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组织"
竞争规则"
之间的相互作用,以及一个民族如何可能落入自己经济发展历史所布置的陷井无法自拔.
来自这两方面的经济研究成果,加上另一位诺贝尔奖得主布坎南关於立宪,法律,及"
宪制革命"
的理论[6],和哈耶克关於"
人类合作的扩展秩序"
的思想[7],大致可以勾勒出一个经济发展的理论框架.1990年出版的珀特的<
各国的竞争优势>
[8]中给出了经济发展在各国的大体相似的几个阶段.他提供的材料,至少在我看来,验证了这里要叙述的经济发展理论.下面要讨论的是一种尝试,从上面提到的理论进展及事实的观察,综合地描述经济发展的一般理论.这是接着我在1992年<
经济研究>
5期发表的"
制度演变的一般理论"
[9]之后所做的工作.下面的讨论分成五个小节,第二节讨论内生增长理论,那是一个已经高度数学化了的领域,我将尽力避免使用数学工具.第三节讨论内生的分工理论.第四节介绍与文化,法律,宪法等等有关的制度问题.第五节给出我所谓的"
经济发展一般理论"
或通论.第六节是结语和对发展经济理论未来发展的几点展望.
二."
内生经济增长"
的理论
首先要叙述一下新古典经济增长理论,为了简短,我从索罗模型(RobertSolow,[10])说起(索罗的那篇文章动机是要回应凯恩斯学派的哈罗德-多玛经济增长理论).索罗的模型是在"
一般均衡"
的基础上集结产生的.因此我的叙述要从一般均衡开始.
一般均衡是说,如果资源禀赋(每个人对各类资源包括劳动力和生产手段的占有量),技术结构,制度(私有制及相应体制),和每个人的"
口味"
(即对所有物品及劳物消费所持的主观感受),所有这些短期内可以视为"
不变"
的量是给定的话,那么在完全竞争的市场上可以形成一套使所有市场出清的价格和交易量,并使每个人在均衡态时所消费的商品的主观价值达到"
最大"
.这里"
的涵义是指"
不可能进一步增加任何一人的主观效用而不损害另一人的利益"
(所谓"
博累托最优"
).刻画这一最优状态的标志是:
(1)任何两种资源在同种产品生产中所达到的"
边际产量之比"
等于生产任何另外一种产品的这两种资源的"
(也可以说是"
资源的边际替代率处处相等"
).这个处处一样的比率可以认为是资源的"
相对成本"
或"
机会成本"
.
(2)任何两种产品对同一消费者的主观的"
边际价值之比"
等于该两种产品在任何另外一个消费者那里的"
(或者说,"
产品的边际替代率处处相等"
).这个处处一样的比率可以认为是产品的"
相对交换价值"
.(3)使"
等于"
交换价值"
的是所谓"
有效的生产-消费混合"
:
任何一种资源在任何两种产品的生产中所达到的边际产量的比等于这两种产品在任何一个消费者那里的边际替代率.
