广西证券期货市场知识竞赛试题Word文档下载推荐.docx
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、提供投资建议、代理委托人从事证券投资
、咨询服务、提供培训服务
、根据《期货交易管理条例》,期货公司在经纪业务中,()。
、与客户约定分享利益的比例不得超过
、不得与客户约定分享利益
、应与客户共担风险
、股票是一种()。
、无价证券、有价证券、合同、无形证券
、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》已于年月日由最高人民法院审判委员会第次会议、年月日由最高人民检察院第十一届检察委员会第次会议通过,自()起施行。
、年月日、年月日
、以下各项交易中受法律保护的交易有()。
、在非法设定的场所进行股票买卖
、买卖不合法的证券
、委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖
、全权委托证券从业人员进行买卖
、依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:
()
、公司的经营方针和经营范围的重大变化
、公司发生轻微亏损或者损失
、公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
、按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
、监事长、董事长
、合规负责人、董事会秘书
、证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动是()。
、证券经纪业务、证券自营业务
、融资融券业务、证券资产管理业务
、目前,融资融券的交易期限最长是()天。
、、、、
、公司最近()年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
、二、三、四、五
、客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种?
()
、汽车、房产
、现金符合规定条件的股票、定期存折
、按照《深交所中小企业私募债券试点办法》规定,中小企业私募债券,是指中小微型企业在中国境内以()发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券。
、非公开方式、公开方式
、内部方式、自主方式
、融券卖出的申报价格()该证券的最近成交价;
当天没有产生成交的,申报价格()其前收盘价。
、不得低于;
不得低于、不得高于;
不得高于
不得高于、不得高于;
不得低于
、上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
、年度报告、中期报告
、临时报告、以上都是
、关于创业板与中小板的差异,下列说法正确的是()
、创业板与中小板差别不大,主要是企业规模小一点
、与中小企业板相比较,创业板市场风险相对较高
、两个板块在制度设计上没有明显差别
、创业板上市公司都是高成长性的公司,更容易获得高收益
、根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》,上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息,内幕信息知情人档案自记录(含补充完善)之日起至少保存()年。
、期货从业人员的下列行为中,符合合规执业要求的是()。
、以其配偶名义参与期货交易
、挪用客户的期货保证金从事期货交易
、向客户宣传期货交易可以使人一夜暴富,且稳赚不赔
、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
、(),是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。
、操纵市场、反洗钱、内幕交易、欺诈行为
、(),是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。
、“老鼠仓”、市场操纵
、违规信息披露、内幕交易
、证券登记结算公司于申购后第()日根据中签结果进行新股认购中签清算,并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。
、股票处于涨停时,投资者往往买不到这只股票,这是因为()。
、涨停价格禁止买入
、买盘量很大,卖盘量很小,所以排在后面的买单一般很难成交
、股价太高了,追不上了
、买的人太多,交易所不再接受买入申报
、根据相关规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的()。
、百分之十五、百分之二十
、百分之二十五、百分之三十
、根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人违法进行内幕交易的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款。
、二、三、五、十
、张小姐在创业板某股票盘中临时停牌时挂单买入该公司股票,()成交。
、不能、可以、天后、股票复牌后可以
、()作为重启后的第一单,经过前期的询价、定价过程,于年月日正式登陆深圳证券交易所。
、桂林旅游、桂林三金
、皇氏乳业、国海证券
、截止年月底,广西共有()家上市公司。
、年月日,()借壳桂林集琦成功上市,成为股市场第家上市券商,也是广西区唯一一家上市券商。
、广发证券、方正证券
、国海证券、兴业证券
、广西第一家在深圳中小板上市的公司是()
、莱茵生物、珠江啤酒、海普瑞、人人乐
、负责受理广西地区证券市场投诉处理的部门是()
、广西区人民银行、广西证监局
、广西区工商管理、广西区消费者协会
、入选沪深指数的广西上市公司有()
、柳工、五粮液、中联中科、云南白药
、年月,上海证券交易所和深圳证券交易所宣布,我国从年月日起股票交易实行()交易制度。
、目前在上海证券交易所上市交易的股票,均以()数字开头编制代码编号。
、沪深证券交易所的股票交易时间是()。
、周一至周五上午:
~:
,下午:
、王先生星期二买进股手,最早在()时,该手股便能从王先生的账户上进行卖出。
、星期二、星期三、星期四、星期五
、张先生星期一以元卖出手股,得到的资金()可以再买股票。
、当天、星期二、星期三、星期四
、、*股的涨跌幅度限制是()
、开立证券账户后当天是否可以买卖证券()?
