[205号股企字]附件9--中国建筑子企业全面风险管理报告(模本)资料下载.pdf
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(三三)重大风险管理解决方案的监督检查情况重大风险管理解决方案的监督检查情况简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。
对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督,以及对风险管理有效性进行检验,并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的有关情况。
(四四)内部控制系统建设情况内部控制系统建设情况本企业内部控制系统建设有关情况。
(五五)风险管理信息化有关情况风险管理信息化有关情况简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与企业现有管理信息系统对接情况以及下一步工作计划等。
(六六)建立健全全面风险管理体系其建立健全全面风险管理体系其它它有关情况有关情况1、本企业风险管理文化建设情况(包括企业内部风险评估机制建设情况;
全面风险管理体系建设与内部控制、惩防体系建设对接情况)。
2、本企业风险管理组织体系建设情况(包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能及履职情况)。
3、本企业开展风险管理评价或考核有关工作情况。
二二、本本年度年度企业风险企业风险评估情况评估情况
(一)结合本年度本企业经营目标,简要描述本企业本年度面临的内外部环境因素的变化,并就其对经营目标的影响进行总体研究判断和简要分析。
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(二)简要说明企业开展本年度风险信息收集情况、风险评估范围、方式及参与人员等有关情况。
尤其注意风险管理初始信息的收集应包括:
1、关于行业产业政策、资源供应、市场需求等信息的收集整理情况,并简要分析所在行业的固有风险。
2、企业建立风险事件库,收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况。
3、根据企业确定的重大风险损失事件标准,对企业近三年来发生的重大风险损失事件,从发生过程、造成的损失或影响、产生原因、事件的处理以及为防止同类事件再次发生所采取的对策等方面,进行收集整理分析的相关情况。
(三)按照企业风险分类,列示企业本年度风险评估的结果(包括纯粹风险和机会风险),以及经评估确定的重大风险、重要风险。
(注:
需以附件形式列示企业在分析风险发生的可能性、发生后对企业目标的影响程度,所采用的评估标准)。
(四)简要说明企业对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况(包括建立分析、预测模型等)。
(五)按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度,绘制企业本年度的重大风险坐标图。
三三、本本年年度度全面风险管理工作计划及重大风险全面风险管理工作计划及重大风险、重要重要风险风险管理情况管理情况(一一)本年度本年度企业全面风险管理工作计划企业全面风险管理工作计划1、董事会或经理办公会议对本企业全面风险管理的要求。
2、企业本年度全面风险管理工作计划,包括风险管理与本单位内部控制、制度流程建设、传统贯标管理机制之间的融合推进计划,促进企业形成有效的管理系统,促使各项工作富有成效,确保企业提升管理效率、持续健康发展。
(二二)重大风险管理情况重大风险管理情况各子企业在进行风险评估、制订重大风险管理策略及解决方案时,应注重实效,采取针对性措施,切实将风险管理与日常经营管理融为一体,确保企业稳定健康发展。
1、重大风险描述根据企业本年度风险评估结果,从风险类别、风险源(要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动)、风险成因、风险发生后对企业的影响等方面,逐一对重大风险进行简要描述。
2、重大风险管理策略和解决方案3
(1)风险管理策略。
包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。
(2)风险解决方案。
包括风险管理现状诊断(已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等)、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施(包括事前、事中、事后以及危机处理计划等)。
3、风险预警体系及风险管理评价情况。
即企业逐步建立健全了哪些重大风险监测预警指标,实现对重大风险管理全过程的动态监控。
风险管理评价工作如何开展,是否纳入了企业绩效考核体系,以全面推动风险管理与日常经营管理工作的深度融合。
4、企业本年度重大风险同上年度相比的变动情况及原因。
(三三)重要风险管理情况重要风险管理情况根据企业本年度风险评估的结果,简要阐述对重要风险的关注及管理情况。
四四、有关意见和建议有关意见和建议4附表一:
年度中国建筑各子企业重大年度中国建筑各子企业重大、重要风险管控措施表重要风险管控措施表风风险险名名称称风险风险类别类别风险源风险源(具体到产生单位/项目/业务及管理活动)风险风险产生产生原因原因风险发生后风险发生后可能对企业可能对企业的影响的影响风险管理策略风险管理策略风险解决方案风险解决方案归口管归口管理部门理部门协助管协助管理部门理部门风险风险偏好偏好风险风险承受承受度度风险应风险应对策略对策略风险风险预警预警指标指标涉及涉及流程流程缺陷缺陷涉及涉及制度制度缺陷缺陷原原有管有管控措施控措施缺陷缺陷管控措施管控措施(包括事前、事中、事后以及危机处理计划等)风险管控风险管控目标目标(注:
此表具体应用时可采用A3进行排版)
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