某大型国企信息化项目验收管理办法文档格式.docx
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2.1总部批复的信息化项目,由信息系统管理部组织验收;
企业按权限批复的限下项目,由企业信息管理部门组织验收。
2.2项目单位负责提供验收资料,配合验收测试及验收评
审,组织系统演示,整改存在的问题。
3验收流程
3.1验收申请
3.1.1项目完成全部规定目标任务后,项目技术文档资料
齐全且投资2000万元及以上的项目单轨连续稳定运行6个月以
上,其他项目单轨连续稳定运行3个月以上,由项目负责单位以正式文件提出项目竣工验收申请,同时提交项目验收材料。
3.1.2验收申请文件内容包括:
项目启动时间;
上线、单轨
1
运行时间;
项目实施、培训情况;
应用效益及效果简介;
是否完成可行性研究报告(总体设计)规定的内容。
3.1.3验收文档包括:
项目验收工作报告(见附件1);
项目验收用户报告(见附件2);
项目验收技术报告(见附件3-6);
项目验收测试大纲。
3.2验收条件审查
3.2.1项目验收组织单位对项目验收申请进行形式审查,
内容包括:
项目是否按规定办理了立项及内容变更审批;
项目验
收资料是否齐全、规范、符合要求;
是否达到规定的运行时间;
是否缺项;
应用效果是否达到预期的目标等。
3.2.2项目验收组织单位对项目验收文档进行内容审查,
并提出审查意见。
主要包括:
审查工作报告、技术报告和用户报告的内容是否翔实、具体,是否能够反映业务流程、功能和技术特色,体现出项目的作用和效果;
检查项目建设过程文档的完整性和有效性,包括集成测试、单元测试、阶段测试及验收报告、
系统上线/单轨批复、用户操作手册、系统维护手册等;
检查与项目相适应的规章制度的建立和落实情况。
3.3项目验收
项目验收分为验收测试和验收评审两个阶段进行。
项目验收
必须通过了测试,并对测试专家组提出的问题进行整改后方可进入验收评审阶段。
3.3.1测试及验收专家组
3.3.1.1测试及验收专家组由熟悉项目的技术、业务、管
2
理和IT专家组成,须具有专业代表性和互补性。
被验收项目组成员不得作为测试组和验收专家组成员。
3.3.1.2测试及验收专家条件:
具有良好的职业道德,能
够科学、客观、公正、实事求是地提出评价意见;
熟悉项目采用的相关技术、业务、管理或该领域技术发展情况、特点与规律,
在该领域或行业内具有较高的威信;
有多年实践管理经验,并具有较好的综合分析判断能力。
测试组成员原则上应具备中级以上
技术职称;
验收专家组成员应具备高级或以上技术职称,特殊情
况下可聘请中级技术职称的业务骨干。
遵守回避、保密等有关规定。
3.3.1.3验收测试组成员应从专家库中选择,并有信息安
全专家参与测试工作。
测试组人数为单数,应不少于3人,设组
长1人。
测试组长须具有高级或以上专业技术职称,并作为验收
专家组成员参加验收会。
3.3.1.4验收专家组成员应从专家库中选择。
专家组人数
为单数,设组长1名。
投资在200万元以下的项目验收,专家组不少于5人;
投资在200万元及以上的项目验收,专家组不少于
7人。
3.3.2
验收测试
3.3.2.1
测试组全面对照可行性研究报告(
500万元及以
上项目还包括总体设计)、合同及技术附件规定的内容进行测试工作。
3.3.2.2确定测试大纲和测试用例,并进行测试;
编写测试
3
报告;
提交问题清单、意见和建议等。
3.3.2.3测试程序
(1)验收组织单位宣布测试组长及测试组专家名单。
(2)项目组汇报项目实施过程、完成情况及项目的主要内容和特点。
(3)测试组长按照确定的测试大纲组织测试;
对项目实施
及应用人员进行访谈,检查内控对IT一般性控制相关控制点的执行情况。
(4)讨论测试结果并形成测试报告(见附件7),测试报告由测试组长签字确认。
(5)测试过程由最终用户配合现场操作。
3.3.2.4验收测试组按照项目批复的内容对测试方案、测
试用例进行审查并确认,严格监控测试过程,准确记录测试结果和发现的问题,认真编写测试报告,对项目作出公正合理的评价。
3.3.2.5因管理和业务的特殊性,验收测试不能在实际系
统环境中进行时,可根据需要搭建部分仿真环境,采取演示、模拟
运行与真实业务数据对比、技术提问和文档检查等方式进行测试。
3.3.2.6被验收单位须如实反映项目实施及应用情况,提
供有关资料并组织人员配合测试工作。
对测试组专家提出的质疑,实施单位在不泄密的前提下,应据实答疑并提供必要的资料。
3.3.2.7测试结论分为同意通过测试、需复议和不同意通过测试3种情况。
(1)同意通过测试。
完成了可行性研究报告、合同技术附
4
件规定的目标和任务。
(2)需复议。
没有完成全部内容,但完成项目目标任务达
到85%及以上;
连续稳定运行未达到规定要求;
由于提供数据不详、资料不完整、安全性控制不完善等,导致测试意见争议较大。
(3)不同意通过测试。
凡有下列情况之一者,不能通过测试:
完成项目目标和任务不足85%;
没有单轨运行;
未经批准,项目承担单位擅自对项目的范围、内容、目标、考核指标、技术架构等进行较大改动;
安全性控制存在重大隐患。
3.3.2.8对测试中发现的问题,项目负责单位和实施单位
应认真落实整改,并在30个工作日内完成整改工作,由项目负责
单位形成项目验收测试问题整改报告,经测试组长审查并签字确
认后提交项目验收组织单位进行复审,测试通过后方可进行下一
阶段工作。
3.3.2.9未通过测试的项目,项目负责单位、实施单位和项
目负责人在接到测试结论通知后,应立即针对存在的问题进行整
改,并在整改完成后重新提出验收申请,由项目验收组织单位按照验收测试程序组织复测。
3.3.3验收评审
3.3.3.1项目验收的主要内容:
(1)审查是否完成项目(可行性研究报告、合同及总体设计、项目变更文件)规定的任务,达到预期目标。
(2)对项目技术特点、应用及管理成果、效益及效果进行
评价。
5
(3)审查验收文档、资料是否完整、规范。
(4)提出项目安全性评价意见。
(5)检查项目投资使用是否合理、规范。
(6)形成专家验收意见(见附件8)由组长签字确认。
3.3.3.2项目验收资料
项目负责单位印制项目验收资料,包括工作报告、技术报告、用户报告、测试报告及测试问题整改报告。
3.3.3.3项目验收方式
项目验收视不同情况可以采取函审验收和会议验收两种方
式。
一般采用会议验收形式,限下项目可采用函审验收方式。
(1)函审验收
项目验收组织单位组织有关专家以信函的方式,对验收申请
单位提交的验收材料和测试组提交的测试报告进行书面评议,并