、深圳、上海账户都可以当天交易
、深圳账户可以当天交易,上海账户第二天才能交易
、上海账户可以当天交易,深圳账户第二天才能交易
、深圳、上海账户都要第二天才能交易
、买入股票,必须以手(手为股)为单位,卖出股票时,()以手为单位。
、不必须、必须
、在深圳证券交易所必须、在上海证券交易所必须
、在上海证券交易所上市的股票中,股是以人民币标明面值,以()买卖的。
、人民币、美元、港币、日元
、主板上市公司退市后,投资者的股票信息如何获得()?
、通过中国证券业协会“代办股份转让信息披露平台”查询
、通过中国证监会查询
、通过上海证券交易所查询
、通过深圳证券交易所查询
、上市公司是指其股票在()上市交易的股份有限公司。
、证券交易所、商品交易所
、期货交易所、金融期货交易所
、截止年月底,在深圳证券交易所上市的广西上市公司共有()家?
、()是广西第一家上市公司。
、南宁百货、柳化股份、北海港、柳工
、以下广西上市公司中属于房地产行业的公司是()
、阳光股份、索芙特、桂林三金、北海港
、老张准备拿自己的十万元人民币存款进行股票投资,目前他只能投资()。
、股、股、股、以上都不是
、年月日,我国的证券交易印花税税率调整为()。
、%、%、%、%
、关于融资融券中客户与证券公司关系的说法,正确的是:
、证券公司向客户出借资金
、客户向证券公司出借证券
、证券公司向客户交存相应担保物
、不属于证券公司的经营活动
、股、证券投资基金每笔交易佣金不足元的,应如何收取?
、按实际发生的费用收取
、按元收取
、与客户协议后收取
、仅收取证券交易监管费和证券交易所手续费
、根据《证券法》,以下关于证券业协会的说法,不正确的是:
、权力机构为理事会、社会团体法人
、权力机构为会员大会、证券业的自律性组织
、股指期货开户需要满足的条件包括()。
、需要万元人民币以上资金并需通过股指期货知识测试
、必须具有累计个交易日、笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近年内具有笔以上的商品期货交易成交记录
、须进行一个反映投资者综合情况的评估,必须在综合评估中拿到分以上
、同时具备、和的条件
、沪深证券交易所股票的基本交易原则是()。
、首先时间优先,再价格优先
、首先价格优先,再时间优先
、首先价格优先,再数量优先
、首先数量优先,再时间优先
、股指期货实行的是()交易。
、一张个人身份证可以开立()个证券账户。
、指定交易指的是()。
、指定某个交易员为自己操作
、指定某个理财师为自己做证券交易
、指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一交易营业部
、指定某个证券分析师为自己操作
二、多项选择题(本大题共小题,每小题分,共分。
以下各小题所给出的个选项中,至少有两项符合题目要求,请将答案填入相应的答题卡中,多选、少选、错选均不得分。
、作为证监会内设机构,投资者保护局负责证券期货市场投资者保护工作的()。
、统筹规划、组织指导
、监督检查、考核评估
、投资者保护局的主要职责有:
、拟定证券期货投资者保护政策法规,负责对证券期货监管政策制定和执行中对投资者保护的充分性和有效性进行评估
、对证券期货市场投资者教育与服务工作进行统筹规划、组织协调和检查评估,协调推动建立完善投资者服务、教育和保护机制
、研究投资者投诉受理制度,推动完善处理流程和运行机制,组织有关部门办理投资者咨询服务事宜,推动建立完善投资者受侵害权益依法救济的制度
、按规定监督投资者保护基金的管理和运用,组织和参与监管机构间投资者保护的国内国际交流与合作。
、()不是法定的上市公司公开披露信息渠道。
、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
、沪、深交易所网站
、新浪网
、搜狐网
、在证券市场投资者教育中,证券公司员工的禁止性行为包括()
、审查开户客户姓名或名称、身份的真实性
、接受经纪业务客户全权委托从事证券交易
、为客户之间的融资提供担保
、以投资者利益优先为原则进行诱导性宣传
、按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。
下列各项中,属内幕信息的有()
、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
、公司债务担保的重大变更
、公司分配股利或者增资的计划
、公司股权结构的重大变化
、针对新股上市被过度炒作的现象,证券监管部门和证券交易所一直予以密切关注,并采取了一系列监管措施。
包括()
、事前梳理“炒新”账户、将“炒新”账户列入重点监控对象,以提高新股交易监控的针对性
、事中及时采取电话警示等措施,并对盘中涨幅过大的新股实施盘中临时停牌
、事后对不听劝阻、多次“炒新”账户发出监管警示函
、对异常交易行为严重者实施限制交易的纪律处分
、新股的三高现象是指()
、高发行价、高发行市盈率
、超高的募集资金、高净资产
、根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()
、接收客户全权委托,管理客户资产
、向客户进行理财规划建议
、向客户建议适当的投资组合
、向客户建议如何选择适当的投资品种
、您认为以下哪些行为是非法证券活动?
