9.交割通常有当日交割、次日交割和()方式 (答案:
A.T+0交割B.T+1交割C.T+3交割D.例行交割
10.上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续,其基点为()上证30指数的收盘指数3299.05点 (答案:
A.2001年6月28日B.2002年6月28日
C.2003年6月28日D.2002年6月30日
11.下列()不是期货合约中应该包括的内容?
A.交易规格B.交易价格C.交易数量D.交易品种
12.涨跌停板制度通常规定()为当日行情波动的中点 (答案:
A.前一交易日的收盘价B.前一交易日的最低价C.前一交易日的结算价D.前一交易日的开盘价
13.我国曾于1993年开展金融衍生交易() (答案:
A.利率期货B.国债期货C.股指期货D.外汇期货
14.股票指数期货的标的物是() (答案:
A.股票B.股票指数C.股票价格D.股指期货合约
15.在期权合约的内容中,最重要的是() (答案:
A.期权费B.协定价格C.合约期限D.合约数量
16.期权价格是以()为调整依据 (答案:
A.买方利益B.卖方利益C.买卖两方共同利益D.无具体规定,买方卖方均可
17.期权的()需要缴纳保证金在交易所 (答案:
A.买方B.买卖双方C.买卖双方均无需D.卖方
18.下图表示((答案:
A.买入看涨期权B.买入看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权
19.卖出期权的协定价与期权费呈()变化 (答案:
A.反向B.无规律性C.同向D.循环
20.如果其他因素保持不变,在相同的协定价格下,远期期权的期权费应该比近期期权的期权费() (答案:
A.低B.相等C.高D.可能高,也可能低
21.某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权,这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物,则投资者() (答案:
A.最大亏损为两份期权费之和B.最大盈利为两份期权费之和
C.最大亏损为两份期权费之差D.最大盈利为两份期权费之差
22.某人如果同时卖出一份看涨期权和一份看跌期权,这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物,则投资者() (答案:
23.某投资者买入一股票看跌期权,期权的有效期为3个月,协定价为30元一股,合约规定股票数量为100股,期权费为2元一股,则下面的描述中()是不正确的?
A.该投资者最大的损失为200元B.当该股票的市场价格为18元时,对投资者来说是不盈不亏的
C.当该股票的市价超过18元时投资者开始盈利D.当该股票的市价低于18元时投资者开始盈利
24.发行可转换债券对发行公司有()益处 (答案:
A.低成本筹集资金B.适当避开法律的监管
C.使发行公司具有双重身份D.能够在低风险下获得高收益
25.()是存托凭证的优点 (答案:
A.比较容易受到投资者的青睐B.上市手续简单、发行成本低
C.合理避税D.盈利能力强
模拟测试四(第四章)
1.系统性风险也称()风险 (答案:
A.分散风险B.偶然性风险C.残余风险D.固定风险
2.非系统性风险也称为() (答案:
A.宏观风险B.分散风险C.残余风险D.不确定风险
3.下列证券投资品种中()是风险最大的?
A.公司债券B.国债C.普通股票D.金融债券
4.()属于系统风险 (答案:
A.信用交易风险B.企业财务风险C.企业道德风险D.证券投资价值风险
5.()属于非系统性风险 (答案:
A.信用交易风险B.利率风险C.流动性风险D.汇率风险
6.证券组合的方差是反映()的指标 (答案:
A.预期收益率B.实际收益率C.预期收益率偏离实际收益率幅度D.投资风险
7.如果协方差的数值小于零,则两种证券的收益变动结果() (答案:
A.相同B.相反C.无规律性D.相等
8.相关系数β等于-1意味着() (答案:
A.两种证券之间具有完全正相关性B.两种证券之间相关性稍差
C.两种证券之间风险可以完全抵消D.两种证券组合的风险很大
9.假定某证券的无风险利率是5%,市场证券组合预期收益率10%,β为0.9,则该证券的预期收益率是() (答案:
A.8.5%B.9.5%C.10.5%D.7.5%
10.()是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别?
A.AB.AAC.BBD.BBB
11.我国债券评级级别设置是() (答案:
A.三级九等B.二级六等C.四级十二等D.三级八等
12.在预计市场利率将要走高时,人们应该持有()
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