第三方存管实施后资金管理业务的变化(邓总)优质PPT.ppt
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第三方存管实施后资金管理业务的变化第三方存管实施后资金管理业务的变化运营中心运营中心邓志文邓志文2008年年5月月公司当前第三方存管业务实施概况公司当前第三方存管业务实施概况l开通的银行家数开通的银行家数-对业务拓展的支持、渠道宽了l比初期的功能更为完善比初期的功能更为完善-带资金签约、销户,密码校验方式的统一等l汇总分账户开始推广汇总分账户开始推广-对营业部提供了新型的资金头寸支持模式l存管基础制度的改革存管基础制度的改革-给资金管理工作带来重大变化第三方存管实施后资金管理业务的变化第三方存管实施后资金管理业务的变化l账户管理方面的变化账户管理方面的变化l资金管理方面的变化资金管理方面的变化l具体业务的变化具体业务的变化账户管理的变化账户管理的变化l投资者的账户投资者的账户-增加了银行存管账户(或称“银行管理账户”)l营业部账户的变化营业部账户的变化-全面取消了营业部客户交易结算资金专用存款账户l证券公司总部证券公司总部-合作的存管银行家数增加,10-19-管理的账户数量增加,10-70,还在增加-账户类别增加,客户资金-客户、小额休眠、中止交易资金管理的变化资金管理的变化l头寸管理头寸管理l交收管理交收管理l资金调整资金调整资金管理的变化资金管理的变化-头寸管理头寸管理l营业部资金管理的变化营业部资金管理的变化-不再管理实际银行头寸l证券公司资金管理的变化证券公司资金管理的变化-管理的资金头寸增加-部分头寸固化-同一银行异地头寸的安排资金管理的变化资金管理的变化-交收管理交收管理l营业部二级结算备付营业部二级结算备付-余额结构的拆细-统计功能增强、结算功能弱化l证券公司总部交收证券公司总部交收-交收路径变长-增加存管银行交收环节-交收笔数几何级放大-乘银行家数-特殊的建行模式-头寸不可控-交收风险加大、不可控(建行模式突出)第三方存管实施前的资金交收工作示例第三方存管实施前的资金交收工作示例l交收轧差为净买差:
@#@交收轧差为净买差:
@#@3亿亿l结算备付金账户余额:
@#@结算备付金账户余额:
@#@10亿亿l最低结算备付金:
@#@最低结算备付金:
@#@5亿亿l账面交收后结算备付金账户余额:
@#@账面交收后结算备付金账户余额:
@#@7亿亿l总部当天需要完成的交收资金划拨工作:
@#@总部当天需要完成的交收资金划拨工作:
@#@无无l营业部的交收直接体现在二级结算备付金账户上营业部的交收直接体现在二级结算备付金账户上第三方存管实施后的资金交收工作示例第三方存管实施后的资金交收工作示例l交收轧差为净买差:
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@#@5亿亿l其中工行买差其中工行买差4亿,中行买差亿,中行买差1亿,农行卖差亿,农行卖差2亿亿l当天需要完成的交收资金划拨笔数:
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@#@3笔笔l营业部的交收分银行体现在二级结算备付金上营业部的交收分银行体现在二级结算备付金上资金管理的变化资金管理的变化-资金调整资金调整l自动化采集数据和调整自动化采集数据和调整l资金调整数据需要区分到银行资金调整数据需要区分到银行具体业务的变化具体业务的变化l结算资金账务处理结算资金账务处理l银证转账的对账和调账银证转账的对账和调账结算资金账务处理的变化结算资金账务处理的变化l账务处理的内容和复杂度增加、设立建行核对专岗账务处理的内容和复杂度增加、设立建行核对专岗l对账内容增加,总分平衡核对难度加大对账内容增加,总分平衡核对难度加大l经过不断改进,自动化程度增强,提高工作效率经过不断改进,自动化程度增强,提高工作效率银证转账业务的变化银证转账业务的变化l总对总总对总l单一银行,银行客户财富重新分配单一银行,银行客户财富重新分配l机构客户参与机构客户参与l单边账成为常态业务单边账成为常态业务-资金类、账户类-电子化调整(未明),手动调整(明确成功或失败)-日间调账,不建议采用问答和交流环节问答和交流环节l请大家踊跃提问!
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