这一理论框架的问题在於其"
静态"
性质(这也正是其优越之处).当人们要研究例如"
资本积累"
的问题时,就产生了许多争论(两个"
剑桥"
之争与此密切相关,例如计算投资回报率时利率与资本的边际产出率之间的关系).现在假定每个人都看到未来生产和完全竞争的市场状态,并以此为根据把目前的消费适当减小.这样,储蓄通过完备的资产市场融入对下阶段生产手段的投资过程.每个人在任何两个时点之间的最优的"
消费-投资"
决策构成所谓"
intertemporalgeneralequilibrium(时点间一般均衡)"
.在所有时点间一般均衡的状态都是已知的情况下,现时刻的每一个人就应当可以计算出任何一种产品或资源在未来任一时刻的一般均衡价格与在此一时刻的一般均衡价格之比,减去一就是此种商品在此二时点间的"
利率"
.虽然这样产生的利率有无穷多种,但在一般均衡情况下它们在任何两时点间重迭为一(否则会有"
投机行为"
把系统带回均衡态).基于这个单一利率,可以讨论索罗的集结的一般均衡增长模型.假定资产市场的调整无须成本,假定"
不变,假定技术进步的唯一方式是使所有资源的生产能力"
等比率地提高"
(凡"
等比率"
的变化通常不会改变一般均衡的博累托最优性和资源配置),我们可以想象一个平均意义上的生产者,使用社会平均意义上的生产手段(固定资产)和平均意义上的劳动,生产单一的"
合成产品"
和一个平均意义上的劳动者,消费和投资,根据平均意义上的"
边际替代率"
和一般均衡利率.索罗假定(从凯恩斯)扣除了消费的总产品是总产出量的一个固定比例,s(於是简化了从主观效用和一般均衡利率导出最优消费和投资的过程);
假定劳动力的百分比增长率是一个给定常数,n;
假定如上定义的技术进步是总产量的乘数,A(t),并且该乘数随时间增长的百分比率是给定的常数,j;
令任一时刻的固资/劳力比为k(t);
人均收入为y(t).要想保持充分就业和一定的固资/劳力比,固定资产,k(t),的百分比增长率等于(sy/k)-n,因此k(t)的绝对值增长率就是sy-kn.在一般均衡态这两项必定相等(资本市场的有效性,sy>
nk即(s/n)>
(k/y)均衡的资本产出比使储蓄"
过剩"
;
反之,若sy<
nk,均衡的资本产出比使储蓄比消费更为合算因而诱致投资),也就是:
sy(t)=nk(t).这时人均收入,y(t),以A(t)的速率,j,增长,所以固资劳力比也以速率,j,增长.
索罗的这一模型说明
(1)人口增长率越高的国家人均收入的水平越低,
(2)储蓄率越高的国家人均收入水平越高,(3)人均收入的增长率(而不是"
水平"
)取决于技术进步的速率.因此当各国知识结构相差不多时(技术可以较自由地转让),我们指望看到增长率的"
趋同"
.这一结论没有被世界上并存着长期高增长的和长期停滞的经济这一事实所支持.当然,索罗模型可以容纳规模收益递增的生产函数(在有限长的一段时期内),也可以假设变动的人口增长率,或储蓄率.这些变通可以产生"
多均衡"
的局面,从而解释各国间长期存在的收入水平的差别.但这无助于解释各国间在收入增长率方面的长期差别.而且世界贸易的格局越来越倾向于在发达国家之间进行,或在欠发达国家之间进行,而不是更多地在发达国家与欠发达国家之间进行.这在一般均衡理论及其基础上的"
比较优势"
贸易理论是难以解释的.不少经济学家於是强调一般均衡的前提条件如"
技术的自由流动"
不能成立,或向其它方面寻找解释(例如国际政治秩序不合理).另一些经济学家则认为一般均衡的原理是没有错的,问题在於我们还没有发现一些潜在的经济关系,例如物质资本往往流向人力资本条件好的地区,而不是简单地流向低工资国家(这意味着人力资本与物质资本的互补性可能强于劳力与物质资本的互补或替代性).技术是一种知识,其载体或是物质资本或是人力资本,或是其它的什么东西.可以认为,对技术进步因素的研究构成了经济增长理论八十年代以来进展的主线.
贝克尔的研究从人类"
家庭"
开始.这里用到的是他的"
时间价值"
理论和儿童的"
量-质"
权衡理论.其实人口学,社会学,以及经济学一直就注意到伴随着工业化过程的"
人口变迁(demographictransition)"
和家庭中儿童经济价值的下降,当然也有若干种理论解释.大体上说,贝克尔1991年扩充再版的<
论家庭>
一书,对以上两事实的解释已经吸收了社会学,人口学各家理论的精要[11].贝克尔的一系列论文讨论了经济发展过程中生育率下降的经济学解释.他并且解释了与此同时发生的父母对儿童人力资本投资的增加过程.
