北京上半年基金从业资格权证试题Word文档格式.docx
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基金依据托管协议而设立
5、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
6、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A.对客户财务状况更了解,对客户控制较强B.客户可得到多样化的客户服务C.易于建立双向持久的联系,提高忠诚度D.只销售一家基金公司的产品
7、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.拒绝或暂停申购的情形
8、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
9、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力
10、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1亿元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为2亿份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。
A.1.09B.1.12C.1.15D.1.25
11、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A.确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性
12、当基金管理公司总经理__时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
13、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么,该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A:
2397B:
2406C:
2431D:
2439
14、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
15、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,__是比较有效的积累投资的方式。
A.基金定期定投B.以固定收益工具为主C.以偏进取的平衡资产配置为主D.以偏保守的平衡资产配置为主
16、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售
17、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.基金产品创新
18、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息B.储蓄存款利息C.买卖股票差价收入D.股票股息
19、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A.基金合同B.基金销售业务流程C.招募说明书D.产品特征
20、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务。
A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性
21、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列__情形。
A.募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售基金C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
22、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001
23、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同,可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会
24、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____A:
《证券投资基金会计核算办法》正式实施B:
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C:
《管理暂行办法》正式实施D:
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
25、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
26、工程承包单位在购置生产设备时,应向__申报,经过设备订货清单按设计要求逐一审核后,方可加工订货。
A.设计单位代表B.业主代表C.监理工程师D.上级主管部门
27、由基金投资者直接支付的费用有____A:
申购费B:
交易佣金C:
过户费D:
托管费
28、公募基金会计中,承担主会计责任的是__。
A.注册登记机构B.基金管理公司C.托管银行D.基金销售机构
29、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会
30、下列情形中,可能导致基金销售的操作风险的是__。
A.销售人员向他人提供基金未公开的信息B.销售人员散布虚假信息,扰乱市场秩序C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、____的投资风险较高,主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。
私募基金B:
被动型基金C:
公募基金D:
收入型基金
32、下列基金销售人员的客户服务中,属于售前服务内容的是__。
A.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法B.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金C.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
33、《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格。
____A:
3B:
5C:
8D:
15
34、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A.普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.实际上是直接投资基金,而非严格意义上的证券投资基金D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
35、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
交易所交易资金清算B:
全国银行间市场交易资金清算C:
场外资金清算D:
场内资金清算
36、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税;
非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A.征收;
征收B.征收;
不征收C.不征收;
征收D.不征收;
不征收
37、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标,等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。
基金运作费用包括__。
A.后端申购费B.基金管理费C.销售服务费D.基金托管费
38、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
39、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
期望收益B:
实现的收益C:
组合风险D:
投资成本
40、对于持有期低于__年的投资人,开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A.3B.4C.5D.6
41、我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循__原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
A.连续性B.有效性C.审慎性D.自律性
42、证券投资基金的特点包括__。
A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明
43、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
基金份额持有人大会B:
基金公司股东大会C:
基金管理公司董事会D:
基金管理公司
44、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
45、下列各种监督方式,属于现场检查的有__。
A.审阅并分析基金管理公司年度报告B.进入基金管理公司进行检查C.审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
46、与债券相比,债券型基金__。
A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B.也面临着信用风险C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D.分散了系统风险
47、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A.基金管理人的直销中心B.商业银行C.证券公司D.证券交易所
48、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么____A:
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B:
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C:
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D:
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
49、下列属于金融衍生工具的有__。
A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换
50、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A.基金投资者B.基金份额持有人大会C.基金托管人D.基金管理公司
51、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制基金销售运作风险,提高基金销售服务水平。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
52、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金
53、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
54、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
55、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
淄博乡镇企业投资基金B:
武汉证券投资基金C:
深圳南山投资基金D:
富岛基金
56、下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会
57、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。
A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式
58、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3&
nbsp;
B.5&
C.6&
D.10
59、下列各项,属于基金营销核心内容的有__。
A.产品B.价格C.渠道D.包销
60、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
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