山西省证券从业资格考试我国的股票类型试题.docx
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山西省证券从业资格考试我国的股票类型试题
山西省证券从业资格考试:
国内股票类型试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选取题(共50题,每题2分。
每题备选项中,只有一种最符合题意)
1.下列不属于基金持仓构造分析是__。
A.基金持仓股本规模
B.股票投资占基金净值比例
C.债券投资占基金资产净值比例
D.某行业投资占股票投资比例
2.按照__,可以把债券分为政府债券、金融债券、公司债券和公司债券。
A.发行主体
B.发行方式
C.发行目
D.发行地区
3.()指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中问题等,普通用电话提示管理人。
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
4.__是指将有助于公司实现战略总目的营销战略形成详细方案。
A.市场营销分析
B.市场营销筹划
C.市场营销实行
D.市场营销控制
5.以样本股发行量或成交量作为权数计算股价平均数是__。
A.简朴算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合股价平均数
6.首期发行短期融资券,应至少于发行日前()个工作日发布发行文献。
A.2
B.3
C.5
D.7
7.在回购交易中,原则品种只分__。
A.券种
B.回购期限
C.债券利率
D.债券价格
8.将股票期值按当前市场利率和证券有效期限折算成今天价值,也就是股票将来收益当前价值,也是人们为了得到股票将来收益乐意付出代价,这是指股票__。
A.期值
B.现值
C.票面价值
D.理论价格
9.证券经纪业务特点不涉及()。
A.业务对象广泛性
B.证券经纪商中介性
C.客户指令权威性
D.业务价格变动性
10.净资本是证券公司在净资产基本上对资产负债等项目和关于业务进行()后得出综合性风险控制指标。
A.风险调节
B.纳税调节
C.负债调节
D.资产调节
11.利息支付倍数计算中,经营业务收益是指__。
A.税息前利润
B.损益表中扣除利息费用之后利润
C.利息费用
D.税后利润
12.托管银行向证监会报送内部监察稽核报告时间普通为__。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
13.__为组合业绩评估者提供了实现“既要考虑组合收益高低,也要考虑组合所承担风险大小”基本原则各种途径。
A.因素模型
B.资本资产定价模型
C.马柯威茨均值方差模型
D.套利模型
14.某上市公司股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票市盈率是__倍。
A.20
B.25
C.50
D.60
15.证券公司融资融券业务,应当在商业银行开立账户有__。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.信用交易担保资金账户
D.信用交易担保证券账户
16.投资者规定开办网上委托应向()提出申请。
A.中华人民共和国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具备资格证券公司
17.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内,向中华人民共和国证监会报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
18.在B股发行过程中,境内资产评估机构应当是()机构。
A.具备良好资信
B.具备从事证券有关业务资格
C.具备从事境外上市外资股发行经验
D.具备国外办事处
19.完全预期理论以为,水平收益率曲线意味着短期利率会在将来__。
A.上升
B.无关
C.下降
D.保持不变
20.截至12月31日,沪深300指数总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。
A.37%
B.54%
C.72%
D.85%
21.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对手收购人通过获得上市公司发行新股超过__,可以向监管部门申请免于履行要约义务,勉励上市公司通过非公开发行购买资产,优化股权构造,提高资产质量。
A.15%
B.20%
C.30%
D.35%
22.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统,自__日始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
23.在股份公司增资发行新股时,原普通股股东享有按其持股比例,以__优先认购一定数量新股权利。
A.等于市场价格
B.低于市价某一特定价格
C.前3个月市场最低交易价格
D.理论价格
24.资产管理中,__是最常用、最简便风险度量办法。
A.方差度量法
B.收益预期范畴度量法
C.下跌概率法
D.风险收益法
25.证券公司融资融券业务,应当在商业银行开立账户有__。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.信用交易担保资金账户
D.信用交易担保证券账户
26.下列各项属于悲观型方略是__。
A.买入并持有方略
B.恒定混合方略
C.投资组合保险方略