人类死亡率从前工业时代均衡态的高水平下降到目前水平,并不需要人均收入的大幅增长.人口学家们观察到,当人类知识积累到一定水平,知道饮用开水,食熟食,以及其它一些基本卫生常识的时候,死亡率就开始下降.科技知识和政府提供的公共卫生服务可以大规模减低死亡率.另一方面,出生率的下降滞后很长一个时期.这是因为决定出生率的除了避孕技术的改进与使用成本的降低外,还取决于父母特别是母亲的受教育程度.社会学家的研究认为,人均收入的增长也许是使出生率下降的不是最后一个也是相当次要的因素.由於出生率下降的这种"
滞后"
当国土规模有限时,在第三世界各国就产生了所谓"
人口爆炸"
现象.由於出生率的下降是或迟或早的事,发展经济的一个"
根本性的问题"
就是如何在几十年时间内把过剩的劳动力转变为足以支持未来老龄化人口可接受的生活水准的物质资本与人力资本.例如对中国而言这个最后期限大约是在2025年.一旦人口出生率与死亡率都已经转变到一个新的均衡的低水平,进一步的人均收入增长将会非常缓慢(成熟经济的特征,也是历史的常态).
当收入不断提高时,劳力供给者的时间价值随之提高,也就是说,人对於闲暇的需求不断增长.主观价值的变化就长期而言是起决定作用的(至少我是这样理解经济和社会发展与精神的关系的).首先,它决定了人类社会技术进步的方向在长期而言一定是"
劳力节约型"
的(这一点下面讨论内生技术进步时要用到).其次,如贝克尔指出的,人类时间价值的提高使生育儿童的成本增加.这是因为不论家用电气和技术如何发达,父母在生育儿童方面所费的时间是难以由机器替代的,例如母子间的心理交流是重要的一种的投入,又例如父亲付出的教育子女的时间等等.大体说来,可以假定父母在儿童生养和教育方面所费的时间是"
固定成本"
即每一个儿童(不论其质量如何)从母腹到成人一定要费去某一给定的父母时间,T.贝克尔的另一个主要观点是,时间价值的增加必定导致父母对儿童的"
质"
的需求增加和对儿童的"
量"
的需求下降.
贝克尔的"
质-量"
权衡理论,在我理解可以用艾智仁(Alchian)的"
把好苹果运出华盛顿"
定理来解释.艾智仁的这个定理从一则新闻报导引出,为什么美国的苹果产地华盛顿州见不到好苹果,而千里之外的纽约可以买到好苹果?
经济学道理是,运一只好苹果的费用(假定是$T)与运一只坏苹果是一样的.既然"
T,不变,当然是运出好苹果更合算了.通理,既然生产每个儿童都要花费T小时成本,为什么不要一个质量高的儿童呢?
进一步,如果父母可能在全部儿童身上花的钱是受限制的话,培养高质量儿童所需的经费和时间就必须靠减少儿童数量来保证.这与索罗模型(sy=nk)中储蓄与资本的均衡受人口增长率影响是一个道理.
这样,教育与人力资本投资就在很大程度上从古典学者(霍布斯,洛克,及斯密等)的"
社会产品"
变成了贝克尔体系中的"
私人产品"
.把这一思想发挥到极致,贝克尔等人强调了父母的对儿童的"
利他主义"
精神,甚至可以取代政府对人力资本投资的干预.这种父母的家族"
可以进一步扩展到对所有后代的关心,从而导出"
王朝效用函数"
(dynasticutility).如果我们接受贝克尔的这一套说法,就可以建立内生的人力资本增长理论,和内生的时间贴现率理论.因为每一代人的时间价值可以(给定生产技术和资源)由他这一生所享受的总的效用与他愿意留给每一个后代的总的效用(通过利他主义的内生的投资行为)决定.例如,如果一个经济中人力资本总量非常低意味着人口增长率很高,而后者意味着每个家庭中每个儿童能从父母那儿得到的"
很少(一定量的"
平均到每一个儿童),而这又意味着较高的时间贴现率(在旁观者看来,一对父母留给一个孩子很少的"
遗产"
说明他们更重视"
现生"
的享受,也即有较高的时间贴现率).反过来,较高的时间贴现率使下一代父母更不愿意在儿童身上投资.於是社会总的人力资本最终会变成零.贝克尔解释说这是目前世界上不发达国家的情况,一种"
低水平均衡"
(参见[1]).