提出书面意见,由专家组长综合形成项目函审验收意见。
项目验
收组织单位核准函审验收意见,并作出项目验收结论。
函审验收程序包括:
项目验收组织单位选聘专家组成函审组;
被验收单位提前7个工作日以上,将有关项目验收资料送达各位
专家(用后收回);
函审专家审查验收资料,写出函审意见并签字;
由函审专家组组长根据各位专家意见写出综合验收意见并签字确认。
(2)会议验收
项目验收组织单位组织专家组以会议形式对项目进行审查、
评审,提出验收意见,并作出验收结论。
6
会议验收程序包括:
主持人宣布并通过验收专家组成员名单,
由验收专家组组长主持验收会;
项目负责单位作工作报告,开发
或实施单位作技术报告,用户单位作用户报告,测试组长作测试报告及测试问题整改审查报告;
最终用户作项目功能演示;
专家组质疑,项目组解答;
验收专家组对项目有关情况进行讨论和评
议,形成验收意见并由验收组长签字(见附件8);
验收专家组全体成员在验收专家签字表上签字;
验收专家组长宣读验收意见;
项目完成单位收回验收资料。
3.3.4验收结论
3.3.4.1验收结论分为同意通过验收、需复议和未通过验
收。
项目验收组织单位根据验收专家组验收意见和建议、验收结论,作出批准意见,并下发项目负责单位和实施单位。
3.3.4.2需复议的项目,项目负责单位、实施单位和项目负责人应针对存在的问题进行修正,并提出书面复议申请,项目验收组织单位根据实际情况组织复议。
3.3.4.3未通过验收的项目,由项目负责单位、实施单位制定整改方案及实施计划,力争尽快完成整改工作。
整改完成后,
按照项目验收管理程序重新申请项目验收。
3.3.4.4项目竣工结算后,项目管理部门要将项目结算报
告及完整的结算内容纳入项目竣工资料及时归档保存。
3.3.4.5项目竣工文档、资料必须完整,按照技术档案管理
有关规定存档。
4验收内容
7
4.1自主开发项目
4.1.1项目验收测试以功能及性能核对为主要内容,在实
际应用环境中进行,根据具体情况可搭建部分仿真环境,但必须检查实际系统数据的完整性、真实性和准确性。
4.1.2项目验收要总体审查和评价满足需求、掌握技术、
拥有产权、形成标准及产品、整体应用效果、创新性(原始创新
注重发现和发明,集成创新注重多种相关技术协同作用的独特功
能优势)、推广应用前景等方面的内容。
4.1.3重点审查总体架构、技术路线、关键技术、系统功
能的正确性和合理性以及解决的问题,与其他系统的集成、关联及信息共享的广度和深度,接口协议、数据结构、模块、流程等
采用和执行的标准,是否可形成自主知识产权和推广模板,培训是否到位,运维方案是否可行等内容。
4.1.4审查技术的先进性和功能的实现程度;
审查知识产
权的合规性;
审查是否制定了可行的安全防范措施、应急预案和应急预案的启动流程。
4.2
引进试点项目
4.2.1
引进试点项目的验收测试必须在实际应用现场中进
行。
4.2.2总体审查引进技术的应用是否达到了预期目标,归
纳和总结二次开发、消化创新和集成应用成果,评价项目应用效
果和推广价值。
4.2.3重点审查技术的先进性、功能的完整性、界面和操
8
4.2.4
作的友好性,是否制定了标准化业务流程、推广策略和推广模板,客户化工作的深度和工作量,与其他系统的集成、关联及信息共享程度,培训与知识转移是否到位,运维方案是否可行。
是否制定了可行的安全防范措施、应急预案和启动
流程。
4.3推广完善项目
4.3.1推广项目测试应选择部分有代表性的用户单位进行
现场测试,其他用户单位可以采用统一确认的测试大纲,由用户
单位信息管理部门自行组织测试并按照要求编制测试报告,提交
总部信息系统管理部。
4.3.2推广项目验收要重点审查推广方案、模板的适用性
和完备性,统一业务流程的执行情况,与其他系统的集成、关联及信息共享程度,检查标准化执行情况和客户化开发,培训与知识转移,应用效果,运行维护方案是否可行等内容。
4.3.3审查是否制定了可行的安全防范措施、应急预案和启动流程。
4.3.4完善项目要审查在满足业务和管理方面的提升效果,新增加功能的性能。
4.4基础设施项目
4.4.1基础设施项目验收测试一般在用户单位现场进行。
验收以项目可行性研究报告、合同及总体(基础)设计为依据,
标准、安全等内容应符合国家有关部委、xxxx相关专业设计和
施工标准规范。
9
4.4.2基础设施项目验收需提交以下文档:
项目各阶段的
验收报告;
运行环境要求手册;
软件系统、硬件系统安装流程;
接口和参数设置清单;
系统恢复手册;
操作手册;
拓扑结构图、设备物理连接接线图;
应用测试报告等。
4.4.3重点审查系统设计是否满足需求,系统功能和性能是否达到目标要求,系统运行状况是否安全、稳定,与原有系统的集成情况,培训是否到位,运行维护方案是否可行等内容。
4.4.4审查是否制定了可行的安全防范措施、应急预案和启
动流程。
4.4.5基础设施项目要归纳新技术、新设备应用的效果和经
验。
10
附件1:
项目验收《工作报告》提纲
项目名称
【项目名称按照立项批复文件的项目名称填写,字体要求为宋体、二号字、字间距1.2、加粗、居中】
工作报告
【字体要求为宋体、一号字、字间距5、加粗、居中】
[用户名称]
[实施单位名称]
XX年XX月
【字体要求为宋体、小四号字、字间距标准、加粗、居中】
11
项目背景和建设组织.............................................................................................................
13
1.1
项目意义.....................................................................................................................
1.2
立项背景及原有业务情况.........................................................................................
1.3
组织机构设立及职责落实.........................................................................................
1.4
主要工作阶段.............................................................................................................
业务流程优化.........................................................................................................................
14
2.1
原业务流程.................................................................................................................
2.2
优化后的业务流程.....................................................................................................
2.3
机构调整情况.............................................................................................................
2.4
新业务流程的优点.....................................................................................................
系统功能设定.........................................................................................................................
3.1
系统主要功能与功能模块设立.................................................................................
3.2
主数据设计.................................................................................................................
3.3
客户化定制开发工作.................................................................................................
3.4
用户数及权限设置.....................................................................................................
基础工作.................................................................................................................................
4.1
标准化工作.................................................................................................................
数据组织及整理.........................................................................................................
4.3
测试工作.....................................................................................................................
4.4
管理制度建设.............................................................................................................
培训及应用.............................................................................................................................
5.1
项目应用.....................................................................................................................
5.2
安全管理及措施.........................................................................................................
15
5.3
用户培训.....................................................................................................................
达标情况.................................................................................................................................
投资完成情况.........................................................................................................................
知识产权归属.........................................................................................................................
存在问题..............................................................................
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