D.动态资产配备方略
27.__合约中明确规定,在债券存续期内,对持有人定期支付利息(普通每半年或每年支付一次)。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券
28.建设项目通过划拨方式获得无限期土地使用权,应支付__。
A.土地有偿使用费
B.土地征用及迁移补偿费
C.土地使用权出让金
D.土地管理费
29.公司债券每张面值__元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价拟定。
A.1
B.10
C.100
D.1000
30.下列不属于CME上市交易基金期货合约品种是__。
A.恒生指数基金期货
B.SPDR期货
C.iShareRussell指数基金期货
D.QQQQ期货
31.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:
59:
30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。
在14:
58:
30至14:
59:
30之间尚有此外两笔成交,分别为9.80元、股;9.85元、股,则该只股票收盘价为__元。
A.10.00
B.9.80
C.9.85
D.9.92
32.商定客户从事融资融券交易融资利率不低于中华人民共和国人民银行规定__。
A.同期金融机构活期存款基准利率
B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率
D.同期金融机构贷款基准利率
33.将可转换债券视为普通债券所具备价值称为__。
A.理论价值
B.转换价值
C.投资价值
D.市场价值
34.上市公司资产利润率超过债务融资成本时,债务融资可以提高上市公司净资产收益率,具备__作用。
A.调节收入分派
B.提高公司产能效率
C.规避财务风险
D.财务杠杆
35.按照股票价格行为所体现出来行业特性,可以将股票划分为__。
A.增长类股票
B.能源类股票
C.周期类股票
D.稳定类股票
36.安全性高有价证券是__。
A.股票
B.国债
C.公司债券
D.公司债券
37.公司应当自作出减少注册资本决策之日起______日内告知债权人,并于______日内在报纸上公示。
__
A.1020
B.1030
C.2030
D.1530
38.有一投资基金,其基金资产总值依照市场收盘价格计算为6亿元,基金各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,则该基金单位资产净值是__
A.5.995元/份
B.6.125元/份
C.7.203元/份
D.5.812元/份
39.影响风险溢价因素不涉及__。
A.基本利率
B.发行人信用度
C.提前赎回条款
D.到期期限
40.普通状况下,公司股票价格变化与赚钱变化关系是__
A.股价变化领先于获利变化
B.股价变化滞后于获利变化
C.股价变化同步于获利变化
D.股价变化与获利变化无直接关系
41.基金管理公司收入重要来源于__。
A.基金资产投资收益
B.买卖有价证券价差收入
C.基金管理费
D.基金托管费
42.基金反映是一种信托关系,是一种__凭证。
A.所有权
B.受益
C.占有权
D.信用
43.6月1日李某购买了一手(合约乘数为1000)10月份某股票看涨权证,期权合约协定价格为10元,并缴纳了保证金100元,但该股票始终下跌,到行权日价格为8元,则李某选取是__。
A.选取执行期权,亏损1900元
B.必要执行期权,亏损2100元
C.选取放弃期权,亏损100元
D.选取放弃期权,不受损失
44.证券包销是指__。
A.证券公司将发行人证券按照合同所有购入承销方式
B.证券公司将发行人证券按照市场价格所有购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券所有退回承销方式
C.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式
D.证券公司将发行人证券按照合同所有购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式
45.()是发行人发行股票时,就发行中关于事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票要约邀请性文献。
A.招股阐明书
B.发行保荐书
C.法律意见书
D.招股阐明书摘要
46.融资融券业务决策和重要管理职责应当由__承担。
A.证券公司总部
B.证券公司总部授权融资融券机构
C.证券公司总部授权分支机构
D.证券公司总部及其分支机构
47.发行人应在其股票上市前,将上市公示书全文刊登在至少()种由中华人民共和国证监会指定报刊及中华人民共和国证监会指定网站上。
A.1
B.2
C.3
D.5
48.如果上市公司申请发行新股,被注册会计师出具__审计报告,规定所涉及事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A.无法表达意见
B.保存意见
C.否定意见
D.带强调事项段无保存意见
49.外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。
初次投资完毕后获得股份比例不低于该公司已发行股份(),但特殊行业有特别规定或经有关主管部门批准除外。
A.15%
B.10%
C.35%
D.30%
50.证券公司诱使客户进行不必要
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