当人力资本相对于物质资本的积累(不论由於何种因素,例如现代战争在德国和日本毁灭了大部分物质资本但保留了大部分人力资本)突破某一界限时,社会总的人力资本增长会达到一个"
高水平均衡"
目前发达国家的情况.至于发达国家何以到达了高水平均衡,贝克尔没有说,他认为是某种"
运气"
.
用人力资本解释持续的经济增长率的著名尝试是芝大的卢卡斯在1988年一篇文章中给出的[12].如果假定人力资本投资的边际产出率是递减的话,那么一个永远不死的人所能积累的人力资本总量将是有限的,象索罗的物质资本长期均衡一样(如果假定人的寿命有限,则通过假设儿童人力资本的生产与父母身上的人力资本量成正比,王朝中的人力资本积累仍可以是一代一代增加的).为了不把增长唯一地归因于外生的"
技术进步"
卢卡斯引入了人力资本的"
外部效应"
全社会劳动力平均的人力资本水平.每一个家庭的儿童人力资本投资都对社会平均水平有贡献.一般均衡的增长轨迹是每个家庭都"
合理预期"
到了社会平均人力资本将要达到的水平,并作出相应的私人投资决策(我个人认为这样的均衡很可能是"
空集"
).卢卡斯进一步假定,人力资本的私人投资具有收益递增的特点,父母的人力资本水平越高,子女人力资本生产的投入产出率越高.基于这两个主要假设,他证明人力资本的增长率正比于人力资本生产过程的投入产出率,正比于社会平均的和私人的人力资本在最终产品生产中的边际产出率,反比于时间贴现率.这些结果显然符合我们的直觉和上面介绍的贝克尔的理论.
如果说卢卡斯1988年这篇文章的贡献是把原来外生的技术进步因素转变成人力资本来研究,从而根据贝克尔的理论把人力资本内生化,那么罗迈尔(Romer)1986年和1990年论文的贡献在於直接把技术进步内生化([13],[14]).
要研究罗迈尔的论文,我想必须从诺贝尔奖得主阿罗1962年那篇"
实践学习对经济学的意义"
开始[15](阿罗此文是现在许多内生增长理论和技术进步模型的思想源头,现在读来仍有震撼性的力量).阿罗开宗明义要把从事生产的人获得"
知识"
的过程内生于模型.理解他的模型的关键在於理解他处理"
单位固资"
所包含的技术水平与社会固资总量之间的关系.
知识在实践过程中的积累是很普遍的现象,通常用"
积分曲线"
来描述(见我的另一篇文章[16]).随着知识的积累,单位产品的生产成本可以由一条递减的积分曲线来描述,例如阿罗引用怀特的研究,美国空军生产每架战机所费的工时与该厂家生产过的战机总数的立方根成反比.这一关系意味着单位产品的成本随生产总量递减,虽然规模经济可以是不变的(定常规模收益).阿罗以数学方式表达的主要假设(包括我认为隐含的假设)是
(1)每一单位固定资产所含的技术水平与当时社会所积累的固定资产总量成正比.
(2)劳动力与任一单位固资按生产该单位固资时的技术水平所固定的比例结合,所生产的最终产品的量与生产最终产品时社会所积累的固资总量成正比.(3)生产单位最终产品所需的劳动量(不是劳动力个数)随社会积累的固资总量而减少.要注意,这三个假设中包含了学习过程的两个效应:
(甲)由於生产了更多的资本品而积累了更多的知识,使下一代资本品所含的技术水平得以提高(为生产单位最终产品所需结合的劳动减少).(乙)"
溢出效应"
由於知识(信息)的公享性,所有劳动力和固定资产(不论是什么时候以什么技术水平生产的)在生产最终产品时的效率都有所提高(即上面
(2)与(3)的意义).
基于这些主要假设,阿罗从普通的劳动与资本的科布-道格拉斯常规模收益生产函数导出一个规模收益递增的生产函数,完全归功于学习过程和知识的外部效应.这些思想在罗迈尔1986年的文章中被追溯到希克斯,卡尔多,和扬格关於"
收益递增"
经济学的研究[13].这些工作涉及到分工理论的发展,留待下节介绍.
