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《关于规范发展区域性股权市场的通知》
规范发展区域性股权市场是完善多层次资本市场体系的重要举措,在推进供给侧结构性改革、促进大众创业万众创新、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率等方面具有重要意义。
推动多层次资本市场长期稳定健康发展,防范和化解金融风险,支持实体经济特别是中小微企业发展,保护投资者合法权益
国办发〔2016〕79号
2017年1月24日
《“十三五”促进民族地区和人口较少民族发展规划》
积极支持民族地区符合条件的企业在沪深交易所上市或在新三板挂牌并融资,支持符合条件的民族地区上市、挂牌公司通过并购重组做优做强,促进民族地区上市、挂牌公司健康发展。
继续暂免征收西藏、新疆、内蒙古、宁夏、广西等自治区新三板挂牌公司的挂牌费用,实行专人对接、专人审核制度,做到即报即审、即审即挂
国办发〔2017〕21号
2017年3月16日
《国务院办公厅关于进一步激发社会领域投资活力的意见》
进一步扩大融资渠道:
发挥行业协会、开发区、孵化器的沟通桥梁作用,加强与资本市场对接,引导企业有效利用主板、中小板、创业板、新三板、区域性股权交易市场等多层次资本市场
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2017年3月25日
《关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知》
此规定为防范异常价格申报和投资者误操作,保护投资者合法权益,自2017年3月27日起实施。
通知规定:
采取协议转让方式的股票,申报价格应当不高于前收盘价的200%且不低于前收盘价的50%。
超出该有效价格范围的申报无效
中国证券监督管理委员会会计部
2017年6月9日
《会计监管风险提示第6号——新三板挂牌公司审计》
为强化新三板挂牌公司审计业务监管,督促会计师事务所在新三板挂牌公司审计业务中归位尽责,进一步提高新三板挂牌公司财务信息披露质量,就会计师事务所执行新三板挂牌公司审计业务的监管风险进行提示
会计师事务所执行新三板挂牌公司审计业务,应严格遵照相关法律法规和《中国注册会计师执业准则》的要求开展工作,建立健全与新三板挂牌公司审计业务相关的质量控制制度
全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告〔2017〕147号
2017年6月19日
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》
新增了暂停挂牌和终止挂牌事项。
申请挂牌公司取得同意挂牌函后,在办理挂牌手续期间,发生部分情形时,可对该公司股票做暂停挂牌处理;
申请挂牌公司在挂牌前,可申请终止挂牌程序
挂牌公司出现以下5种情况之一,将被暂停挂牌:
①实际控制人或控股股东失联
②申请挂牌公司高管未参加全国股转公司组织的培训或培训未通过考核
③申请挂牌公司在区域股权交易场所挂牌未完成摘牌或未披露相关信息
④存在涉及申请挂牌公司的信访举报
⑤存在其他应报告而未报告的涉及挂牌条件的事项
全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告〔2017〕196号
2017年6月28日
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
自然人投资者:
签署协议前最近10个转让日的日均金融资产500万元;
具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有金融机构的高级管理人员任职经历法人机构投资者:
按照实收资本或实收股本认定资产规模
主办券商应如实提供投资者开户资料、资金账户情况等信息,不得隐瞒、阻碍和拒绝投
资者不予配合或提供虚假信息的,主办券商应当拒绝为其办理挂牌公司股票公开转让相关业务或者限制其交易权限
中国证券监督管理委员会〔2017〕10号
2017年7月4日
《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》
在试点初期,重点支持两类企业发行双创债,一类是创新创业资源集聚区域内的公司,另一类是新三板创新层挂牌公司
作为一种新型的融资产品,双创债具有“审核效率高、融资成本低、募集资金用途广”等特点
全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告〔2017〕303号
2017年8月9日
《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第7号——软件和信息技术服务公司》
适用于《挂牌公司管理型行业分类指引》中属于软件和信息技术服务业的挂牌公司。
突出资质及知识产品信批,信批内容更细致,披露信息将更透明
同时,此次《信批指引》并非强制要求执行,公司确属客观原因难以按照本指引要求披露相关信息的,可以不予披露,但应当在年度报告或临时报告中解释未按要求进行披露的原因,并予以特别提示
全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告〔2017〕366号
2017年9月6日
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》
“股转系统”修订了挂牌条件指引,对六项原则性条件进行细化,同时废除2016年9月出台的挂牌准入负面清单
对“业务明确,有持续经营能力”进行了细化,申请挂牌企业需要满足一定财务条件,即最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于1000万元。
因研发周期较长导致营业收入少于1000万元,但最近一期末净资产不少于3000万元的除外
深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限公司
上证发〔2017〕58号
2017年9月22日
《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》
新三板可转债的发行主体必须是创新层公司股东人数方面,发行前和转股后股东人数都不能超过200人,如果申报转股时,发行人股东人数超过200人的,债券持有人均不得申报转股。
转股申报期内,申请转股的债券持有人加上现有股东人数超过200人的,按转股申报的时间先后顺序进行部分转股,超过200人部分的转股申报不进行转股。
如果债券持有人为发行人现有股东的,不受转股申报的时间先后顺序影响,可以正常安排转股
转股方面,发行6个月后可以转股,每3个月可设置一次转股申报期,转股申报期不得少于5个交易日,不得多于10个交易日
全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告〔2017〕663号
2017年12月22日
《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》
取消了盘中协议转让。
协议转让仅有盘后协议转让和特定事项协议转让两种方式,并引入不连续竞价交易
全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告〔2017〕506号
《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》
为配合《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》的施行而制定,自2018年1月15日起施行
2014年7月3日发布的《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》同时废止
全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告〔2017〕662号
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》
创新层挂牌公司调整净利润标准、营收标准,共同准入增加合格投资人人数不少于50人等,将维持标准改为合法合规为主
全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统公告〔2017〕664号
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》
实施创新层与基础层差异化信息披露制度,基础层继续执行现有规则,并简化了部分披露要求。
创新层从严要求,新增了五项披露要求:
提高了披露频次要求,在年报和半年报基础上增加季报披露;
要求披露业绩快报和业绩预告,保证公司信息披露及时性;
要求执行更严格的审计准则;
创新层公司实施分行业信息披露;
要求创新层公司必须设立董事会秘书
2017年12月25日
《全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司年度报告内容与格式指引》《全国中小企业股份转让系统基础层挂牌公司年度报告内容与格式指引》
为规范和引导挂牌公司年度报告的编制及信息披露行为,落实对市场不同层次挂牌公司年报披露工作差异化安排,提高年度报告披露质量而发布
中国新三板创新与发展报告(2018)
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