基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011546Word文件下载.docx
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二手资料收集的途径主要有:
通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等);
通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息,尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助);
通过行业协会和商会获取;
通过研究机构和调查机构获取;
通过综合性或专业性图书馆获取;
通过各类会议获取;
通过新闻媒体获取。
2、基金托管机构的主要职责包括()Ⅰ、安全保管基金的全部资产Ⅱ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ、按照规定召集基金份额持有人大会【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
基金托管机构的主要职责包括
(1)安全保管基金的全部资产;
(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
(9)按照规定召集基金份额持有人大会;
(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;
(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
3、投资后管理作用中的反哺投前的内容包括()。
Ⅰ.检验投资逻辑Ⅱ.调整投资布局Ⅲ.深耕投后管理Ⅳ.把控风险【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
D
投资后管理作用中的反哺投前的内容包括检验投资逻辑、调整投资布局。
检验投资逻辑这一点承载了投前投后互相辅佐的价值。
在投前部门短期内完成企业投资后,投后人员通过长期的跟进回访,甚至于纠错打磨后,对当初投资人员的投资逻辑进行检验。
调整投资布局:
多数投资机构在设立基金时,都会设定好投资的领域和轮次范围,但随着市场红利爆发,很容易引起某一领域的项目扎堆。
4、下列不属于信托型基金合同内容的是()。
A.股权投资基金的基本情况
B.交易及清算交收安排
C.股权投资基金的收益分配
D.执行事务合伙人
选项D符合题意:
信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。
其中,正文部分主要包括:
前言;
释义;
声明与承诺;
股权投资基金的基本情况;
股权投资基金的募集;
股权投资基金的成立与备案;
股权投资基金的申购、赎回与转让;
当事人及权利义务;
股权投资基金份额持有人大会及日常机构;
股权投资基金份额的登记;
股权投资基金的投资;
股权投资基金的财产;
交易及清算交收安排;
股权投资基金财产的估值和会计核算;
股权投资基金的费用与税收;
股权投资基金的收益分配;
信息披露与报告;
风险揭示;
基金合同的效力、变更、解除与终止;
股权投资基金的清算;
违约责任;
争议的处理;
其他事项。
需注意,在上述三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容。
执行事务合伙人属于合伙协议的必备条款。
5、国际股权投资基金行业经过70多年的发展,成为仅次于银行贷款和()的重要融资手段。
A.公司信贷
B.社会集资
C.IPO
D.私人贷款
国际股权投资基金行业经过70多年的发展,成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。
6、在()方面,有一些团体或专家为私募股权投资基金管理公司提供支持。
A.专业顾问
B.市场营销和公共事务
C.人力资源顾问
D.股票经纪人
在市场营销和公共事务方面,有一些团体或专家为私募股权投资基金管理公司提供支持,而市场营销和社交战略的日渐复杂构成了私募股权投资基金管理公司对于数据和调研的庞大需求。
7、以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是()。
Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人【单选题】
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东(Ⅰ项正确),即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东;
一般而言,在有限合伙框架下,合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征(Ⅱ项正确),普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任(Ⅲ项错误);
在信托契约形势下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人(Ⅳ项正确),也可以与基金管理人合作作为融资渠道,扮演资金募集人的角色,由投资顾问进行基金的投资管理。
8、基金管理人履行的职责的包括()。
Ⅰ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项D正确:
基金管理人主要履行下列职责:
拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理;
积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务;
定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息;
定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。
9、信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为()。
Ⅰ.公开披露或者变相公开披露Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对投资业绩进行预测Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
选项A符合题意:
《私募投资基金信息披露管理办法》第十条信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:
(1)公开披露或者变相公开披露;
(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)对投资业绩进行预测;
(4)违规承诺收益或者承担损失;
(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
(7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;
(8)法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。
10、下列关于募集机构的说法正确的是()。
Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
Ⅱ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金Ⅲ.假如投资者的问卷调查结果为保守型,则向其推介评级为低风险的私募基金,也可以向其推荐评级为中或高风险的私募基金Ⅳ.实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别【单选题】
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别。
募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
假如投资者的问卷调查结果为保守型,则只能向其推介评级为低风险的私募基金,而不得推荐评级为中或高风险的私募基金。
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