、为不符合要求的投资者提供融资(透支)
、利用虚假买卖欺骗投资者
、控制交易时间和交易价格进行欺诈
、通过场外所谓的“经纪人”拉客户
、出现以下哪些情况,公司将可能下调客户授信额度()
、客户交易异常、客户信用等级降低
、监管机关要求、公司财务状况发生变化
、以下哪种委托是无效的()?
、委托价格超过当天的涨跌幅限制
、当天停牌的股票在停牌时间委托
、非交易时间委托
、中午休市期间委托
、证券交易的委托方式有哪些?
、柜台委托、电脑自助委托
、电话委托、手机上网交易
、以下品牌消费品上市公司归属广西境内的是()
、九牧王、皇氏乳业、洋河股份、南方食品
、按照规定,上市公司必须按()定期公布其经营业绩报告。
、年度、月度、季度、半年
、普通投资者如何参与新股申购?
、本人带身份证到证券公司营业部开立沪深证券账户,并开立资金账户,存入资金
、每只新股,单个帐户只能申购一次,新股申购一经确认,不得撤销。
、沪市新股申购单位是股或股的整倍数,
、深市中小板和创业板新股的申购单位为股或股的整数倍。
、客户办理融资融券业务需要开立以下账户()
、客户信用资金账户、客户信用交易担保资金账户
、客户信用证券账户、客户信用资金管理账户
、新股上市初期出现的下列行为属于异常交易行为,上海证券交易所予以重点监控:
、同一账户或同一控制人控制的多个账户,单日累计买入数量超过新股实际上市流通量‰的
、同一账户或同一控制人控制的多个账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易,且数量较大的
、在集合竞价阶段或收盘前分钟,通过高价申报、大额申报、连续申报、频繁申报撤单等方式,严重影响新股开盘价或者收盘价的
、在连续竞价阶段,当最新成交价接近日内最高成交价时,以不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报买入数量超过新股实际上市流通量‰的
、新股上市首日出现以下异常波动情形之一的,本所可以对其实施盘中临时停牌:
、盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌以上(含)
、盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌以上(含)
、盘中换手率(成交量除以当日实际上市流通量)达到以上(含)
、《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场,其中,操纵证券市场的手段可以包括()
、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
、以其他手段操纵证券市场
、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
、投资证券需要开立的账户有()。
、证券账户、资金账户、银行账户、基金账户
三、判断题(本大题共题,每小题分,共分。
正确的题打“√”,错误的题打“×
”,请将答案填入相应的答题卡中,答错、放弃均不得分。
、无论是不是自己利用内幕信息进行非法交易,只要将内幕信息透露他人谋取利益,就应得到相应的处罚。
、南宁百货是在深圳交易所上市的公司。
、加强内幕信息管理是从源头上遏制内幕交易、防控内幕交易的重要环节。
、广西目前还没有在深圳创业板上市的公司。
、在定期股东大会不能满足股东参与重大决策的需要时,也不能召开临时股东大会。
、对中小投资者,特别是新入市的中小投资者,应当特别加强投资者风险教育,加强投资相关的基本知识、技能的教育和培训,提高投资者自我保护的意识和能力。
、《证券法》规定禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。
、某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力,试图影响某只大盘股的股价或成交量,但其资金量小,考虑到影响大盘股需要相当大的资金量,因此,这种行为不能认定为操纵证券市场的行为。
、国海证券借壳桂林集琦成功上市,成为股市场第家上市券商。
、“炒新”的主要风险之一是盲目追涨导致的投资损失。
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