罗迈尔1986年的文章除了综合前人的文献外,在数学模型方面了证明在充分的(即没有进入和退出壁垒的)垄断竞争条件下带有"
外部经济效果"
的一般均衡的存在性.他所使用的方法其实是连续函数空间一个紧集上的压缩映像的不动点定理.他对於技术进步的"
外部效果"
的处理类似于卢卡斯的"
方法(因此我仍要怀疑解集合的真实内容).在这一工作的基础上,他发表了1990年的那篇非常重要的论文.
罗迈尔首先明确了阿罗文章中隐含的关於知识两个假设:
科学知识就其本性是"
不排他的"
(non-rivalry).但就其产权而言可以是"
部分排他的"
(partiallyexcludable).通常经济学中以"
使用的非排他性和产权的不可排他性"
来描述"
公共物品"
的特征;
以"
使用的排他性和产权的可排他性"
私人物品的特征.对於知识产权的保护使知识具有某种产权的可排他性.这是问题的关键,完全竞争的私人企业在规模收益递增阶段是不会有激励在学习和获取知识上投资的(那将需要一个政府来推动技术进步,而关於政府行为的内生描述有很大的争议并且依各国制度而变化,难以做理论抽象).假定未来是已知的,罗迈尔的世界里,企业可以自由进入和退出科研开发领域.每一项技术发明的产权都受到永久保护,所产生的"
租"
用来补偿该企业在研究开发中的费用.自由垄断竞争使这一经济租的量刚好可以补偿研究开发费用(记住,没有不确定性).
罗迈尔的另一个主要假设是知识的"
虽然专利权保护发明人的利润,但不能防止其它科研人员利用同一项知识去完成下一项知识的生产;
知识的使用是非排他的.於是产生了知识的社会效益.罗迈尔进一步假设知识的生产需要投入人力资本和原有的累积知识,并且积累的知识越多,用于生产知识的人力资本的边际产出率就越高.这当然是卢卡斯的收益递增方程的版本之一.最后,他假定最终产品的生产是完全竞争的(即定常规模收益).
基于这些主要假设,罗迈尔从一个关於固资与劳力的常规模收益科布-道格拉斯生产函数推导出:
人均收入的百分比增长率与社会投入于研究开发的人力资本比重成正比,与人力资本在研究开发中的边际产出率成正比,与时间贴现率成反比.於是,在这里描述的技术进步的无限过程中,一些国家投入于研究开发的人力资本太少,从而被"
锁"
在"
低收入陷井"
里.与前人一样,罗迈尔没有说明是什么原因使一些国家陷入低收入均衡.他的贡献在於区分和内生了不是以人力资本或物质资本为载体的知识积累过程.这对於我将要讨论的制度演变和以制度为载体的知识的积累有重要意义.
三."
内生劳动分工"
从亚当.斯密以来,经济发展理论的正宗就一直被认为是劳动分工及其深化的演变研究.然而"
演化经济学"
除了最近创刊一份专门杂志外,至今没有什么进展.原因可能很多,但在我看,主要是其方法偏离经济学基本框架太远.关於"
演化"
的理论往往把一个"
系统"
的发展史看做生存竞争与环境选择的结果.而且在实际建模时,强调"
自然选择"
而不是经济行为人的"
主观选择"
的导向作用.因此更接近于社会学的而不是经济学的基本假设.一个使后者满意的演化理论应当在由环境约束与精神导向给出的行为空间内,找到某种内在的,可以被人的行为不断强化或至少是维持不变的激励,并进而发现这一激励机制的演变方向,后果,以及与环境和主观价值的相互作用.我把这种理论叫做"
内生演化的理论"
.下面介绍的工作正是在这一方向上进行的.
