期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试题 附答案文档格式.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试题 附答案文档格式.docx
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C、止损限价买单
D、止损限价卖单
9、期货交易所董事会每届任期()年。
A、1
B、2
C、3
D、5
10、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;
对报告内容有异议的,应当()
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
11、非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。
A、会员
C、期货公司
D、期货交易所
12、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
13、期货交易所会员的保证金不足时,应当()
A、暂停交易
B、终止交易
C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
14、关于外汇期货叙述不正确的是()
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(C、ME、)所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险
15、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
16、《期货从业人员管理办法》的施行时间是()
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
17、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是()
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
18、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
19、期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
20、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
21、宋体()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
B、期货投资者保障基金管理机构
C、期货交易所
22、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
23、美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(C、FIC、)
B、全国期货协会(NFA、)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
24、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
25、在我国,期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。
A、法人
B、自然人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
26、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
27、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
28、在我国,批准设立期货公司的机构是()
A、期货交易所
B、期货结算部门
C、中国人民银行
29、首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
30、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()
A、期货公司与股东之间不得交叉持股
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件
31、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
32、开盘价集合竞价在每一交易日开始前()分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
33、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
34、某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月的净资本为8300万元,针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施()
A、只须向中国证监会派出机构书面报告
B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告
C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告
D、无须提交书面报告
35、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
36、()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值
B、保证金制度
C、实物交割
D、发现价格
37、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
38、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种()
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
39、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
40、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
41、在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。
A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
42、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
43、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;
衰退
B、收缩;
繁荣
C、扩张;
D、扩张;
44、2008年4月,某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()
A、任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任
45、期货业协会是期货业的()组织,是社会团体法人。
A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
46、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
47、期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3%
B、5%
C、1%
D、4%
48、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
49、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
50、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
51、关于期货交易所,下列说法正确的是()
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届
52、宋体在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。
A、监督
B、自律
C、市场
D、计划
53、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
54、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。
A、5日
D、30日
55、期货业协会的性质是()
A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
56、宋体按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于()
A、100%
B、120%
C、125%
D、150%
57、依《期货交易管理条例》的规定,交割仓库由()指定。
A、中国证监会
B、期货交易所
D、客户
58、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
59、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
60、第一家推出期权交易的交易所是()
A、C、B、OT
B、C、ME、
C、C、B、OE、
D、LME、
61、期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
62、某投机者预测3月份玉米价格要上涨,于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹,该投资者卖出合约。
此投机者的做法为()
A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
63、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
64、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
65、申请经理层人员的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A、2
B、3
C、5
D、7
66、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
67、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会()
A、逐渐增大
B、逐渐缩小
C、不变
D、不确定
68、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()
A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1~2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
69、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
70、在期货交易所进行期货交易的,应当是()
A、期货投资者
B、期货交易所会员
D、结算会员
71、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。
A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、收盘价的算术平均值
D、收盘价的加权平均值
72、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
A、3
B、4
C、1
D、2
73、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是()
A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
74、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即()
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
75、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
76、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。
A、银监会
B、证监会
D、期货业协会
77、宋体甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。
次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。
下列说法中正确的有()
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
78、净资本的计算公式为:
净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
79、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()
A、20%
B、45%
C、70%
D、85%
80、期货公司首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
C、期货公司监事会
D、期货公司董事会
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体下列表述中,()是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
2、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&
P500指数期货。
甲某直接操作,前后共亏损30万元。
该案正确的处理方式是()
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
3、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是()
A、应当符合《公司法》的规定
B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件
4、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是()
A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
D、转让股权行为通知全体股东
5、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
6、宋体期货公司的高级管理人员出现()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
7、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是()
A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B、公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意
C、应当根据章程的规定进行提名和聘任
D、应当由股东会做出决议
8、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A、集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()
A、A、集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效
B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
9、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。
期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。
其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。
该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()
A、1.4亿元
B、1.5亿元
C、1.6亿元
D、1.7亿元
10、宋体()以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
11、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。
张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有()。
A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
12、宋体证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:
A、介绍业务的范围
B、介绍业务对接规则
C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
13、宋体下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()
A、财务负责人
B、期货公司董事长
C、期货公司监事会主席
D、除期货公司监事会主席以外的监事
14、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的,应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
15、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的
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