亚当.斯密论证了劳动分工如何受市场规模的限制.希克斯(<
经济史理论>
)认为最早的市场主体是商人,而后者的专业化取决于"
需求的集中程度"
.这已经有了市场和分工相互作用的味道.真正把劳动分工"
动态化"
的,是英国经济学家扬格(A.Young,後来任教于科奈尔大学).他是在就任1928年皇家经济学会主席时发表的这篇演说[17].他在演说中的许多思想後来被卡尔多加以发挥并应用到各国经济发展的研究中.卡尔多的工作又影响了上述阿罗的文章.而扬格则是发展了马歇尔的"
的思想.
扬格的思想是:
亚当.斯密的社会性的劳动分工的深化导致了,如亚当.斯密所论,
(1)由於减少工作转换次数所节约的劳动时间,
(2)劳动者由於专门从事单一的简单化了的工作,得以积累专业知识和熟练操作(人力资本积累),(3)操作过程的简化及专业知识的积累使工具的发明及使用有了更大的可能(物质资本积累).分工及专业化是为了创造规模收益(单位产品的成本随生产单位的总产出率和随累积的生产时间而降低).规模收益的获得要靠资本(人力的和物质的)积累,以大规模的"
机器"
的形式,或长时间的"
培训"
的形式,总括地说,靠(庞巴沃克的)"
迂回的生产方式"
.而大规模的投资受到市场规模的限制,例如为了制一根针(亚当.斯密的例子)而制造一把锤子是不合算的.另一方面,迂回生产方式可以降低单位成本(规模收益)从而使给定的家庭收入的购买力上升.这就扩大了市场的规模.这可以称之为"
内涵的市场规模"
(intensivemarketextent)的扩张,以区别于按人口规模或国土规模度量的"
外延的"
市场规模(extensivemarketextent).这样,在例如日本这样的经济中,靠了大规模的投资和迂回生产方式的使用,国内市场先开始扩张,产生了更大规模的需求,诱致更大规模的分工与专业化.因此扬格的定理是,市场规模引致分工的深化,分工深化又引致市场规模的扩大.这是一个演进的过程,扬格称为"
经济进步"
并把他的演说命名为"
收益递增与经济进步"
.在经济进步的过程中,市场规模已经是内生的(而不是给定的制约)了.这时限制演进速度的,如扬格所说,是制度演进的方向与速度,各种资本品的积累程度,和产品需求的弹性(显然,需求对价格的高度弹性意味着内涵市场规模扩张的潜力).扬格的理论由卡尔多在六十年代加以发挥和应用(后者在四十年代曾著文否认规模收益的存在,其后改变看法).
卡尔多关於收益递增理论的主要著作是1967年的<
经济发展中的战略性因素>
[18].该书研究了十二个工业发达国家经济增长率与该国工业部门产出规模的正相关关系.认为如果没有工业部门内部的规模收益递增,应当只能观察到定常的GNP增长率,而不是随工业规模递增的GNP增长率.进而,卡尔多发现各国的劳动生产率与工业规模成正相关.他认为扬格的理论得到了实证的支持.卡尔多後来认为经济学只研究一般均衡状态是错误的,也与收益递增不容于一般均衡的假设有关[19].
受到扬格,卡尔多,和上述罗迈尔的影响,扬晓凯提出了把交易成本与分工演进相结合的数学模型[2].他的理论自成一体系,这里只讨论这一篇文章.基本思想非常简明:
分工的深化增加了用于协调分工中的劳动者的成本,所谓"
交易成本"
(一个人的世界里,没有分工也没有交易;
分工要求产权在分工者之间进行交易).因此分工虽然收益递增,但受到交易成本的限制.分工深化需要改进交易机制的效率,从而把制度进步与劳动分工连接起来.我想借这个机会指出扬晓凯论文的几个问题与读者和扬晓凯本人商榷.首先,扬文所描述的"
与阿罗和罗迈尔,卢卡斯等人的很不一样.后者的描述强调了"
而扬的则完全没有这一效应.这就引出关於收益递增的原因的考查和扬的生产函数与工业组织结构的关系的进一步探讨.例如,阿罗指出,单一产品的学习过程是收益递增然后迅速递减的("
).可以证明,没有各种产品之间的借鉴学习(溢出效应),持续的经济增长是无法保证的.其次,扬文所用的"
交易成本
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